华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金
(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混
合型证券投资基金)
托管协议
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金)托管协议
目 录
一、基金托管协议当事人 ....................................................................................................... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................................................................... 12
五、基金财产的保管 ............................................................................................................. 13
六、指令的发送、确认及执行 ............................................................................................. 16
七、交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 18
八、基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 22
九、基金收益分配 ................................................................................................................. 27
十、基金信息披露 ................................................................................................................. 28
十一、基金费用 ..................................................................................................................... 29
十二、基金份额持有人名册的保管 ..................................................................................... 31
十三、基金有关文件档案的保存 ......................................................................................... 31
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ............................................................................. 31
十五、禁止行为 ..................................................................................................................... 33
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 34
十七、违约责任 ..................................................................................................................... 36
十八、争议解决方式 ............................................................................................................. 36
十九、托管协议的效力 ......................................................................................................... 37
二十、其他事项 ..................................................................................................................... 37
二十一、托管协议的签订 ..................................................................................................... 37
华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金)托管协议
鉴于华夏基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,
按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;
鉴于中国建设银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于华夏基金管理有限公司拟担任华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金的基金管理人,中
国建设银行股份有限公司拟担任华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金的基金托管人;
为明确华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务
关系,特制订本托管协议;
除非另有约定,《华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以《基金合同》为准,并
依其条款解释。
一、基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:华夏基金管理有限公司
注册地址:北京市顺义区安庆大街甲3号院
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
邮政编码:100033
法定代表人:杨明辉
成立日期:1998年4月9日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]16号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.38亿元人民币
存续期间:100年
(二)基金托管人
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码:100033
华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金)托管协议
法定代表人:田国立
成立日期:2004年9月17日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律法
规、《基金合同》及其他有关规定制订。
(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产
的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则,经协商一致,签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、
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金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券、可交换债
券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、衍生品(包括权证、股指期货、
股票期权、国债期货等)、货币市场工具(含同业存单)以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例:股票投资占基金资产的比例为0%-30%。封闭期内,本基金每个
交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于交易保证金一倍的现金;开放期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、
股票期权合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合
计不低于基金资产净值的5%。
基金转型后的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%。本基金
每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,持有现
金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
本基金转型为普通开放式基金之前,投资限制应符合以下要求:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%。
(2)封闭期内,本基金每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需
缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金;开放期内,本基金每个交易
日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%。
(4)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证
券,不超过该证券的10%。
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%。
(6)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证,不得
超过该权证的10%。
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(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%。
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%。
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%。
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%。
(11)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。
(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%。
(16)封闭期内,本基金基金总资产不得超过基金净资产200%;除封闭期外,本基金
基金总资产不得超过基金净资产的140%。
(17)基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%。
(18)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值
的15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%。
(19)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:开放期内,本基金在任
何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基
金资产净值的95%。封闭期内,本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货和股指期
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货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、
债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等。如基金未参与股指期货、国债期货交易,则不受上述投资限制。
(20)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的15%;
本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%。
(21)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;
开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得
超过基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
(22)本基金管理人管理的全部开放式基金(本基金指处于开放期内)持有一家上市公
司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%。
(23)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的30%。
(24)本基金在开放期内主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
(25)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
(26)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并计算。
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金转换为普通开放式基金之后,投资限制应符合以下要求:
(1)本基金股票投资占基金资产的比例为0%-30%。
(2)每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金
后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%。
(4)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证
券,不超过该证券的10%。
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%。
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(6)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证,不得
超过该权证的10%。
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%。
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%。
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%。
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%。
(11)本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人
的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出。
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%,债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期。
(15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的10%。
(16)本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%。
(17)基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的20%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%。
(18)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值
的15%;基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%;基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的30%。
(19)基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:开放式基金在任何交易
日日终,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产
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净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等。如基金未参与股指期货、国债期
货交易,则不受上述投资限制。
(20)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的15%;
本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%。
(21)基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;
开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的
全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得
超过基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算。
(22)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不
得超过该上市公司可流通股票的15%。
(23)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的30%。
(24)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。
(25)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。
(26)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并计算。
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货
开户、清算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。
本产品如需参加期权交易,应当按照现有证券账户开立方式向中国证券登记结算有限责
任公司申请新开立一个普通证券账户,基金管理人负责将该证券账户指定交易在证券公司或
期货公司,由相应证券公司(或期货公司)为本产品开立衍生品合约账户后,再通过该证券
公司(或期货公司)参与期权交易。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制,遵守变更后的法
律法规或监管规定,不需要召开基金份额持有人大会。
华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金)托管协议
除投资限制中的第(2)、(12)、(24)、(25)项外,因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律
法规另有规定的,从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向
基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金)托管协议
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受
限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本
基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的
落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记
存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因流通受限证券存管
直接影响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。
本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。
2、基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金
流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次
投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有
效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人按照基金合同及托管协议的有关规
定做出合理资金安排并承担相应责任。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基
金托管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连
带赔偿责任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
3、本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
华夏睿磐泰盛混合型证券投资基金(原华夏睿磐泰盛六个月定期开放混合型证券投资基金)托管协议
提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:
(1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
(2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
(3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。
(4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调
整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。
5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:
(1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
(2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建