基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 4 月 21 日
鹏华兴泰定期开放混合 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 04 月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华兴泰定期开放混合
基金主代码 003663
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 11月 30日
报告期末基金份额总额 609,737,423.79 份
投资目标 在严格控制风险的基础上,通过定期开放的形式保持适度流动性,力
求取得超越基金业绩比较基准的收益。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包
括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势
等)以及各项国家政策(包括财政、税收、货币、汇率政策等),并
结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在
不同时期的投资价值及其风险收益特征,在股票、债券和货币等资产
间进行大类资产的灵活配置。 2、股票投资策略 本基金通过自上
而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边
际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业
结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判
企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面
和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。 (1)自
上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行
业增长前景、行业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要
分析行业的外部发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期
的关系等;对行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的
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方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行
业结构的分析形成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业经
营环境的变化建立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股选择 本
基金主要从两方面进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,
通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续竞争优势
的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公司竞争策略,基于
行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执行成
果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利
用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是管理
层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的基础上,上市
公司的命运对管理团队的依赖度大大增加。本基金将着重考察公司的
管理层以及管理制度。 (3)综合研判 本基金在自上而下和自下
而上的基础上,结合估值分析,严选安全边际较高的个股,力争实现
组合的绝对收益。通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股
价相对低估的股票。就估值方法而言,基于行业的特点确定对股价最
有影响力的关键估值方法(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);
就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有
上升基础的股价水平。 (4)存托凭证投资策略 本基金将根据本
基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研
究判断,进行存托凭证的投资。 3、债券投资策略 本基金债券投
资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选
择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略,灵活
地调整组合的券种搭配,精选安全边际较高的个券。 (1)久期策
略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久
期”为中心、自上而下的组合久期管理策略。 (2)收益率曲线策
略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本
基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。 (3)
骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时
调整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期收益的目的。 (4)息
差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投
资的收益的目的。 (5)个券选择策略 本基金将根据单个债券到
期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、
选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价
值被低估的债券进行投资。 (6)信用策略 本基金通过主动承担
适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,结合
对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信
用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 (7)
中小企业私募债投资策略 本基金将深入研究发行人资信及公司运
营情况,与中小企业私募债券承销券商紧密合作,合理合规合格地进
行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等
级或发行人信用等级变化情况,力求规避可能存在的债券违约,并获
取超额收益。 4、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战
略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并根
据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵
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守法律法规和基金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的
基础上获得稳定收益。 5、权证投资策略 本基金通过对权证标的
证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、
双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
风险收益特征 本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债
券基金,低于股票型基金,属于证券投资基金中中高风险、中高预期
收益的品种。
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基金托管人 中国建设银行股份有限公司
注:无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日)
1.本期已实现收益 16,455,586.41
2.本期利润 11,308,568.26
3.加权平均基金份额本期利润 0.0185
4.期末基金资产净值 897,247,160.30
5.期末基金份额净值 1.4715
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 1.27% 0.45% -0.91% 0.80% 2.18% -0.35%
过去六个月 5.42% 0.37% 6.38% 0.67% -0.96% -0.30%
过去一年 21.78% 0.52% 18.31% 0.66% 3.47% -0.14%
过去三年 44.78% 0.63% 24.99% 0.68% 19.79% -0.05%
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自基金合同
生效起至今
47.15% 0.55% 31.10% 0.61% 16.05% -0.06%
注:业绩比较基准=沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注:1、本基金基金合同于 2016年 11月 30日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘方正
本基金基
金经理
2016-11-30 - 11年
刘方正先生,国籍中国,理学硕士,11
年证券基金从业经验。2010年 6月加盟
鹏华基金管理有限公司,从事债券研究工
作,历任固定收益部高级研究员、基金经
理助理,现任稳定收益投资部总经理助
理、基金经理。2015年 03月至 2017 年
01月担任鹏华弘利混合基金基金经理,
2015年 03月至 2015年 08月担任鹏华行
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业成长基金基金经理,2015年 04月至
2017年 01月担任鹏华弘润混合基金基金
经理,2015年 05月担任鹏华弘和混合基
金基金经理,2015年 05月担任鹏华弘华
混合基金基金经理,2015 年 05月至 2017
年 01月担任鹏华弘益混合基金基金经
理,2015年 06月至 2017 年 01月担任鹏
华弘鑫混合基金基金经理,2015 年 08月
担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理,
2015年 08月至 2017年 01月担任鹏华弘
泰混合基金基金经理,2016年 03月担任
鹏华弘信混合基金基金经理,2016 年 03
月至 2017年 05月担任鹏华弘实混合基金
基金经理,2016年 03 月至 2018 年 05月
担任鹏华弘锐混合基金基金经理,2016
年 08月担任鹏华弘达混合基金基金经
理,2016年 08月至 2017 年 12月担任鹏
华弘嘉混合基金基金经理,2016 年 09月
担任鹏华弘惠混合基金基金经理,2016
年 11月至 2018 年 01月担任鹏华兴裕定
开混合基金基金经理,2016年 11月担任
鹏华兴泰定期开放混合基金基金经理,
2016年 12月担任鹏华兴悦定期开放混合
基金基金经理,2017年 09月至 2018 年
08月担任鹏华兴益定期开放混合基金基
金经理,2018 年 05月担任鹏华睿投混合
基金基金经理。刘方正先生具备基金从业
资格。本报告期内本基金基金经理未发生
变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理
的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
和损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年一季度,新冠疫情在全球范围内随着各国疫苗的逐渐开始接种,从爆发期进入防治期,
为了应对疫情各经济体采取的货币和财政上的应对措施,对总需求产生明显影响。国内疫情在年
初稍有反复,对内需影响相对有限,房地产和基建都延续稳健复苏的状态,制造业投资随价格周
期有走强趋势。海外拜登当选美国总统超预期推出居民救济方案,以及积极推进新基建规划,对
全球的需求拉动进一步增大,尤其伴随美国房地产向上周期趋势,总需求增长趋势更为确定,欧
洲和日本受疫情扰动以及疫苗接种速度影响,需求和供给恢复相对缓慢。
2021 年一季度,权益市场以春节假期为分割线冲高回落,以茅指数为代表的近两年强势板块
和赛道有明显调整,市场由明显增量市场进入存量市场。债券方面,经济总需求向上趋势和货币
政策紧平衡状态,以及周期品价格上行趋势压制,收益率下行动力不足,处于小幅波动状态,波
动受短期资金面扰动明显,尚未走出明显趋势,信用分层进一步增强。
本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在操作上,保持稳健的中
短久期债券资产配置,以固定收益类资产为主要方向,在严格控制整体仓位的前提下,少量参与
股票二级市场投资,同时,积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
鹏华兴泰定开混合组合净值增长率 1.27%;鹏华兴泰定开混合业绩比较基准增长率-0.91%;
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
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5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 200,334,642.62 15.84
其中:股票 200,334,642.62 15.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 990,819,618.10 78.34
其中:债券 990,819,618.10 78.34
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 59,931,044.34 4.74
8 其他资产 13,748,611.67 1.09
9 合计 1,264,833,916.73 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 152,402,585.16 16.99
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 4,312,036.12 0.48
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,178,493.82 0.35
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,887,103.25 0.54
J 金融业 13,799,035.93 1.54
K 房地产业 9,000,000.00 1.00
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 12,721,996.32 1.42
N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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合计 200,334,642.62 22.33
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 600031 三一重工 600,000 20,490,000.00 2.28
2 600690 海尔智家 409,900 12,780,682.00 1.42
3 601318 中国平安 160,300 12,615,610.00 1.41
4 300441 鲍斯股份 1,078,040 11,610,490.80 1.29
5 300776 帝尔激光 98,875 11,220,335.00 1.25
6 300760 迈瑞医疗 27,700 11,055,347.00 1.23
7 300124 汇川技术 119,800 10,244,098.00 1.14
8 300558 贝达药业 89,800 9,533,168.00 1.06
9 600276 恒瑞医药 99,596 9,171,795.64 1.02
10 000002 万 科A 300,000 9,000,000.00 1.00
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 361,726,000.00 40.32
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 510,605,000.00 56.91
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 2,071,618.10 0.23
8 同业存单 116,417,000.00 12.97
9 其他 - -
10 合计 990,819,618.10 110.43
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 175291 20青港 01 600,000 60,102,000.00 6.70
2 175326 20中金 14 500,000 50,370,000.00 5.61
3 175163 20东吴 G2 500,000 50,325,000.00 5.61
4 175345 20平证 07 500,000 50,245,000.00 5.60
5 112109070
21 浦发银行
CD070
500,000 48,510,000.00 5.41
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5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
民生银行
本基金前十大持仓中的民生银行股份有限公司
于 2020 年 9月 4 日收到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,信息如下:
行政处罚决定书文号: 银保监罚决字〔2020〕43号
被处罚当事人:中国民生银行股份有限公司
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主要违法违规事实:
(一)违反宏观调控政策,违规为房地产企业缴纳土地出让金提供融资
(二)为“四证”不全的房地产项目提供融资
(三)违规为土地储备中心提供融资
(四)违规为地方政府提供融资,接受地方政府担保或承诺
(五)多名股东在已派出董事的情况下,以推荐代替提名方式推举独立董事及监事
(六)多名股东在股权质押超比例的情况下违规在股东大会上行使表决权,派出董事在董事会上
的表决权也未受限
(七)股东持股份额发生重大变化未向监管部门报告
(八)多名拟任高管人员及董事未经核准即履职
(九)关联交易不合规
(十)理财产品风险信息披露不合规
(十一)年报信息披露不真实
(十二)贷款资金被挪用,虚增贷款
(十三)以贷转存,虚增存款
(十四)贸易背景审查不尽职
(十五)向关系人发放信用贷款
(十六)违规转让正常类信贷资产
(十七)违规转让不良资产
(十八)同业投资他行非保本理财产品审查不到位,接受对方机构违规担保,少计风险加权资产
(十九)同业投资未穿透底层资产计提资本拨备,少计风险加权资产
(二十)同业存放业务期限超过一年
(二十一)违规开展票据转贴现交易
(二十二)个别理财产品管理费长期未入账
(二十三)理财业务风险隔离不充分
(二十四)违规向非高净值客户销售投向股权类资产的理财产品
(二十五)非标准化资产纳入标准化资产统计,实际非标债权资产比例超监管要求
(二十六)违规出具补充协议及与事实不符的投资说明
(二十七)以代销名义变相向本行授信客户融资,并承担兜底风险
(二十八)向不符合条件的借款人办理收益权转让再融资业务
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(二十九)代理福费廷业务违规承担风险,会计处理不规范
(三十)迟报瞒报多起案件(风险)信息
行政处罚依据:《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十条、第二十一条、第四十六条第(一)、
(五)项,《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第五十五条、第七十四条规定和相关审慎经
营规则
行政处罚决定:没收违法所得 296.47 万元,罚款 10486.47 万元,罚没合计 10782.94 万元
作出处罚决定的机关名称:中国银行保险监督管理委员会
作出处罚决定的日期: 2020年 7月 14日
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
浦发银行
一、处罚事由
浦发银行收到上海银保监局处罚通知(沪银保监银罚决字〔2020〕12号),2013 年至 2018年,该
行存在下列违法违规事实:
1. 未按专营部门制规定开展同业业务;
2. 同业投资资金违规投向“四证”不全的房地产项目;
3. 延迟支付同业投资资金吸收存款;
4. 为银行理财资金投向非标准化债权资产违规提供担保;
5. 未按规定进行贷款资金支付管理与控制;
6. 个人消费贷款贷后管理未尽职;
7. 通过票据转贴现业务调节信贷规模;
8. 银行承兑汇票业务保证金来源审核未尽职;
9. 办理无真实贸易背景的贴现业务;
10.委托贷款资金来源审查未尽职;
11.未按权限和程序办理委托贷款业务;
12.未按权限和程序办理非融资性保函业务。
二、处罚机构及处罚结果
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项等,上海银保监局对浦发银行
作出责令改正,并处罚款共计 2100万元的处罚决定。
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对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
中金公司
一、处罚事由
经查,证监会发现公司存在以下违规问题:
1、投资银行类业务内部控制不完善。内部控制人员数量不符合规定要求。项目主要人员收入递延
支付机制不完善。部分项目立项、内核环节对立项委员和内核委员的利益冲突审查和回避审查不
充分。债券一、二级市场业务未在部门设置方面严格分离。
2、廉洁从业风险防控机制不完善,未指定专门部门负责廉洁从业监督检查等。
上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十条、第三十一条、第三十二条、
第八十七条,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第
六条和《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称《廉洁从业规定》)第五条的
规定。
二、处罚机构及处罚结果
按照《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,中国证监会决定对公司
采取责令改正的行政监督管理措施。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 112,147.96
2 应收证券清算款 349,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 13,287,463.71
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
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7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,748,611.67
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 110059 浦发转债 1,027,000.00 0.11
2 113537 文灿转债 213,237.50 0.02
3 110060 天路转债 115,380.60 0.01
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 609,737,423.79
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 609,737,423.79
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
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无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华兴泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金 2021年第 1季度报告》(原文)。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日