中信建投基金管理有限公司中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
中信建投基金管理有限公司
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资
基金招募说明书（更新）
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二零二一年十一月
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示
（一）中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）
申请募集的准予注册文件名称为：《关于准予中信建投稳裕定期开放债券型证券
投资基金注册的批复》（证监许可〔2016〕2326号），注册日期为：2016年10
月11日。本基金合同于2016年11月7日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招
募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风
险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
（三）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，
亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
（四）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本
基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有
人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的管理风险，本基金的特定风险等。
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程
序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有
关章节。请投资人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。
（五）本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金
的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基
金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述
仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据
中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试
行）》及内部评级标准，将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划
分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文件
中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时，不同销
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售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可
能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适
时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的
要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机构对于
本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。本基金存在大类资产配置风险，
有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产业周期的判
断不足等因素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投
资组合的绩效带来风险。
（六）自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份
额持有人数量不满200人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当
日申购的基金份额对应的资产净值或减去当日赎回的基金份额对应的资产净值
低于5000万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清
算并终止，而无需召开基金份额持有人大会。
（七）投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件，了解自身风险承受能力，自主判断基
金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
（八）本更新的招募说明书所载内容截止日为2021年11月24日，有关财
务数据和净值截止日为2021年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人
上海浦东发展银行股份有限公司复核了本次更新的招募说明书。
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
目录
重要提示.............................................................................................................................................1
第一部分前言.................................................................................................................................4
第二部分释义.................................................................................................................................5
第三部分基金管理人...................................................................................................................11
第四部分基金托管人...................................................................................................................20
第五部分相关服务机构...............................................................................................................30
第六部分基金的募集...................................................................................................................45
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................46
第八部分基金份额的申购与赎回...............................................................................................47
第九部分基金的投资...................................................................................................................58
第十部分基金的业绩...................................................................................................................68
第十一部分基金的财产...............................................................................................................71
第十二部分基金资产估值...........................................................................................................72
第十三部分基金的收益与分配...................................................................................................77
第十四部分基金费用与税收.......................................................................................................79
第十五部分基金的会计与审计...................................................................................................82
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................83
第十七部分侧袋机制...................................................................................................................90
第十八部分风险揭示...................................................................................................................92
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..........................................................98
第二十部分基金合同内容摘要.................................................................................................100
第二十一部分基金托管协议的内容摘要.................................................................................117
第二十二部分对基金份额持有人的服务................................................................................136
第二十三部分其他应披露事项.................................................................................................138
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式............................................................................140
第二十五部分备查文件.............................................................................................................141
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
第一部分前言
《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理
办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律、
法规及《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基
金合同”）编写。
本招募说明书的内容涵盖中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金（以下
简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎
回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托
或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任
何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
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第二部分释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金
2、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中信建投稳裕
定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《中信建投稳裕定期开放债券型证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基
金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决
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定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外
机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格境外机构投资者和人民币合
格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用来自
境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
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25、销售机构：指中信建投基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中信建投基金管
理有限公司或接受中信建投基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《中信建投基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
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理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说明
书的规定申请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招
募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定资金账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%
47、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间
定期开放的运作模式
48、开放期：本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期
间可以办理申购与赎回业务。本基金的每个开放期为5至20个工作日，开放期
的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束后或在开放期内因不可抗
力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，或依据基金合同需暂停
申购或赎回业务的，开放期时间顺延，直至满足开放期的时间要求，基金管理人
有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
49、封闭期：基金份额的第一个封闭期为自基金合同生效日（包括基金合同
生效日）起，至基金合同生效日的3个月后的月度对日的前一日止。后续每个封
闭期为自开放期结束之日次日（包括该日）起，至3个月后月度对日的前一日止。
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本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易
50、月度对日：指某一特定日期在后续月份中的对应日期，如该对应日期为
非工作日，则顺延至下一工作日，若该日历月份不存在对应日期的，则顺延至该
月最后一日的下一工作日。
51、元：指人民币元
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
58、基金份额的类别：指本基金根据申购费、销售服务费等收取方式的不同，
将基金份额分为不同的类别
59、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费用而不从本类别基金资产
中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
60、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而在投资者申购
时不收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
61、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报
刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门
账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
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属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
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第三部分基金管理人
一、基金管理人简况
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
邮政编码：100010
法定代表人：黄凌
成立日期：2013年9月9日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可〔2013〕1108号
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务。
组织形式：有限责任公司
注册资本：30000万元人民币
联系人：武菲菲
电话：010-59100288
存续期限：永久存续
股权结构：中信建投证券股份有限公司占75%、航天科技财务有限责任公司
占25%。
二、主要人员情况
1、董事会成员
黄凌，中国国籍，汉族，中共党员，湖南大学博士研究生学历。曾任华夏证
券股份有限公司分析师、高级业务董事，中信建投证券股份有限公司高级业务董
事、总经理助理、债券承销部行政负责人，现任中信建投证券股份有限公司执行
委员会委员、机构业务委员会主任、投资银行业务委员会联席主任，兼任中信建
投基金管理有限公司党委书记、董事长。
金强，中国国籍，汉族，中共党员，电子科技大学硕士研究生学历。曾任华
夏证券股份有限公司东北管理总部总经理助理，中信建投证券股份有限公司沈阳
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分公司总经理、北京东直门中心营业部总经理、北京安立路中心营业部总经理，
现任中信建投基金管理有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
丁建强，中国国籍，汉族，中共党员，中国政法大学本科学历。曾任北京市
公安局党校教师，北京宝鼎律师事务所律师，华夏证券股份有限公司法律事务部
部门总经理助理，中信建投证券股份有限公司法律事务部总监、法律合规部行政
负责人、首席律师，现任中信建投证券执行委员会委员、合规总监、法律合规部
行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司董事，中信建投投资有限公司董事。
邹舢，中国国籍，汉族，中共党员，中国人民大学博士研究生学历。曾任中
国三峡总公司资产财务部主任科员，中电投云南国际电力投资有限公司财务部预
算处副处长、中电投集团财务部资金处主管，中国康富国际租赁股份有限公司证
券与投资部总经理兼董事长办公室主任，航天科技财务有限责任公司总经理助理
兼战略发展部（董事会办公室）部长等，兼任中信建投基金管理有限公司董事。
高翔，中国国籍，汉族，群众，太原机械学院（现中北大学）本科学历。曾
任广东深圳蛇口新欣软件产业有限公司开发一部高级程序员，华夏证券股份有限
公司深圳分公司电脑部副经理，鹏华基金管理有限公司信息技术部总监，大成基
金管理有限公司信息技术部总监，中信建投基金管理有限公司总经理助理，现任
中信建投基金管理有限公司副总经理、首席信息官，兼任中信建投基金管理有限
公司职工董事，元达信资本管理（北京）有限公司执行监事。
胡家勇，中国国籍，汉族，中共党员，中南财经大学博士研究生学历。曾任
中南财经大学助教、讲师、副教授、教授等，现任中国社会科学院经济研究所研
究员、博士生导师，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，国家社会科学基
金评审组专家，全国科技名词审定委员会委员，经济贸易名词审定委员会副主任。
王军，中国国籍，汉族，中共党员，中国农业大学博士研究生学历。现任中
国农业大学经济管理学院金融系讲师、MBA教育中心党支部书记，兼任中信建投
基金管理有限公司独立董事，财新智库特约研究员。
袁冬梅，中国国籍，汉族，中共党员，北京大学本科学历。曾任北京市对外
经济律师事务所律师，北京市共和律师事务所创始合伙人/律师，现任中共北京
天达共和律师事务所党总支书记、顾问/律师，兼任中信建投基金管理有限公司
独立董事，北京市人大常委会立法咨询专家。
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佟岩，中国国籍，汉族，中共党员，中国人民大学博士研究生学历。现任北
京理工大学管理与经济学院教授、博士生导师、管理与经济学院专业学位联合教
育中心副主任，兼任中信建投基金管理有限公司独立董事，中国会计学会财务管
理分会理事，金融街物业股份有限公司独立董事，河北金牛化工股份有限公司独
立董事，北京易诚互动网络技术股份有限公司独立董事，中公教育科技股份有限
公司独立董事。
2、监事会成员
陆亚，中国国籍，民主党派，中国人民大学研究生学历。曾任北京京房信托
证券营业部会计主管，中国证券市场研究设计中心研发部兴业分析师，京都会计
师事务所审计部注册会计师，华夏证券股份有限公司业务主管等，现任中信建投
证券股份有限公司执行委员会委员、首席风险官、风险管理部行政负责人，兼任
中信建投基金管理有限公司监事会主席。
许立芳，中国国籍，中共党员，首都经济贸易大学研究生学历。曾任华夏证
券股份有限公司电脑部业务经理、中信建投证券股份有限公司信息技术部执行总
经理等，现任中信建投证券股份有限公司人力资源部执行总经理，兼任中信建投
基金管理有限公司监事，中信建投资本管理有限公司董事，中信建投投资有限公
司董事。
李慧，中国国籍，中共党员，北京航空航天大学博士研究生学历。曾任职航
天科技财务有限责任公司风险管理部信贷政策制度岗、信贷审查岗、风险管理与
法律部全面风险管理岗、投资风险管理岗、流动性风险管理岗，现任航天科技财
务有限责任公司风险管理与法律部副部长，兼任中信建投基金管理有限公司监
事。
张全，中国国籍，中国人民银行研究生部硕士研究生学历。曾任职于中信建
投证券股份有限公司债券承销部、债券销售交易部、资本市场部，中信建投基金
管理有限公司总经理助理、特定资产管理部负责人，元达信资本管理（北京）有
限公司总经理，现任中信建投基金管理有限公司总经理助理、基础设施及不动产
投资部行政负责人，兼任中信建投基金管理有限公司职工监事，元达信资本管理
（北京）有限公司执行董事。
谭淼，中国国籍，中共党员，中央财经大学本科学历。曾任职于华夏证券股
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份有限公司北京三里河路营业部客户服务部、交易清算部，中信建投证券股份有
限公司交易清算部、总裁办公室，中信建投基金管理有限公司行政管理部负责人，
现任中信建投基金管理有限公司总经理助理，兼任中信建投基金管理有限公司职
工监事。
谭保民，中国国籍，中共党员，美国杜兰大学硕士研究生学历。曾任中银国
际证券有限责任公司北京营业部客服经理，国金证券股份有限公司基金筹备组注
册登记会计，国金通用基金管理有限公司基金清算部高级注册登记会计，现任中
信建投基金管理有限公司纪委委员、运营管理部行政负责人，兼任中信建投基金
管理有限公司职工监事。
3、高级管理人员
黄凌，现任公司董事长，简历同上。
金强，现任公司副董事长、总经理，简历同上。
高翔，现任公司副总经理、职工董事，简历同上。
方俊才，中国人民大学本科学历。曾任南方证券郑州投资管理有限公司行政
部经理，北海国际招商股份有限公司证券部经理，江南证券有限责任公司重庆证
券营业部总经理，富国基金管理有限公司北京分公司、零售业务部总经理，现任
中信建投基金管理有限公司副总经理。
朱伟，中国政法大学研究生学历。曾任北京市第二中级人民法院代理审判员、
北京市第三中级人民法院代理审判员、中信建投证券股份有限公司法律合规部总
监，现任中信建投基金管理有限公司党委委员、纪委书记、督察长。
4、本基金基金经理
杨龙龙，对外经济贸易大学金融学硕士。2015年7月加入中信建投基金管
理有限公司，曾任特定资产管理部投资经理助理、投资经理，现任本公司固定收
益部基金经理。2021年4月起至今担任中信建投景和中短债债券型证券投资基
金基金经理、中信建投山西国有企业债定期开放债券型证券投资基金基金经理，
2021年11月起至今担任中信稳裕定期开放债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理：2016年11月至2017年2月，黄海浩；2017年2月
至2018年9月，黄海浩、许健；2018年9月至2021年11月，许健；2021年
11月至今，杨龙龙。
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5、投资决策委员会成员
金强，简历同上。
栾江伟，北京协和医学院药物分析学硕士。曾任新华基金管理股份有限公司
基金经理，现任中信建投基金管理有限公司权益投资一部行政负责人、基金经理。
周紫光，大连理工大学工学硕士。曾任江海证券有限责任公司研究员、平安
证券有限责任公司研究员、方正证券股份有限公司研究员、中信建投基金管理有
限公司投资研究部研究员，现任中信建投基金管理有限公司研究部行政负责人、
基金经理。
谢玮，中国社会科学院研究生院经济学博士。曾任中证金融研究院博士后，
从事资本市场研究工作，中信建投基金管理有限公司投资研究部研究员、权益投
资部总监，现任中信建投基金管理有限公司权益投资二部行政负责人、基金经理。
许健，中央财经大学统计学硕士。曾任中国邮政集团公司投资主办、中信银
行股份有限公司固定收益投资经理，现任中信建投基金管理有限公司固定收益部
行政负责人、基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
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方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
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金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销
售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。
2、基金管理人的禁止行为：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待公司管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反法律法规、基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
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（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息，或泄露因职务便利获取的未公开信息，利
用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（9）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（10）贬损同行，以提高自己；
（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；
（12）以不正当手段谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人
发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况，建立了
科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制
制度。
1、内部控制目标
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（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制
程序，维护内部控制的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合
法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部
控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系
统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
4、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控
制制度。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立时间：1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调整，
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并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业务处、
内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处
室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
二、主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标
业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党委委
员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部党委委
员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办主任；上
海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市地方金融
监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银行
昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处长；上
海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经理，上海国
际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、执行董事、副
行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长，上海国
际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分
行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业
务党委委员，资产托管部总经理。
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三、基金托管业务经营情况
截止2021年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为
12159.75亿元，比去年末增加15.25%。托管证券投资基金共三百二十一支，分
别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘
成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货
币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕
丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开
债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰
宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安
信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫
利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线
货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易
方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫
元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长
盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债
基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战
略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、
兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳
裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、银河君耀灵
活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇
纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润
灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招
祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券
基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、
汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯
债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券
投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、
兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达
瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货
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币市场基金、易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资
基金、安信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰
债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、
泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢
永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选
灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型
证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型
发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混
合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动
灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽
元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债
债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券
投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基
金、中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期
开放混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型
证券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券
投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投
资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型
证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、华富恒盛纯债债
券型证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫
纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债
1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博
时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定期开放债券
型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华富中证5年恒定
久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3
年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、
民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基
金、工银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富
中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、
大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债
3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放
式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳
健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目
标三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持
有期混合型发起式基金中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康
安欣纯债债券型证券投资基金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华
丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投
资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月
定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦
元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39
个月定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资
基金、农银汇理金益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证
券投资基金、同泰慧择混合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证
券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久
利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、
交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券
型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债
债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100
交易型开放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城弘利39个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开
放债券型证券投资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安
嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基
金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月
定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基
金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期
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开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资
基金、兴业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定
期开放债券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基
金、广发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开
放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5
年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混合
型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3
个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资
基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开
行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳
健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混
合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行
债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基
金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型
证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上
海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基
金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年
定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券
投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安
中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券指数证券
投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺长城电子信
息产业股票型证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资
基金、鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封
闭运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、
融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债
券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基
金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资
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基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混
合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型
证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78
个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券
投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策
略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基
金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期
开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、
西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资
基金、德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型
证券投资基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39
个月定期开放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基
金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期
混合型证券投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明
鉴优选两年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、
恒生前海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型
证券投资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富
高质量成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型
证券投资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金
（FOF）、天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券
投资基金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基
金、中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型
证券投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月
定期开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券
投资基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利
债券型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红
启航三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基
金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起式
证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富健康
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生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投资基
金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期混合型
FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增长一年
持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投资基
金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混合型证
券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证物联网主
题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基金、工银瑞信
稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫一年持有期混
合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基金、南方誉浦一年持
有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型发起式证券投资基金、
易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招商企业优选混合型证券投
资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资基金、信达澳银领先智选混
合型证券投资基金、长城优选添利一年持有期混合型证券投资基金、富国浦诚回
报12个月持有期混合型证券投资基金、广发恒昌一年持有期混合型证券投资基
金、广发价值驱动混合型证券投资基金、汇添富聚焦经典一年持有期混合型基金
中基金（FOF）、嘉实60天滚动持有短债债券型证券投资基金、南方富誉稳健养
老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景浦一年混合型证券投资基金、
易方达优势价值一年持有期混合型基金中基金（FOF）、长信稳惠债券型证券投
资基金、中欧景气前瞻一年持有期混合型证券投资基金、中邮中债1-5年政金债
指数证券投资基金、兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金、华
泰柏瑞中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金、中泰稳固周周购
12周滚动持有债券型证券投资基金等。
四、基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经
营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真实、准
确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
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部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部
是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管
控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内
部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工
作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施:本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，覆
盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营
为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的
风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业务岗
位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项
操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立完备有效的应急
方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控制；定期对业务情况进
行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，
排查风险隐患。
五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督
依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
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2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投资
范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予纠
正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违规行
为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应
及时提供有关情况和资料。
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第五部分相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
（1）直销中心
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：黄凌
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
传真：010-59100298
联系人：贾欣欣
客户服务电话：4009-108-108
网址：www.cfund108.com
（2）网上直销
直销网站：www.cfund108.com
2、其他销售机构
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
网址：www.bankcomm.cn
客户服务电话：95559
（2）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
联系人：姜基彬
网址：www.spdb.com.cn
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客户服务电话：95528
（3）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服务电话：95526
（4）宁波银行股份有限公司
住所：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道210号19楼
法定代表人：陆华裕
联系人：陈翔
网址：www.nbcb.com.cn
客户服务电话：95574
（5）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：王金山
联系人：董张丽
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（6）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
法定代表人：洪弘
联系人：刘宝文
网址：www.xinlande.com.cn
客户服务电话：400-166-1188
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（7）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166-849
（8）大河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财
富中心26层1号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高
新财富中心26层1号
法定代表人：赵鹰龙
联系人：潘庆
网址：www.urainf.com
客户服务电话：0851-88235678
（9）喜鹊财富基金销售有限公司
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：王舰正
联系人：张萌
网址：www.xiquefund.com
客户服务电话：400-699-7719
（10）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：屠彦洋
网址：www.1234567.com.cn
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客户服务电话：95021、400-1818-188
（11）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：徐超逸
网址：www.howbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（12）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599
室
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（13）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（14）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
法定代表人：吴强
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联系人：李珍珍
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：952555
（15）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
网址：www.leadfund.com.cn
客户服务电话：95733
（16）嘉实财富管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二
期27层2716单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期27层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：021-38789658
（17）乾道基金销售有限公司
住所：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场1302室
办公地址：北京市德外大街与新康路交口北侧合生财富广场1302室
法定代表人：董云巍
联系人：赵靖伟
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：400-088-8080
（18）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元
办公地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008
法定代表人：才殿阳
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联系人：魏晨
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（19）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（20）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼17层19C13
法定代表人：王伟刚
联系人：于伟伟
网址：www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（21）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融大厦37层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
网址：www.tdyhfund.com
客户服务电话：400-819-9868
（22）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人：王军辉
联系人：吴鹏
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网址：www.zhixin-inv.com
客户服务电话：400-680-2123
（23）北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座6层605室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：杨家明
网址：www.niuniufund.com
客户服务电话：400-616-7531
（24）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307
单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
网址：www.jianfortune.com
客户服务电话：400-673-7010
（25）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东、兰敏
网址：www.66liantai.com
客户服务电话：400-118-1188
（26）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
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网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（27）上海攀赢基金销售有限公司
住所：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼
法定代表人：沈茹意
联系人：沈茹意
网址：www.pytz.cn
客户服务电话：021-68889082
（28）上海陆金所基金销售有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区源深路1088号7层(实际楼层6层)
办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：陈祎彬
联系人：程晨
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（29）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：邱香香
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（30）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5
楼503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼
503
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法定代表人：温丽燕
联系人：董亚芳
网址：www.hgccpb.com
客户服务电话：400-0555-671
（31）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
网址：www.jnlc.com
客户服务电话：4008-909-998
（32）京东肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东
集团总部A座17层
法定代表人：李骏
联系人：陈龙鑫
网址：www.kenterui.jd.com
客户服务电话：95118、400-098-8511
（33）大连网金基金销售有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：杨雪松
网址：www.yibaijin.com
客户服务电话：4000-899-100
（34）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室
法定代表人：钟斐斐
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联系人：王悦
网址：www.danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（35）深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号基金小镇创投基
金中心412
办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三千11栋A座3608室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡馨宁
网址：www.caiho.cn
客户服务电话：400-128-6800
（36）万家财富基金销售（天津）有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A
座5层
法定代表人：戴晓云
联系人：李明然
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013895
（37）中信建投期货有限公司
住所：重庆市渝中区中山三路131号希尔顿商务中心27楼、30楼
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼11-B,名义层
11-A,8-B4,9-B、C
法定代表人：王广学
联系人：刘芸
网址：www.cfc108.com
客户服务电话：400-887-7780、023-63600049
（38）中信期货有限公司
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住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13
层1301-1305、14层
法定代表人：张皓
联系人：陈章添
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（39）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦
法定代表人：王常青
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
客户服务电话：95587
（40）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：马静懿
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（41）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523
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（42）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：冯恩新
联系人：马静懿（代销业务）、孙秋月
网址：sd.citics.com
客户服务电话：95548
（43）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19
层
法定代表人：张巍
联系人：徐锦山
网址：www.cgws.com
客户服务电话：95514、400-666-6888
（44）中信证券华南股份有限公司
住所：广州市天河区临江大道395号901室(部位:自编01),1001室
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95548
（45）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
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客户服务电话：95531、400-8888-588
（46）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
合楼
办公地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：956088
（47）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：王献军
联系人：王怀春
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523
（48）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人：付佳
网址：www.18.cn
客户服务电话：95357
（49）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：吕春卫
联系人：徐晓霞
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网址：www.lczq.com
客户服务电话：010-86499400
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金
合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
二、登记机构
名称：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：黄凌
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座17、19层
电话：010-59100230
传真：010-59100298
联系人：谭保民
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、陆奇
联系人：陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11
楼
法定代表人：李丹
电话：021-23233277
传真：021-23238800
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联系人：薛竞
经办注册会计师：薛竞、郭蕙心
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第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定募集，经2016年10月11日中国证监会证监许可〔2016〕2326
号文件准予募集注册。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期。募集期自2016年10
月24日至2016年11月2日，共募集1,050,383,419.33份基金份额，募集户数为
253户。
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第七部分基金合同的生效
一、基金合同的生效
本基金基金合同于2016年11月7日正式生效。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份
额持有人大会进行表决。
自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额持有
人数量不满200人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日申购
的基金份额对应的资产净值或减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低于
5000万元的，本基金将根据《基金合同》第十九部分的约定进行基金财产清算
并终止，而无需召开基金份额持有人大会。
法律法规另有规定时，从其规定。
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第八部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站
公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人办理基金份额的申购和赎回等业务的开放日为相应开放期内的每个
工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易
时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂
停申购、赎回时除外。封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易
时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日
起，本基金进入首个开放期，开始办理申购与赎回等业务。本基金每个封闭期结
束后第一个工作日起进入下一个开放期，每个开放期为5至20个工作日，开放
期的具体时间以基金管理人届时公告为准。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、
赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放
日该类基金份额申购、赎回的价格。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间
结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。开放期以及开放期办
理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公告。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价“原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
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额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请
经登记机构确认的不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、
处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规
定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申
购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时，赎回款
项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申
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购款项退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
在法律法规允许的范围内，基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时
间进行调整并将于开始实施前按照有关规定公告。
五、申购和赎回的数量限制
1、投资者通过其他销售机构或基金管理人网上直销首次申购基金份额的最
低限额为人民币100元，追加申购单笔金额不设限制，单个投资人通过其他销
售机构或本公司网上直销累计申购规模不设上限。投资者通过直销中心首次申购
基金份额的最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限制，单个投
资者通过直销中心累计申购规模没有上限限制。不接受单个投资者申购申请后导
致其持有的本基金份额超过本基金总份额50%以上的情形。各销售机构对最低申
购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
2、基金份额持有人在销售机构办理赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1
份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业
务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于1
份时，余额部分基金份额必须一同赎回。
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、基金的申购费和赎回费
1、申购费用
本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基
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金份额不收取申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费。
投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。申购费率
如下：
表1：基金的申购费率结构表
A类基金份额
申购金额（含申购费） 申购费率
100万元以下 0.60%
100万（含）至500万元 0.30%
500万元(含)以上 每笔1,000元
C类基金份额
申购费率为0
2、赎回费用
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。
本基金A类基金份额赎回费率：对在同一开放期内申购后又赎回且持续持
有期少于7日的投资者收取的赎回费率为1.5%，对在同一开放期内申购后又赎
回且持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费率为0.05%，认购或在某一
开放期申购并持有一个封闭期以上（含一个封闭期）的基金份额不收取赎回费。
本基金C类基金份额赎回费率：对持续持有期少于7日的投资者将收取
1.50%的赎回费；对持续持有期不少于7日的基金份额不收取赎回费。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，其中对持续持有
期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于7
日的投资者收取的赎回费不低于25%的部分归入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购
费率、赎回费率。
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七、申购和赎回的数额和价格
1、申购和赎回数额、余额的处理方式
（1）申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份
额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
（2）赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并
扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到
小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2、申购份额的计算
1）若投资者选择申购A类基金份额，则申购份额的计算公式为：
对于适用比例申购费率的申购：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
申购费用=申购总金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值
对于适用固定金额申购费用的申购：
申购总金额=申请总金额
申购费用=固定金额
净申购金额＝申购总金额－申购费用
申购份额=净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值
例一：某投资人投资40,000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费
率为0.60%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购
份额为：
申购总金额＝40,000.00元
净申购金额=40,000.00/（1+0.60%）=39,761.43元
申购费用=40,000-39,761.43=238.57元
申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.15份
投资人投资40,000.00元申购本基金（非网上交易）A类基金份额，假设申
购当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,232.15份A类基金份额。
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2）若投资人选择申购C类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额的基金份额净值
例二：某投资人投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当
日C类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份
即：投资人投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C
类基金份额的基金份额净值为1.0500元，则其得到47,619.05份C类基金份额。
3、赎回金额的计算
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值
赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率
净赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用
例三：假设某投资者赎回A类基金份额100,000份，该笔份额持有时间满一
个封闭期，则对应的赎回费率为0，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0600
元，则可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)
赎回费用＝100,000×1.0600×0＝0(元)
净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)
即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，持有期限满一个封闭期，假
设赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为106,000.00
元。
例四：假设某投资者赎回A类基金份额100,000份，该笔份额申购后在同一
开放期内又赎回，持续持有期为10天，则对应的赎回费率为0.05%，假设赎回
当日A类基金份额净值是1.0600元，则可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000×1.0600＝106,000.00(元)
赎回费用＝100,000×1.0600×0.05%＝53.00(元)
净赎回金额＝106,000.00-53.00＝105,947.00(元)
即：投资者赎回本基金10万份A类基金份额，该笔份额申购后在同一开放
期内又赎回，持续持有期为10天，假设赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，
则其可得到的赎回金额为105,947.00元。
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例五：假设某投资者赎回C类基金份额100,000份，该笔份额持有时间满7
日，则对应的赎回费率为0，假设赎回当日C类基金份额净值是1.0600元，则
可得到的赎回金额为：
赎回金额＝100,000×1.0600=106,000.00(元)
赎回费用＝100,000×1.0600×0＝0(元)
净赎回金额＝106,000.00-0＝106,000.00(元)
即：投资者赎回本基金10万份C类基金份额，持有期限满7日，假设赎回
当日C类基金份额净值是1.0600元，则其可得到的赎回金额为106,000.00元。
4、基金份额净值的计算公式
某类基金份额净值＝该类基金资产净值总额/发行在外的该类基金份额总数
在封闭期内，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净
值。在开放期内，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过其网站、基金份额
发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特
殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的
计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损
失由基金财产承担。
八、拒绝或暂停申购的情形
在开放期内，发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购
申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
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7、接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的。
8、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，且开放期按暂停赎
回的期间相应顺延，直至满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公
告为准。
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
在开放期内，发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或
延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接
受投资人的赎回申请。
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金
管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人
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应及时恢复赎回业务的办理并公告，且开放期按暂停赎回的期间相应顺延，直至
满足开放期的时间要求，具体时间以基金管理人届时公告为准。
十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金开放期内单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%，即认为是发生了
巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当
时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎回款项。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难
或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成
较大波动时，基金管理人应对当日全部赎回申请进行确认，当日按比例办理的赎
回份额不得低于基金总份额的20%，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延
缓支付的期限最长不超过20个工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的
该类基金份额净值为基础计算赎回金额。
（3）如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一
开放日基金总份额的比例超过40%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有
人超过前述约定比例的赎回申请实施延期赎回。延期的赎回申请以下一开放日的
该类基金份额净值为基础计算赎回金额。
对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请，与当日其他赎回申请
一起，按上述（1）、（2）方式处理。如下一开放日，该单一基金份额持有人剩余
未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份
额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一工作日基金总份额的比例低
于前述比例。如果在开放期最后一日仍出现单个份额持有人申请赎回的基金份额
占前一工作日基金总份额的比例超过40%时，本基金管理人将适当延长开放期，
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直至该单个基金份额持有人的赎回申请全部确认，但在延长的开放期内只办理前
一开放日内未确认的赎回申请，不再办理其他投资者提出的申购和赎回申请。
3、延缓支付赎回款项的公告
当发生上述巨额赎回并延缓支付赎回款项时，基金管理人应当通过邮寄、传
真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有
关处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应并在规定期限内在规定
媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净
值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根
据《信息披露办法》的规定在规定媒介刊登公告。
十二、基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并
提前告知基金托管人与相关机构。
十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
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构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
十七、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋
机制”部分的规定或相关公告。
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第九部分基金的投资
一、投资目标
在严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的
长期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、
资产支持证券、次级债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债
券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、货
币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不主动投资股票和权证等权益类金融工具，因持有可转换债券转股所
得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证，应
当在其可上市交易之日起10个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其
投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%。但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前10
个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比
例限制。
开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国
债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金将密切跟踪分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势，自上而下决
定类属资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，挖掘价值被低估的标的
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券种。本基金采取的投资策略主要包括债券类属配置策略、久期管理策略、收益
率曲线策略、回购放大策略、信用债券投资策略等。在谨慎投资的基础上，力争
实现组合的稳健增值。
1、债券类属配置策略
基金将根据历史收益率的数量分析、特定类属的基本面分析，确定国债、金
融债、企业债、公司债等不同债券板块之间的相对投资价值，制定相应债券类属
配置策略，并根据市场变化及时进行调整。
2、久期管理策略
本基金将通过跟踪分析宏观经济运行情况和金融市场资金面情况，结合对财
政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测金融市场利率水平变动
趋势。在预期利率水平整体下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升
带来的收益，在预期利率整体水平上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降
的风险。
3、收益率曲线策略
本基金在研判收益率曲线形状变化的基础上，对资产组合中的长、中、短期
债券占比进行合理配置，适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲
线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态调整。
4、回购放大策略
本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市场资金面、货币政策的研
判和市场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。
本基金将在控制合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及
其他投资品种收益率进行比较，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率
高于回购成本的债券以及其他获利机会从而获得杠杆放大收益。
5、信用债券投资策略
本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情
况，对其信用风险进行评估，以此作为信用债券选择的基本依据。根据对未来债
券市场的判断，基金采用战略性配置与战术性交易结合的方法，买入并持有核心
资产，同时结合市场上出现的机会利用信用利差策略进行战术交易。
6、可转债投资策略
本基金将积极参与发行条款较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债
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的一级市场申购，上市后根据个券的具体情况做出持有或卖出的决策；同时，本
基金将综合分析个券行业前景、估值水平、条款博弈等因素进行二级市场投资操
作，在承担较小风险的前提下获取较高的投资回报。
7、可交换债券投资策略
可交换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值
分析、可交换债券条款分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较
高上涨潜力的可交换债券进行投资。
8、资产支持证券的投资策略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的
结构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，
并带有固定收入的证券的过程。资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标
的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债
券市场宏观分析的基础上，对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿
还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
9、国债期货的投资策略
本基金通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走势做出判断，以作为确
定国债期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮
现，央行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率
风险，减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，
甚至通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但应开放期流
动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前10个工作日、开放期
及开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。
（2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在
扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现
金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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（3）本基金不主动投资股票和权证等权益类金融工具，因持有可转换债券
转股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权
证，应当在其可上市交易之日起10个交易日内卖出；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10％；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产
净值的15%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%；
2）在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的30%；
3）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
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卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的80%；
（15）本基金在封闭期间，基金的总资产不得超过基金净资产的200%；在
开放期内，基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（17）在开放期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基
金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基
金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主
动新增流动性受限资产的投资；
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项以外，因证券、期货市场波动、证券
发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
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（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合指数。
中债综合指数是中国全市场债券指数，以2001年12月31日为基期，基
点为100点，并于2002年12月31日起发布。中债综合指数的样本具有广泛
的市场代表性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包括国债、
企业债券、央行票据等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金业绩比
较基准的依据的主要理由是：第一，该指数由中央国债登记结算有限责任公司编
制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn）公开发布，具有较强的权威性和
市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体收
益。
如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较
基准，或者该基准利率停止发布，基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金
管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致后，变更
本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持
有人大会。
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六、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期
收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的规定。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021
年11月复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2021年9月30日（摘自本基金2021年第3
季度报告），本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
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其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 811,704,209.20 94.63
其中：债券 811,704,209.20 94.63
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 30,000,000.00 3.50
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,072,607.09 0.71
8 其他资产 10,031,764.02 1.17
9 合计 857,808,580.31 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
无余额。
2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无余额。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
无余额。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 3,615,714.00 0.44
2 央行票据 - -
3 金融债券 312,634,995.20 37.93
其中：政策性金融债 120,845,995.20 14.66
4 企业债券 240,064,000.00 29.13
5 企业短期融资券 - -
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6 中期票据 255,389,500.00 30.98
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 811,704,209.20 98.48
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 150209 15国开09 500,000 50,500,000.00 6.13
2 210312 21进出12 500,000 50,300,000.00 6.10
3 102101242 21鄂能源MTN001 500,000 50,290,000.00 6.10
4 188343 21国电02 500,000 50,210,000.00 6.09
5 149536 21国信04 400,000 40,372,000.00 4.90
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
无余额。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
无余额。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
无余额。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
无。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
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通过对基本面和资金面的分析，对国债市场走势做出判断，以作为确定国债
期货的头寸方向和额度的依据。当中长期经济高速增长，通货膨胀压力浮现，央
行政策趋于紧缩时，本基金建立国债期货空单进行套期保值，以规避利率风险，
减少利率上升带来的亏损；反之，在经济增长趋于回落，通货膨胀率下降，甚至
通货紧缩出现时，本基金通过建立国债期货多单，以获取更高的收益。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基
金投资的前十名证券的发行主体出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 15,362.45
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,016,401.57
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 10,031,764.02
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无余额。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无余额。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
第十部分基金的业绩
基金业绩截止日为2021年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
中信建投稳裕A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2021年1月1日-2021年9月30日 3.13% 0.03% 1.49% 0.05% 1.64% -0.02%
2020年1月1日-2020年12月31日 2.97% 0.09% -0.06% 0.09% 3.03% 0.00%
2019年1月1日-2019年12月31日 4.51% 0.04% 1.31% 0.05% 3.20% -0.01%
2018年1月1日-2018年12月31日 7.18% 0.09% 4.79% 0.07% 2.39% 0.02%
2017年1月1日-2017年12月31日 2.83% 0.10% -3.39% 0.06% 6.22% 0.04%
2016年11月7日（基金合同生效日）-2016年12月31日 -1.78% 0.14% -2.44% 0.17% 0.66% -0.03%
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
中信建投稳裕C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2021年1月1日-2021年9月30日 2.82% 0.03% 1.49% 0.05% 1.33% -0.02%
2020年1月1日-2020年12月31日 2.53% 0.09% -0.06% 0.09% 2.59% 0.00%
2019年12月3日（首笔份额登记日）-2019年12月31日 0.43% 0.02% 0.52% 0.03% -0.09% -0.01%
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
注：1、以上第1张图为中信建投稳裕A基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益
率的历史走势对比图，绘图日期为2016年11月7日（基金合同生效日）至2021年9月30
日；
2、以上第2张图为中信建投稳裕C基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图，绘图日期为2019年12月3日（首笔份额登记日）至2021年9月30日。
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
第十一部分基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十二部分基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、国债期货合约、
其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有
规定的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换
债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且
最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易
市价，确定公允价格；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
2、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
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3、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值
价格的债券，按成本估值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交
易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今
后另有规定的，从其规定。
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，各类基金资产净值除以当
日该类基金份额的余额数量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算各类基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管
理人按约定对外公布。
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五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当本基金A类或C类基金份额净值小数点后4位以内(含第
4位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
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（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金管理人为保障投
资人的利益，决定延迟估值；
4、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的各类基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
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负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计
算当日的各类基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约
定予以公布。
八、特殊情况的处理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同规定的估值方法第6项进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理；
2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行
发送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合
理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基
金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极
采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
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第十三部分基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
3、本基金两类基金份额在费用收取上不同，其对应的可分配收益可能有所
不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2日内
在规定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过15个工作日。
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六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
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第十四部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服
务。
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额基金资产净值的0.40%年
费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为前一日C类基金份额基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送资金划拨指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财
产中一次性支付给登记机构，经登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节
假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
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四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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第十五部分基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在2日内在规定媒介公告。
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第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信
息通过中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息披
露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介披露，并保证基金
投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文
文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币
元。
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五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息
发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载
在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简
明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品
资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登
载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
基金合同和基金托管协议登载在规定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金
销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书的当日登载于规定媒介上。
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（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在本基金的封闭期内，基金管理人应当至少每周在规
定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规
定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将
中期报告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，
将季度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
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如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形，为保障其他投资者权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险。
本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资
产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，
并登载在规定报刊和规定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事
务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制
人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门
负责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之
三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
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重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提
方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金进入开放期；
18、本基金在开放期内发生巨额赎回并延缓支付赎回款项；
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
21、调整基金份额类别的设置；
22、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在基金合同期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人
权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关
情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
（十）投资于资产支持证券的信息
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金
管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值
占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资
产支持证券明细。
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（十一）投资国债期货信息
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更
新）等文件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风
险指标等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
（十二）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，
并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
（十三）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同
和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定。
（十四）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定，对基金管理人编制的各类基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额
申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清
算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金
信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外，还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
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为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
（1）不可抗力；
（2）发生暂停估值的情形；
（3）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
九、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
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第十七部分侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金
份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事
务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监
会派出机构备案。启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额
为基础，确认基金份额持有人的相应侧袋账户份额；当日收到的申购申请和转换
转入申请，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请和转
换转出申请，仅办理主袋账户份额的赎回申请和转换转出申请，并支付赎回款项
和转换转出款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购等业务。本招募说明书“基金份
额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。
3、基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回。
巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一工作日主袋账户
总份额的20%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时应当以主袋账户资产为基
准。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户
投资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
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基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操
作。
四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后，基金管理人应
当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方式，
及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。
终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
五、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信息
披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值。
3、定期报告
侧袋机制实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定资
产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同时注明
不作为特定资产最终变现价格的承诺。
六、法律法规或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本
招募说明书中关于侧袋机制的内容与届时有效的法律法规、相关规定不一致的，
以届时的法律法规、相关规定为准，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行
适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本
部分内容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有人大会审议。
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第十八部分风险揭示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分
散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险，即当本基金单个交易日基金的净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额）超过前一工作日基金总份额的百分之二十时，投资人将可能无法及
时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，
投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。
一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。
投资人应当认真阅读基金合同、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金
的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判
断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价值，自主做
出投资决策，自行承担投资风险。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方
式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得
收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。
因分红等行为导致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会
降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基金募集或因分
红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因
素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构
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成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行负担。
基金份额持有人须了解并承受以下风险：
一、市场风险
证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括：
1、政策风险
因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和
证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而宏观经
济运行状况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益造成影响。
3、利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回
购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
4、上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、财务状况、市场前景、
行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基
金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能
完全规避。
5、购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收益下降，影响基金
资产的保值增值。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
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影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。基金托管
人的管理水平对基金收益水平也存在影响。
三、流动性风险
本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和
赎回，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或
卖出基金份额而出现的流动性约束。在基金的开放期，基金管理人可接受投资人
的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资金净
值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时，
如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，
可能影响基金份额净值。
1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、
资产支持证券、次级债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债
券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、货
币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不主动投资股票和权证等权益类金融工具，因持有可转换债券转股所
得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证，应
当在其可上市交易之日起10个交易日内卖出。
本基金的标的资产大部分为标准化债券金融工具，一般情况下具有较好的流
动性，同时，本基金严格控制开放期内投资于流动受限资产的比例。
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人在认为支付投资
人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会
对基金资产净值造成较大波动时，可能采取延期支付部分赎回款项或者对延期办
理部分赎回申请的流动性风险管理措施，详细规则参见招募说明书第八部分的相
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关约定。未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对
基金净资产产生的负面影响。
3、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下，可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对
赎回申请进行适度调整。基金管理人可以采取备用的流动性风险管理应对措施，
包括但不限于：
（1）暂停接受赎回申请
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基
金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
（2）延缓支付赎回款项
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延
迟。
（3）收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上
述赎回费全额计入基金财产。
（4）暂停基金估值
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，同时赎回申请可能被暂
停接受，或被延缓支付赎回款项。
4、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户
进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在于有
效隔离并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，因此启用
侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时拥有主袋账户份额
和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时间具有不确
定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定
资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时以
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主袋账户资产为基准，不反映侧袋账户特定资产的真实价值及变化情况。本基金
不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特
定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价格的承诺，对于
特定资产的公允价值和最终变现价格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责
任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
四、信用风险
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
五、本基金特有的风险
1、封闭期流动性风险
本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，本基金不接受基金份额的申购和
赎回，也不上市交易。因此，在封闭期内，基金份额持有人将面临因不能赎回或
卖出基金份额而出现的流动性约束。
2、国债期货投资风险
本基金的投资范围包括国债期货。国债期货交易采用保证金交易方式，基金
资产可能由于无法及时筹措资金满足建立或者维持国债期货头寸所要求的保证
金而面临保证金风险。同时，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，
国债期货在对冲市场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约
标的价格波动不一致而面临基差风险。
3、资产支持证券投资风险
资产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付
风险等。信用风险是基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过
程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成
基金财产损失；利率风险是市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的
变动，一般而言，如果市场利率上升，基金持有资产支持证券将面临价格下降、
本金损失的风险，而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临
下降的风险；流动性风险是受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资
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产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的
流动性风险；提前偿付风险是债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，
从而使基金资产面临再投资风险。
六、其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的
不完善产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。
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第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在规定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十部分基金合同内容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的管理费、认购
费、申购费、赎回费等其他费用，或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下变更收费方式；
（5）销售基金份额；
（6）按照规定召集基金份额持有人大会；
（7）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（8）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（9）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（10）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（11）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（12）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
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实施其他法律行为；
（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；
（17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不
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向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
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（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
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户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
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利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在开放期内依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书及基金产品资料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
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（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费，但法律
法规要求调整该等报酬标准或提高销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
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（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低销售服务费或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更
收费方式、增加、减少或调整基金份额类别设置；
（3）在法律法规和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（4）在法律法规和基金合同规定的范围内，在对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；
（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
3、自基金合同生效日起，若在任一开放期最后一日日终本基金的基金份额
持有人数量不满200人，或者在任一开放期最后一日日终基金资产净值加上当日
申购的基金份额对应的资产净值或减去当日赎回的基金份额对应的资产净值低
于5000万元，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金财产清算并终
止，而无需召开基金份额持有人大会。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
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60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起60日内召开，并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在规定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
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（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式、法律法规或监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三
个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
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形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或
者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中列明。
4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
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（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定
和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
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点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
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之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大
会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、《基金合同》变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在规定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
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1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
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依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（七）基
金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、《基金合同》存放地和投资者取得《基金合同》的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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第二十一部分基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
基金管理人：中信建投基金管理有限公司
住所：北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑3号楼1室
法定代表人：黄凌
成立时间：2013年9月9日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2013〕1108号
注册资本：30000万元
组织形式:有限责任公司
存续期间：永久存续
电话：010-59100288
（二）基金托管人
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立日期：1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：证监基金字〔2003〕105号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币293.52亿元
经营期限：永久存续
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金
投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
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本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、金
融债、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、
资产支持证券、次级债券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、债
券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款及其他银行存款）、货
币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不主动投资股票和权证等权益类金融工具，因持有可转换债券转股所
得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证，应
当在其可上市交易之日起10个交易日内卖出。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，其
投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按
照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，对
基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在
疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
融资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但应开放期流动性需
要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前10个工作日、开放期及开放
期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。
开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债
期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金，其中，
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
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下投资限制：
1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但应开放期流动
性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期前10个工作日、开放期及
开放期结束后10个工作日的期间内，基金投资不受上述比例限制。
2）开放期内，本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保
证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制，但每个交易日日终在扣
除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现
金，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3）本基金不主动投资股票和权证等权益类金融工具，因持有可转换债券转
股所得的股票、因所持股票派发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权
证，应当在其可上市交易之日起10个交易日内卖出；
4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10％；
6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%，本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
14）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例限制：
①在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的15%，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
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30%；
②在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的30%；
③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）不低于基金资产的80%；
15）本基金在封闭期间，基金的总资产不得超过基金净资产的200%；在开
放期内，基金的总资产不得超过基金净资产的140%；
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
17）在开放期，本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金
资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资；
18）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可
流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人托
管的全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有
关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效
之日起开始。
（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限
除上述（2）中第2）、12）、16）、17）项以外，由于证券/期货市场波动、证
券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资比例不符合
上述约定的比例，基金管理人应在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，
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至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应
对措施，便于基金托管人实施交易监督。
（4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投
资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联
投资限制进行监督。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其
他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人
利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场
公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定，基金管理人和
基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害
关系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、
完整、全面。基金管理人有责任保管关联交易名单，名单变更后基金管理人应及
时发送基金托管人。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人
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仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。
5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人
参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
的资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对
手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成。
基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整，并及
时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手
是否符合上述名单进行监督。
（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行
评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，
在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引
起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。
6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的
约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基
金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，并
通知基金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述
名单进行监督。
基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险（包
括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金
投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理
人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿。
7.基金托管人对基金投资中期票据的监督责任仅限于依据本协议第二条第
（一）款第2项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监督责任。
如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人进行监督和核查。基金因投资中期票据导致的信用风险、流动性
风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失的，
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基金托管人不承担任何责任。
基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、
监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处
置预案，基金管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预
案。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对各
类基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表
现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人
限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向
基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报
告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本
托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在规定
时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金
托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违规
失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时
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通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券
账户以及投资所需的其他专用账户、是否复核基金管理人计算的各类基金资产净
值和各类基金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露
和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及
时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进
行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理
人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
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1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（基金托管人主动扣收的汇划费除外）。
托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户以及投
资所需的其他专用账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理、独立核算，确保基金财产的完
整与独立。
5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理
人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达
基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给
基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人
对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的“中信建投基金管理有限公司基金认购专
户”。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，
由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报
告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方
为有效。基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基
金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收
到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真
给基金管理人，双方进行账务处理。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款事宜。
（三）基金资产托管专户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开设基金托管专户，并根据基金管
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理人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的
相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的
预留印鉴的印章由基金托管人、刻制、保管和使用。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进
行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因
本基金业务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何
银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
基金托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他有关规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得
使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人保管证券账户卡原件。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中
国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协
助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算
有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则
执行。
（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基
金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行
交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算
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有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账
户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共
同负责完成银行间债券市场准入备案。
（六）其他账户的开设和管理
1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律
法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金
开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
（七）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照证监会的规定，就
本基金投资银行存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件上
加盖预留印鉴及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明
确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细
则。
为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建
立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其
中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金
托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证
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券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。各类基金份额净值是
指计算日各类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类
基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此
产生的误差计入基金财产。
每个工作日，基金管理人应对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的各类
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并以双方
认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可
的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就
与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达
成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法
律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规
定估值。
（二）基金资产估值方法
1.估值对象
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基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息、应收款项、国债期货合约、
其它投资等资产及负债。
2.估值方法
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。
②对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（法律法规另有规定
的除外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
③对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券
收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重
大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，
确定公允价格；
④对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
（2）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（3）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估
值价格的债券，按成本估值。
（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别
估值。
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（5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近
交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规
今后另有规定的，从其规定。
（6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
（7）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
（三）估值差错处理
1.当基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视为基金
份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份
额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误
偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告；当发生净值计算错误
时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由
基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿，基金
托管人不承担任何责任。
2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和
基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实
际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建
议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责
赔付。
（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的，在基金份
额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对基金份
额持有人或基金支付赔偿金，对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基
金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任。
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（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重
新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，
以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的直接损
失，由基金管理人负责赔付。
（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，
由基金管理人负责赔付。
3.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，
以基金管理人计算结果为准。
4.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
（四）特殊情形的处理
基金管理人或基金托管人按估值方法第（6）项进行估值时，所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算机构、存款银行发
送的数据错误等原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理
的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金
管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采
取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
（五）暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，基金管理人为保障投资
人的利益，决定延迟估值；
4.当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
5.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
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（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同
一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，
对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双
方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理
人的账册为准。
（七）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编
制，应于每月终了后5个工作日内完成。
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年
度报告登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管
理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。基金管理人应当
在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在
规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。《基金合同》生效不
足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。
基金管理人在5个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，对报告加
盖公章后，以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在3
个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季
度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工
作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在规定的工作
日内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基
金托管人在收到后规定的工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理
人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托
管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和
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基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖
托管业务部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与
基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基
金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31
日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人
的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以
采用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于
20年。
在基金托管人编制中期报告和年报前，基金管理人应将每年6月30日、12
月31日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形
式并且保证其的真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途。
七、适用法律及争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、
澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时
有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对相关
各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
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争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金份额
持有人的合法权益。
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1.托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的
托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理
人、基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代表签字（或
盖章）确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
2.基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基
金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基
金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2.在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照
《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管
人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4.基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
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估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5.基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
6、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
7.清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
8.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（四）基
金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
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第二十二部分对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供全面和可靠的服务。基金管理人将根
据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目，并另行公告。基
金管理人主要服务内容如下：
一、公开信息披露服务
1、披露基金管理人信息；
2、披露基金信息；
3、其他信息的披露。
二、对账服务
1、对账信息；
2、其他资料。
三、查询服务
1、账户信息查询
基金管理人所管理基金的基金份额持有人，都有基金管理人给予的查询账户
及初始密码。为基金份额持有人方便起见，客户查询账户将和客户基金账户唯一
对应。基金份额持有人在客户服务中心和基金管理人网站都可以凭借客户查询账
户、基金账户或身份证号进入本人的账户，了解账户信息，包括本人的基本资料、
基金品种、基金份额、基金投资收益率等。
2、客户账户信息的修改
基金份额持有人可以直接登陆基金管理人网站修改账户的非重要信息，如联
系地址、电话等等，也可以亲自到直销网点或致电客户服务中心，由服务人员提
供相关服务。为了维护基金份额持有人的利益，客户身份证号码、登记银行卡信
息等重要信息的更改由基金份额持有人亲自到指定的基金销售网点进行。
3、信息公开
基金份额持有人可以在基金管理人网站浏览自己所需要的信息，包括基金管
理人新闻、市场行情、基金信息等方面的内容。
四、基金投资的服务
1、免费红利再投资服务；
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2、定期定额投资计划服务：基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计
划，具体开放时间和规则由基金管理人在届时发布的公告或更新的招募说明书中
确定。
五、投诉管理服务
基金管理人客户服务中心统一进行客户的投诉管理，市场部负责监督投诉的
登记、处理和答复等。客户可通过以下方式反映投诉和提出建议：
1、拨打基金管理人全国统一客户服务电话4009-108-108；
2、登录基金管理人网址www.cfund108.com进行在线提问；
3、向基金管理人客服邮箱service@cfund108.com发送电子邮件。
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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第二十三部分其他应披露事项
本基金管理人于2021年5月24日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金增加上海攀赢基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资业
务的公告》；
本基金管理人于2021年5月25日披露《中信建投稳裕定期开放债券型证券
投资基金开放日常申购、赎回业务公告》；
本基金管理人于2021年6月11日披露《中信建投基金管理有限公司关于终
止深圳前海财厚基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告》；
本基金管理人于2021年6月12日披露《中信建投基金管理有限公司高级管
理人员变更公告》；
本基金管理人于2021年6月15日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金增加北京唐鼎耀华基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投
资业务的公告》；
本基金管理人于2021年6月23日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资业
务的公告》；
本基金管理人于2021年7月21日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部
分基金2021年第2季度报告提示性公告》、《中信建投稳裕定期开放债券型证券
投资基金2021年第2季度报告》；
本基金管理人于2021年7月22日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金增加联储证券有限责任公司为代销机构并开通定期定额投资业务的
公告》；
本基金管理人于2021年7月30日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金在上海浦东发展银行股份有限公司开通定期定额投资业务并参与基
金申购（含定投）费率优惠活动的公告》；
本基金管理人于2021年8月9日披露《中信建投基金管理有限公司关于调
整旗下部分基金在蚂蚁（杭州）基金销售有限公司认、申购及定投金额起点的公
告》；
中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）
本基金管理人于2021年8月19日披露《中信建投稳裕定期开放债券型证券
投资基金分红公告》；
本基金管理人于2021年8月31日披露《中信建投基金管理有限公司旗下部
分基金2021年中期报告提示性公告》、《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资
基金2021年中期报告》；
本基金管理人于2021年9月8日披露《中信建投稳裕定期开放债券型证券
投资基金开放日常申购、赎回业务公告》；
本基金管理人于2021年9月18日披露《中信建投基金管理有限公司高级管
理人员变更公告》；
本基金管理人于2021年9月27日披露《关于中信建投基金管理有限公司旗
下部分基金增加上海长量基金销售有限公司为代销机构并调整申购起点金额、开
通定期定额投资业务的公告》；
本基金管理人于2021年10月15日披露《关于中信建投基金管理有限公司
旗下部分基金增加北京广源达信基金销售有限公司为代销机构并调整认购、申购
起点金额、开通定期定额投资业务的公告》；
本基金管理人于2021年10月27日披露《中信建投基金管理有限公司旗下
部分基金2021年第3季度报告提示性公告》、《中信建投稳裕定期开放债券型证
券投资基金2021年第3季度报告》；
本基金管理人于2021年11月19日披露《中信建投基金管理有限公司高级
管理人员变更公告》；
本基金管理人于2021年11月24日披露《中信建投稳裕定期开放债券型证
券投资基金基金经理变更公告》。
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第二十四部分招募说明书存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的住所，投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取
得上述文件复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站
（www.cfund108.com）进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，
基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。
（一）中国证监会准予中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金募集注册
的文件
（二）《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金基金合同》
（三）《中信建投稳裕定期开放债券型证券投资基金托管协议》
（四）法律意见书
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照
（七）中国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
中信建投基金管理有限公司
2021年11月