0.0320% 基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：2023 年 1 月 20 日
鹏华弘尚混合 2022年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023 年 01月 19日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 10 月 01日起至 2022年 12月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华弘尚混合
基金主代码 003495
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 10月 25日
报告期末基金份额总额 15,643,303.31 份
投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较
高的股票、债券等投资标的，力争基金资产的保值增值。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量（包括 GDP增长率、CPI 走势、M2的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等）以及各项国家政策（包括
财政、税收、货币、汇率政策等），并结合美林时钟等科
学严谨的资产配置模型，动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征，追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 2、股票投资
策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖
掘优质的上市公司，严选其中安全边际较高的个股构建
投资组合：自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、
商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会；自下而上
地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等；
并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判，严选安
全边际较高的个股，力争实现组合的保值增值。 （1）
自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴
选，重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功
鹏华弘尚混合 2022年第 4季度报告
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要素。对行业增长前景，主要分析行业的外部发展环境、
行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等；对
行业利润前景，主要分析行业结构，特别是业内竞争的
方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力
等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功
要素的判断，为预测企业经营环境的变化建立起扎实的
基础。 （2）自下而上的个股选择 本基金主要从两方
面进行自下而上的个股选择：一方面是竞争力分析，通
过对公司竞争策略和核心竞争力的分析，选择具有可持
续竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公
司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的
有效性、策略的实施支持和策略的执行成果；就核心竞
争力，分析公司的现有核心竞争力，并判断公司能否利
用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另
一方面是管理层分析，在国内监管体系落后、公司治理
结构不完善的基础上，上市公司的命运对管理团队的依
赖度大大增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管
理制度。 （3）综合研判 本基金在自上而下和自下而
上的基础上，结合估值分析，严选安全边际较高的个股，
力争实现组合的保值增值。通过对估值方法的选择和估
值倍数的比较，选择股价相对低估的股票。就估值方法
而言，基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估
值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估
值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析，
确定具有上升基础的股价水平。 （4）存托凭证投资策
略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略，
基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭
证的投资。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取
久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个
券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积
极投资策略，灵活地调整组合的券种搭配，精选安全边
际较高的个券，力争实现组合的保值增值。 （1）久期
策略 久期管理是债券投资的重要考量因素，本基金将
采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理
策略。 （2）收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化
是判断市场整体走向的一个重要依据，本基金将据此调
整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）
骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组
合进行适时调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有期
收益的目的。 （4）息差策略 本基金将采用息差策略，
以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。
（5）个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率
相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合信用等级、流
动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定其投资价值，
选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 （6）信
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用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信
用溢价，根据内、外部信用评级结果，结合对类似债券
信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，选择
信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行
投资。 （7）中小企业私募债投资策略 中小企业私募
债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一
定期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可
协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人
资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业私
募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等
级或发行人信用等级变化情况，尽力规避风险，并获取
超额收益。 4、资产支持证券的投资策略 本基金将综
合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券
的投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性
风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金
合同的约定，在保证本金安全和基金资产流动性的基础
上获得稳定收益。
业绩比较基准 中证综合债指数收益率×50%＋沪深 300指数收益率×
50%
风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币
市场基金、债券基金，低于股票型基金，属于证券投资
基金中中高风险、中高预期收益的品种。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 鹏华弘尚混合 A 鹏华弘尚混合 C
下属分级基金的交易代码 003495 003496
报告期末下属分级基金的份额总额 3,544,358.60 份 12,098,944.71 份
下属分级基金的风险收益特征 风险收益特征同上 风险收益特征同上
注：无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2022 年 10月 1 日-2022 年 12月 31日）
鹏华弘尚混合 A 鹏华弘尚混合 C
1.本期已实现收益 -999,826.22 38,674.59
2.本期利润 1,907,180.91 178,405.80
3.加权平均基金份额本期利润 0.0230 0.0229
4.期末基金资产净值 4,884,098.99 17,242,726.91
5.期末基金份额净值 1.3780 1.4251
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
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除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益等
未实现收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
鹏华弘尚混合 A
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.22% 0.26% 0.98% 0.64% 0.24% -0.38%
过去六个月 -1.11% 0.30% -6.22% 0.55% 5.11% -0.25%
过去一年 -1.13% 0.34% -9.56% 0.64% 8.43% -0.30%
过去三年 27.24% 0.38% 4.50% 0.65% 22.74% -0.27%
过去五年 46.12% 0.33% 13.26% 0.64% 32.86% -0.31%
自基金合同
生效起至今
51.37% 0.30% 23.05% 0.60% 28.32% -0.30%
鹏华弘尚混合 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 1.15% 0.26% 0.98% 0.64% 0.17% -0.38%
过去六个月 -1.22% 0.30% -6.22% 0.55% 5.00% -0.25%
过去一年 -1.33% 0.34% -9.56% 0.64% 8.23% -0.30%
过去三年 26.46% 0.38% 4.50% 0.65% 21.96% -0.27%
过去五年 44.73% 0.33% 13.26% 0.64% 31.47% -0.31%
自基金合同
生效起至今
49.61% 0.30% 23.05% 0.60% 26.56% -0.30%
注：业绩比较基准=中证综合债指数收益率×50%＋沪深 300指数收益率×50%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：1、本基金基金合同于 2016年 10月 25日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例
已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注：无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张栓伟 基金经理 2016-11-11 2022-10-22 11年
张栓伟先生，国籍中国，工学硕士，11
年证券从业经验。历任中山证券固定收益
部交易员，鹏华基金管理有限公司集中交
易室高级债券交易员，财富证券有限责任
公司资产管理部投资主办；2016 年 6月
加盟鹏华基金管理有限公司，从事投研工
作，现担任稳定收益投资部基金经理。
2016年 08月至 2020年 05月担任鹏华弘
益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,2016年 11月至 2018 年 06月担任鹏
华弘腾灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,2016年 11月至 2022年 10 月担
任鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2016 年 11 月至 2020 年 05
月担任鹏华弘康灵活配置混合型证券投
资基金基金经理,2017年 05月至 2020年
05月担任鹏华弘嘉灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,2017 年 05月至 2018
年 10月担任鹏华兴盛灵活配置混合型证
券投资基金基金经理,2017 年 05月至
2021年 01月担任鹏华兴合定期开放灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,2018
年 02月至 2018 年 09月担任鹏华兴嘉定
期开放灵活配置混合型证券投资基金基
金经理,2019年 05月至 2022年 10 月担
任鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,2019 年 11 月至 2022 年 10
月担任鹏华金享混合型证券投资基金基
金经理,2020年 05月至 2020年 12 月担
任鹏华兴润定期开放灵活配置混合型基
金基金经理,2020 年 06 月至 2022 年 10
月担任鹏华安和混合型证券投资基金基
金经理,2020年 06月至 2022年 10 月担
任鹏华安庆混合型证券投资基金基金经
理,2021年 09月至 2022 年 10月担任鹏
华安荣混合型证券投资基金基金经理,张
栓伟先生具备基金从业资格。本报告期内
本基金基金经理发生变动，增聘戴钢、刘
涛为本基金基金经理，张栓伟不再担任本
基金基金经理。
戴钢 基金经理 2022-10-22 - 20年
戴钢先生，国籍中国，经济学硕士，20
年证券从业经验。曾就职于广东民安证券
研究发展部，担任研究员；2005 年 9月
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加盟鹏华基金管理有限公司，从事研究分
析工作，历任债券研究员、专户投资经理，
现担任稳定收益投资部副总经理/基金经
理。2011 年 12月至 2014 年 12月担任鹏
华丰泽分级债券型证券投资基金基金经
理,2012年 06月至 2018 年 07月担任鹏
华金刚保本混合型证券投资基金基金经
理,2012年 11月至 2015 年 11月担任鹏
华中小企业纯债债券型发起式证券投资
基金基金经理,2013年 09月至今担任鹏
华丰实定期开放债券型证券投资基金基
金经理,2013年 09月至今担任鹏华丰泰
定期开放债券型证券投资基金基金经
理,2013年 10月至 2018 年 05月担任鹏
华丰信分级债券型证券投资基金基金经
理,2014年 12月至 2016 年 02月担任鹏
华丰泽债券型证券投资基金(LOF)基金经
理,2015年 11月至今担任鹏华丰和债券
型证券投资基金(LOF)基金经理,2016 年
03月至 2022年 12月担任鹏华丰尚定期
开放债券型证券投资基金基金经理,2016
年 04月至 2018 年 10月担任鹏华金鼎保
本混合型证券投资基金基金经理,2016
年 08月至 2018 年 05月担任鹏华丰饶定
期开放债券型证券投资基金基金经
理,2018年 05月至 2018 年 12月担任鹏
华普悦债券型证券投资基金基金经
理,2018年 07月至今担任鹏华宏观灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,2018
年 09月至今担任鹏华弘实灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,2018 年 10月
至今担任鹏华金鼎灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,2019 年 09月至 2021
年 03月担任鹏华锦利两年定期开放债券
型证券投资基金基金经理,2022 年 10月
至今担任鹏华弘尚灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,2022 年 10月至今担
任鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基
金基金经理,戴钢先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金经理发生变
动，增聘戴钢、刘涛为本基金基金经理，
张栓伟不再担任本基金基金经理。
刘涛 基金经理 2022-12-17 - 9年
刘涛先生，国籍中国，金融学硕士，9年
证券从业经验。2013年 4月加盟鹏华基
金管理有限公司，从事债券投资研究工
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作，历任固定收益部债券研究员、公募债
券投资部副总经理/基金经理，现担任债
券投资一部副总经理/基金经理。2016年
05月至今担任鹏华丰融定期开放债券型
证券投资基金基金经理,2016年 05 月至
2018年 08月担任鹏华国有企业债债券型
证券投资基金基金经理,2016年 11 月至
今担任鹏华丰禄债券型证券投资基金基
金经理,2017年 02月至 2018年 06 月担
任鹏华丰达债券型证券投资基金基金经
理,2017年 02月至 2017 年 09月担任鹏
华丰安债券型证券投资基金基金经
理,2017年 02月至 2019 年 08月担任鹏
华丰腾债券型证券投资基金基金经
理,2017年 02月至 2019 年 02月担任鹏
华丰恒债券型证券投资基金基金经
理,2017年 05月至 2020 年 02月担任鹏
华丰瑞债券型证券投资基金基金经
理,2017年 05月至今担任鹏华普天债券
证券投资基金基金经理,2018年 03 月至
2018年 12月担任鹏华实业债纯债债券型
证券投资基金基金经理,2018年 03 月至
2019年 08月担任鹏华弘盛灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,2018 年 07月
至今担任鹏华尊悦 3个月定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理,2018
年 10月至 2019 年 11月担任鹏华中短债
3个月定期开放债券型证券投资基金基
金经理,2018年 12月至今担任鹏华永诚
一年定期开放债券型证券投资基金基金
经理,2019年 03月至 2020年 06月担任
鹏华永融一年定期开放债券型证券投资
基金基金经理,2019年 03月至今担任鹏
华永润一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理,2019 年 10 月至 2021 年 02
月担任鹏华稳利短债债券型证券投资基
金基金经理,2019 年 12 月至今担任鹏华
尊泰一年定期开放债券型发起式证券投
资基金基金经理,2020 年 06月至今担任
鹏华普利债券型证券投资基金基金经
理,2020年 08月至今担任鹏华年年红一
年持有期债券型证券投资基金基金经
理,2020年 10月至今担任鹏华丰瑞债券
型证券投资基金基金经理,2021 年 08月
至2022年09月担任鹏华丰宁债券型证券
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投资基金基金经理,2021 年 08月至今担
任鹏华永融一年定期开放债券型证券投
资基金基金经理,2022 年 01月至今担任
鹏华丰鑫债券型证券投资基金基金经
理,2022年03月至今担任鹏华双季享180
天持有期债券型证券投资基金基金经
理,2022年 07月至今担任鹏华丰登债券
型证券投资基金基金经理,2022 年 07月
至今担任鹏华丰颐债券型证券投资基金
基金经理,2022 年 08月至今担任鹏华丰
源债券型证券投资基金基金经理,2022
年 12月至今担任鹏华弘信灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,2022 年 12月
至今担任鹏华弘尚灵活配置混合型证券
投资基金基金经理,2022 年 12月至今担
任鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基
金基金经理,刘涛先生具备基金从业资
格。本报告期内本基金基金经理发生变
动，增聘戴钢、刘涛为本基金基金经理，
张栓伟不再担任本基金基金经理。
注：1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，
任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注：无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产，在严格控制风险的
基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。
本报告期内，本基金运作合规，不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
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报告期内，本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内，秋冬以来奥密克戎传播力度和影响力逐步增强，国内对疫情的应对政策也有所调
整，由较为严格的管控逐步走向接受和融合，12月政策调整以后疫情快速扩散再一次对全社会总
需求造成了突发式的影响。二十大胜利召开以后，党中央的人士换届完成，政府层面的换届尚在
进行之中，党的一些新政策对过往一些政策的调整也逐步体现出来。中央政府对以基建为主导的
推动内需增长的政策进一步加码以及加强确认落地，房地产政策的因城施策也有了更积极一些的
信号释放出来，除了一线城市以外的很多地方限贷限购等政策均有较为明显的松动，但政策传导
到终端需求仍有时滞，四季度过程中需求还延续疲软震荡筑底的过程。金融方面，社融持续底部
震荡，政府引导投融资的发力并未明显显现，房地产弱势下带动居民加杠杆促进融资恢复的能力
相对有限，未来有进一步回升的动力和空间。
四季度权益市场进入震荡阶段，经济总需求不好，但政策转向对于市场的积极作用逐步显现，
10 月以上证 50 和沪深 300为代表的价值类标的剧烈调整以后快速反弹，整体四季度成长股呈现
震荡走势，经济总需求有触底信号，成长股受益于经济持续下行的环境发生变化，市场结构出现
切换迹象，但企业盈利伴随总需求复苏出现之前都处于震荡趋势之中，较难形成单边方向。债券
方面，市场流动性由较为宽松向中性有所回归，伴随市场利率向央行政策利率回归过程中，收益
率曲线从历史极低位置有所反弹，同时收益率的波动引起了银行理财产品净值波动和规模的大幅
变动，反作用于市场，造成更大的干扰，市场整体震荡有所上行。
本基金在操作上，以固定收益类资产为主要方向，在严格控制整体仓位的前提下，参与股票
二级市场投资，同时积极参与新股的网下申购获取增强收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期鹏华弘尚混合 A 份额净值增长率为 1.22%，同期业绩比较基准增
长率为 0.98%，鹏华弘尚混合 C份额净值增长率为 1.15%，同期业绩比较基准增长率为 0.98%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
鹏华弘尚混合 2022年第 4季度报告
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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 209,773.37 0.93
其中：股票 209,773.37 0.93
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 22,219,278.69 98.76
8 其他资产 70,081.29 0.31
9 合计 22,499,133.35 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 100,997.72 0.46
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 84,574.20 0.38
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 18,596.95 0.08
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 5,604.50 0.03
S 综合 - -
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合计 209,773.37 0.95
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 301269 华大九天 399 35,088.06 0.16
2 301095 广立微 312 26,984.88 0.12
3 301338 凯格精机 257 12,590.43 0.06
4 301132 满坤科技 464 11,358.72 0.05
5 301152 天力锂能 241 11,240.24 0.05
6 301306 西测测试 255 10,783.95 0.05
7 301328 维峰电子 132 10,158.72 0.05
8 301296 新巨丰 668 9,953.20 0.04
9 301283 聚胶股份 193 9,922.13 0.04
10 301171 易点天下 503 8,913.16 0.04
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：无。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注：无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
易点天下网络科技股份有限公司在报告编制日前一年内受到陕西省统计局的处罚。
以上证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 70,014.33
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 66.96
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 70,081.29
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情
况说明
1 301269 华大九天 35,088.06 0.16
新股流通受
限
2 301095 广立微 26,984.88 0.12
新股流通受
限
3 301338 凯格精机 12,590.43 0.06
新股流通受
限
4 301132 满坤科技 11,358.72 0.05
新股流通受
限
5 301152 天力锂能 11,240.24 0.05
新股流通受
限
6 301306 西测测试 10,783.95 0.05
新股流通受
限
7 301328 维峰电子 10,158.72 0.05
新股流通受
限
8 301296 新巨丰 9,953.20 0.04
新股流通受
限
9 301283 聚胶股份 9,922.13 0.04
新股流通受
限
10 301171 易点天下 8,913.16 0.04
新股流通受
限
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 鹏华弘尚混合 A 鹏华弘尚混合 C
报告期期初基金份额总额 116,269,352.09 14,143,969.92
报告期期间基金总申购份额 291,648.37 7,020,381.70
减:报告期期间基金总赎回份额 113,016,641.86 9,065,406.91
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 3,544,358.60 12,098,944.71
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注：无。
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注：无。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
（%）
机
构
1 20221001~20221221 87,160,289.38 - 87,160,289.38 - -
2 20221222~20221228 1,807,083.49 - - 1,807,083.49 11.55
3 20221229~20221231 - 3,497,786.18 - 3,497,786.18 22.36
4 20221230~20221231 - 3,507,227.37 - 3,507,227.37 22.42
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时，可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动，甚至可能引发基金流动性风险，基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请，基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注：1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额和红利再投；
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（一）《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
（二）《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
（三）《鹏华弘尚灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 4季度报告》（原文）。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅，也可按工本费购买复印件，或通过本基金管理
人网站（http://www.phfund.com.cn）查阅。
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投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司，本公司已开通客
户服务系统，咨询电话：4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2023 年 1 月 20 日