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基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
二〇二〇年二月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ................................................................................................................................. 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 9
第四部分 基金的历史沿革 ......................................................................................................... 11
第五部分 基金的存续 ................................................................................................................. 13
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 14
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 23
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 30
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 38
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 41
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 42
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 44
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 51
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 52
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 58
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 61
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 63
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 64
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 71
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 73
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 74
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 75
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 76
第二十四部分 基金合同内容摘要 ............................................................................................. 77
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合
添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来。新疆前海联合添鑫一年定期开
放债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型而来。新疆
前海联合添鑫债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其
他有关规定募集。转型后的新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基
金已经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)变更注册。
中国证监会对本基金转型的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市
场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基
金，本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，新
疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型
证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《新疆前海联合添鑫3个月定
期开放债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、招募说明书：指《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于
修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务
24、销售机构：指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为新疆前海联合基
金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账
户
29、基金合同生效日：指《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投
资基金基金合同》生效日，原《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资
基金基金合同》自同一日终止
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》生效至
《新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》终止之间的
不定期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
35、封闭期：指自本基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日止。本基金的首
个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至3个月对应日的
前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，
第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日
止，以此类推。该对应日不存在的，则该对应日为该对应日对应月度的最后一个
工作日。该对应日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。本基金封闭期内不办
理申购与赎回业务，也不上市交易
36、开放期：指自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开
放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作
日，最短不少于1个工作日，基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下
一封闭期的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的，开放期时间
顺延，即开放期中止计算，在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新
计算开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告
为准
37、开放日：指在开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的
工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
40、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理人
届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份
额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间
定期开放的运作模式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%的情形
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日各类基金份额的各自基金资产净值除以计算日
各自类别的基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别
53、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
54、A类基金份额：指在投资人认购及申购时收取认购及申购费用，在赎回
时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基
金份额
55、C类基金份额：指在投资人认购及申购时不收取认购及申购费用，在赎
回时根据持有期限收取赎回费用，并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件。
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型、定期开放式
本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期内封闭运作和封闭期与封
闭期之间定期开放的方式运作。
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每
一开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日止。本基金的首
个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至3个月对应日的
前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入首个开放期，
第二封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该日）至3个月对应日的前一日
止，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期
间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期最长不超过20个工作日，最短
不少于1个工作日。基金管理人应在每个封闭期结束前公布开放期和下一封闭期
的具体时间安排。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时
开放申购与赎回业务，或依据基金合同需要暂停申购或赎回业务的，开放期时间
顺延，即开放期中止计算，在不可抗力或其他因素消除之日起次日，计算或重新
计算开放期时间，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告
为准。
四、基金的投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力
争实现基金资产的长期稳健增值。
五、基金存续期限
不定期
六、基金份额的分类
本基金根据认（申）购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。收取认购费、申购费并根据持有期限收取赎回费，不收取销售服务费
的，称为A类基金份额；收取销售服务费并根据持有期限收取赎回费，不收取
认购费和申购费的，称为C类基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下，经与基金托管人协商，在履行适当程序后，基金管理人可增加
新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的分类方法或费率水平、或者停
止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，调整实
施前基金管理人需及时公告。
第四部分 基金的历史沿革
新疆前海联合添鑫3个月定期开放债券型证券投资基金由新疆前海联合添
鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，新疆前海联合添鑫一年定期开放
债券型证券投资基金由新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型而来，新疆前
海联合添鑫债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予新疆前海联合添鑫债券
型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1821号文）准予募集注册。基金
管理人为新疆前海联合基金管理有限公司，基金托管人为浙商银行股份有限公司。
原新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金于2016年10月12日至2016年
10月17日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中
国证监会书面确认，原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》于
2016年10月18日生效。
经中国证监会 2018年3月19 日《关于准予新疆前海联合添鑫债券型证券
投资基金变更注册的批复》，新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金就基金转型
事宜进行变更注册，并自2018年4月3日至2018年4月27日新疆前海联合添
鑫债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了
《关于新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括
新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金调整运作方式，并相应修改投资条款以及
修订基金合同。上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自
2018年5月31日起，由原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》
修订而成的《新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生
效，原《新疆前海联合添鑫债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
经中国证监会 2019年11月15日《关于准予新疆前海联合添鑫一年定期开
放债券型证券投资基金变更注册的批复》，新疆前海联合添鑫一年定期开放债券
型证券投资基金就基金转型事宜进行变更注册。并自2020年1月23日至2020
年2月25日新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于新疆前海联合添鑫一年定期开放
债券型证券投资基金转型有关事项的议案》和《关于申请调高新疆前海联合添鑫
一年定期开放债券型证券投资基金管理费率有关事项的议案》，内容包括新疆前
海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更基金名称、运作方式、投资范
围、调整基金管理费率等事项，并相应修订基金合同。上述基金份额持有人大会
决议事项自表决通过之日起生效。自2020年3月26日起，由原《新疆前海联合
添鑫一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《新疆前海联合添
鑫3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效，原《新疆前海联合添鑫
一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
第五部分 基金的存续
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中
国证监会报告并提出解决方案，如持续营销、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并于6个月内召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书中列明或见基金管理人网站披露的基金销售机构名录。基金管理人
可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
在本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理
时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理
人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
除外。在本基金封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金在封闭期不开放申购与赎回。每个封闭期结束之后第一个工作日起
（包括该日），本基金进入开放期，在开放期内开放基金的申购与赎回业务，开
放期不少于1个工作日并且最长不超过20个工作日。基金管理人应在每个封闭
期结束前公布开放期和下一封闭期的具体时间安排。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的，视为下一开放日的申购、赎回或转换申
请。投资人在基金开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转
换申请的，视为无效申请。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。申购采用全额缴款方式，
若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功或无效，若申购不成功或无效，
申购款项将退回投资者账户。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资�