中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金选择期开放申购、赎回及转换业务的公告
公告送出日期:2020年6月29日
1.公告基本信息
基金名称 中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 中银证券瑞益混合
基金主代码 003980
基金运作方式 契约型,定期开放式
基金合同生效日 2017年1月25日
基金管理人名称 中银国际证券股份有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中银国际证券股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《中银国际证券股份有限公司关于中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等
申购起始日 2020年6月29日
赎回起始日 2020年6月29日
转换转入起始日 2020年6月29日
转换转出起始日 2020年6月29日
下属分级基金的基金简称 中银证券瑞益混合A 中银证券瑞益混合C
下属分级基金的交易代码 003980 003981
该分级基金是否开放申购、赎回、转换 是 是
注:本基金基金份额持有人大会表决通过了《关于中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型有关事项的议案》。根据《中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和基金管理人于2020年5月29日发布的《中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金第六个开放期开放申购、赎回及转换业务的公告》,本基金第六个开放期为2020年6月8日至2020年7月7日。截止本公告发布之日,本基金处于开放期内。根据《关于中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型方案说明书》,如表决通过之后,本基金处于开放期内,但原基金合同约定的开放期不满足选择期时长的,开放期将相应延长。为满足选择期时长,本基金原定开放期将相应延长。表决结果暨决议生效详见基金管理人发布的相关公告。
本次选择期期间为2020年6月29日至2020年7月24日,在选择期内,对于未选择赎回或转换转出的基金份额持有人,其持有的本基金基金份额将在选择期结束后转型为中银证券瑞益灵活配置混合型证券投资基金的对应类别基金份额。选择期期间本基金同时开放申购业务(本基金实施转型后,将变更基金名称、运作方式、投资目标、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准及其他相关事项,提请投资人在选择期内谨慎做出申购或转换转入选择),但基金管理人可根据本基金申购与赎回情况调整申购业务安排,保障基金份额持有人利益。
2.选择期申购、赎回、转换业务的办理时间
本基金选择期办理申购、赎回、转换等基金业务的时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日(本公司公告暂停时除外)的交易时间(9:30-15:00)。由于各基金销售机构业务系统及业务安排等原因,开放日的具体交易时间可能有所不同,投资者应参照各基金销售机构的具体规定。本基金选择期为20个工作日,即自2020年6月29日至2020年7月24日止。
3.选择期申购业务
3.1申购金额限制
投资者通过代销机构申购本基金,每个基金账户申购的单笔最低金额为人民币【10】元(含申购费)。各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。投资者通过直销柜台申购本基金的,单笔最低申购金额为人民币【1,000,000】元(含申购费)。
3.2申购费率
投资者申购A类基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
投资者申购本基金A类基金份额的申购费率如下:
金额(M) 申购费率
M<100万元 1.00%
100万元≤M<500万元 0.60%
M≥500万元 1000元/笔
本基金C类基金份额不收取申购费,但自选择期结束之日次日(即本基金新合同生效日2020年7月25日)起收取销售服务费。
3.3其他与申购相关的事项
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准;
6、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
本基金实施转型后,将变更基金名称、运作方式、投资目标、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准及其他相关事项,提请投资人在选择期内谨慎做出申购选择。
4.选择期赎回业务
4.1赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于【10】份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不足【10】份的,余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
如遇巨额赎回等情况发生而导致延缓支付时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合同有关巨额赎回的条款处理。
4.2赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的100%计入基金财产。
本基金的赎回费率如下表示(A类和C类基金份额适用相同的赎回费率):
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0
5.选择期转换业务
5.1转换费率
请详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站于2016年11月18日发布的《中银国际证券有限责任公司旗下开放式基金转换业务规则》。
5.2其他与转换相关的事项
1、办理时间
本基金转换业务办理时间为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日(基金管理人公告暂停基金转换业务时除外)。敬请投资者关注各销售机构办理转换业务的具体规定。
2、适用基金
本基金转换业务适用于本公司管理的以下基金间的转换:中银证券价值精选混合型证券投资基金(代码:002601)、中银证券现金管家货币市场基金(代码:A类为003316,B类为003317)、中银证券健康产业灵活配置混合型证券投资基金(代码:002938)、中银证券安进债券型证券投资基金(代码:A类为003929,C类为003930)、中银证券安弘债券型证券投资基金(代码:A类为004807,C类为004808)、中银证券聚瑞混合型证券投资基金(代码:A类为004913,C类为004914)、中银证券祥瑞混合型证券投资基金(代码:A类为004917,C类为004918)、中银证券中高等级债券型证券投资基金(代码:A类为004954,C类为004955)、中银证券安誉债券型证券投资基金(代码:A类为004956,C类为004957)、中银证券安源债券型证券投资基金(代码:A类为005362,C类为005363)、中银证券新能源混合型证券投资基金(代码:A类为005571,C类为005572)、中银证券汇嘉定期开放债券型发起式证券投资基金(代码:005309)、中银证券汇宇定期开放债券型发起式证券投资基金(代码:005321)、中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金(代码:005611)、中银证券安泽债券型证券投资基金(代码:007023)、中银证券中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(代码:A类为008258,C类为008259)、中银证券安沛债券型证券投资基金(代码:A类为008995,C类为008996)。基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适应于基金转换业务并另行公告。敬请投资者关注届时的相关公告。
3、办理机构
投资者目前可以通过基金管理人直销柜台、中国银行股份有限公司、中银国际证券股份有限公司各营业部、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、东方财富证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、江苏汇林保大基金销售有限公司、中信建投证券股份有限公司办理本基金转换业务。
基金管理人将根据业务发展情况,调整业务办理机构,届时将按规定在规定媒介上刊登公告。
6.基金销售机构
6.1直销机构
名称:中银国际证券股份有限公司直销柜台
办公地址:北京市西城区西单北大街110号7层(邮政编码:100032)
法定代表人:宁敏
电话:010-66229088
传真:010-66578971
联系人:吕鸿见、陈淑萍
6.2其他销售机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2)中银国际证券股份有限公司各营业部
注册地址:上海市浦东银城中路200号中银大厦39层
法人代表:宁敏
客服电话:021-61195566,400-620-8888(免长途通话费)
(3)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
法人代表:江卉
客服电话:95118(个人业务),4000888816(企业业务)
网址:http://fund.jd.com
(4)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(5)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室
法人代表:王翔
客户服务电话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn/
(6)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
法定代表人:祖国明
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(7)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
网址:https://www.yingmi.cn/
(8)东方财富证券股份有限公司
地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:陈宏
客服电话:95357
网址:http://www.xzsec.com/
(9)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
法定代表人:杨文斌
客服电话:400-700-9665
网址:https://www.howbuy.com/
(10)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
(11)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人:吴言林
客服电话:025-66046166
网址:http://www.huilinbd.com/
(12)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人:王常青
客服电话:95587
网址:http://www.csc108.com/
基金管理人可根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务。
7.基金份额净值公告的披露安排
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。敬请投资者留意。
8.其他需要提示的事项
(1)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“信息披露办法”)的有关规定在规定媒介上公告。
(2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
(3)本公告仅对本基金2020年6月29日至2020年7月24日止的选择期期间开放申购、赎回、转换业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2020年6月29日《上海证券报》及本基金管理人公司官网的《中银国际证券股份有限公司关于中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、刊登在2020年1月2日《证券时报》上的《中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)》以及本基金管理人公司官网上的《中银证券瑞益定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2019年第3号)》及其摘要。
(4)有关本基金选择期内开放申购、赎回业务的具体规定若有变化,本公司将另行公告。
(5)投资者可以登录本公司基金网站(www.bocifunds.com)或拨打客户服务热线021-61195566或400-620-8888(免长途通话费用)选择6公募基金业务进行相关咨询。
(6)风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。本基金实施转型后,将变更基金名称、运作方式、投资范围、投资策略、投资限制及其他相关事项,提请投资人在选择期内谨慎做出申购或转换转入选择。
中银国际证券股份有限公司
2020年6月29日