基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)
已经中国证监会 2016 年 12 月 13 日证监许可[2016]3069 号文准予注册。本基金
的基金合同生效日为 2017 年 9 月 13 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:全球投资的特殊风险、本基金的特有风险和开放式基金风险。
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债由于
发行人自身特点,存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通
过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。当投资者赎回
时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项,更新内容截止日为
2020 年 7 月 3 日。 第一部分 投资目标
在有效控制风险的前提下,挖掘境内外中国企业信用债的投资价值,追求持
续、稳定的收益。 第二部分 投资范围
本基金可投资于境内市场和境外市场具有良好流动性的金融工具,境内市场
投资工具包括债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业
债和公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、可转换债券(含
可分离交易可转债)、可交换债券等)、债券回购、货币市场工具(含同业存单)、
权证、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
境外市场投资工具包括银行存款、银行票据、商业票据、回购协议、短期政
府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、
资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等;已与中国证监
会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股、全球
存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合
作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的固定收益类公募基金;与固
定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合
约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等与固
定收益类证券相关的金融衍生产品。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金以中国企业境内外发行的信用债
为主要投资对象。
基金的投资组合比例为:对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。其中,
投资于中国企业境内外发行的信用债的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个
交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在 1
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年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。本基金可投资于境内市场及境外市场,其中本基金
投资于境外证券市场的比例为基金资产的 10%--90%。
本基金所指的“中国企业”是指至少满足以下三个条件之一的公司:1)公
司注册在中华人民共和国;2)公司最少百分之五十之营业额、盈利、资产或制
造活动来自中华人民共和国;3)公司的子公司注册在中华人民共和国,且公司
的主要业务活动也在中华人民共和国。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制,基金管理人可依据相关
规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定。 第三部分 投资策略
1、国家/地区配置策略
本基金将根据对全球市场经济发展的判断,以及对不同国家和地区宏观经济、
财政政策、货币政策、金融市场环境和走势的分析,确定基金资产在不同国家和
地区的配置比例。根据全球宏观经济发展走向、中国经济政策、法律法规等可能
影响证券市场的重要因素进行分析和预测,以期获得稳健的回报。
2、债券组合配置策略
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、
货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线
策略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券市场、债券收益率曲线
以及各种债券价格的变化的预测,动态的对投资组合进行调整。
(1)久期策略
本基金将基于对宏观经济政策、通货膨胀和各行业、各公司基本面的分析,
预测各债券未来的收益率变化趋势,并确定相应的久期目标,合理控制收益率风
险。在预期收益率整体上升时,降低组合的平均久期;在预期收益率整体下降时,
提高组合的平均久期。在通胀预期较为强烈的时期,提高短久期债券的配置比例,
以有效应对加息预期,降低组合风险。
(2)收益率曲线策略
在组合的久期配置确定以后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,
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在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中
获利。
3、信用债投资策略
本基金债券资产主要投资于中国企业在境内外发行的债券。因此,信用债策
略是本基金的核心策略。本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、
信用利差的历史水平等因素,判断当前信用债的相对投资价值、风险以及信用利
差曲线的未来走势,确定信用债券的配置。具体的投资策略包括:
(1)基本面分析
采用基本面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面
分析指标对企业的竞争力和债券定价水平进行详尽的考察和评价,并通过对市场
变动趋势的把握,选择适当的投资时机,进行债券组合的投资。
基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成
本增长、利润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等,上述因素反映
了企业的杠杆化比例,盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛
选和加工,基金管理人将建构较完整的企业数据库。
基金管理人还将对企业治理结构、对债券价格有影响的潜在事件等作进一步
分析。通过上述定量与定性指标分析,基金管理人将利用评分系统对个券进行综
合评分,并根据评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个券,构建本基金
的债券组合。
(2)信用风险分析
本基金主要依靠基金管理人的内部评级系统来对信用债的相对信用水平、违
约风险及理论信用利差进行分析。这其中包括定性评级、定量打分以及条款分析
等多个不同层面。定性评级主要关注股东实力、行业风险、历史违约及或有负债
等;定量打分系统主要考察发债主体的财务实力。条款分析系统主要针对有担保
的长期债券,本基金将结合担保的情况,通过分析担保条款、担保主体的长期信
用水平等,对债项做出综合分析。
4、可转债投资策略
可转换债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转换债券具有安
全边际和进攻性的双重特征,在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深
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入分析研究的基础上,配置溢价率低、具有一定安全边际的可转换债券进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合 Z-Score、KMV 等数量分析
模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场信用债违约事件在不同行
业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小
企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内
部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面
的考虑。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、国债期货投资策略
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性
和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。
8、衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在
进行金融衍生品投资时,将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究
及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、
套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些金融衍生品的风险。
此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交
易等投资,以增加收益。 第四部分 业绩比较基准
中债综合指数收益率*50%+摩根大通亚洲信用债指数中国子指数(J.P. Morgan Asia Credit Index China)收益率*50%。
中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广
泛的市场代表性,适合作为本基金境内投资部分的业绩比较基准。
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摩根大通亚洲信用债指数中国子指数由摩根大通集团编制,包括摩根大通亚
洲信用债券指数系列中中国主体发行的美元信用债券,成份券的选取充分考虑可
投资性和流动性,适合作为本基金境外投资部分的业绩比较基准。
未来,如基金变更投资范围,或市场有其他更适合本基金的业绩比较基准时,
或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,本基金管理人可根据具体情况,
依据维护基金份额持有人合法权益的原则,取得基金托管人同意后,对业绩比较
基准进行相应调整,不需召开持有人大会。 第五部分 风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种。同时,本基金为
全球证券投资的基金,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险之
外,本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 第六部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 1 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - -
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 125,430,171.53 92.04
其中:债券 125,430,171.53 92.04
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,093,171.45 4.47
8 其他各项资产 4,758,695.21 3.49
9 合计 136,282,038.19 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
BBB+至 BBB- 4,797,273.85 3.53
BB+至 BB- 34,481,396.25 25.38
B+至 B- 39,600,530.71 29.15
无评级 46,550,970.72 34.27
注:上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级。
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 136558 16 华电 02 100,000 9,961,000.00 7.33
2 018005 国开 1701 80,000 8,035,200.00 5.92
3
XS12414973
84
CHINSC 10
07/02/20
10,000 7,087,832.54 5.22
4
XS12722062
09
GRNCH 5 7/8
08/11/20
10,310 7,059,896.77 5.20
5
XS11604443
91
CIFIHG 7 3/4
06/05/20
10,000 6,963,128.19 5.13
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 1,078.04
2 应收证券清算款 2,503,246.58
3 应收股利 -
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4 应收利息 2,243,625.43
5 应收申购款 10,745.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,758,695.21
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113013 国君转债 419,269.20 0.31
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。 第七部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰中国企业信用精选债券(QDII)A:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年 9 月 13 日
至 2017 年 12 月
31 日
-0.49% 0.09% -0.44% 0.05% -0.05% 0.04%
2018 年度 3.57% 0.19% 2.07% 0.07% 1.50% 0.12%
2017 年 9 月 13 日
至 2018 年 12 月
31 日
3.06% 0.17% 1.62% 0.07% 1.44% 0.10%
国泰中国企业信用精选债券(QDII)C:
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年 9 月 13 日
至 2017 年 12 月
31 日
-0.64% 0.10% -0.44% 0.05% -0.20% 0.05%
2018 年度 3.10% 0.19% 2.07% 0.07% 1.03% 0.12%
2017 年 9 月 13 日
至 2018 年 12 月
31 日
2.44% 0.17% 1.62% 0.07% 0.82% 0.10%
注:同期业绩比较基准以人民币计价。基金合同生效日为 2017 年 9 月 13
日。第八部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,400-888-8688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日,本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、
国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强
型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而
来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融
纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基
金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设
备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投
资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定
期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,本基金管理
人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专
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户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限
责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司,
2016 年 11 月至 2020 年 4 月任公司党委书记,2017 年 3 月起任公司董事长、法
定代表人。
方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经
营财务部。2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至
今,在中国建银投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业
务经理,战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月,任中国投资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投
资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负
责人,战略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
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究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。
2013-2019 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2019 年 4 月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation &
Institutional Relations 主管。2013 年 11 月起任公司董事。
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许
保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理;1994 年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年
任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007
年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国
电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主持工作)、总经理、党组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成
员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总
经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副总经理,2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
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系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长,兼任国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副
会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京
仲裁委员会仲裁员、深圳国际仲裁院仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2015
年 5 月起任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任公司独立董事。
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,
历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副
处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党
委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,
在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历
任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金
计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,在中国国际金融有
限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。
1991 年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生
导师。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风
险管理部高级经理、总监,管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在
中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012
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年 3 月至 2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月工作于中国建设银行辽宁省分行,曾任支行副行长、部门副总经理。2006 年 7
月至 2012 年 8 月工作于中国建银投资有限责任公司,其中,2007 年 4 月至 2008
年 2 月任中国投资咨询有限责任公司财务总监。2012 年 9 月至 2014 年 8 月任建
投投资有限责任公司副总经理。2014 年 9 月起先后任公司纪委书记、监事会主
席。
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司
工作,历任部门经理、副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,
历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部
主任、河北业务部主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)
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的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值优势股票型证券投资基金
(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015
年 8 月起任公司职工监事。
吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月
至 2008 年 1 月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理
部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。
宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、
人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职
于中国工商银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管
理有限公司,任高级产品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基
金管理有限公司,历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1
月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限公司,任总经理助理;2018 年 7
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
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刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后
担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任
公司督察长。
倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司
项目经理;2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信
息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信
息官。
4、本基金的基金经理
(1)现任基金经理
吴向军,硕士研究生,16 年证券基金从业经历。2004 年 6 月至 2011 年 4 月
在美国 Guggenheim Partners 工作,历任任职研究员,高级研究员,投资经理。
2011 年 5 月起加盟国泰基金管理有限公司,2013 年 4 月起任国泰中国企业境外
高收益债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 8 月至 2017 年 12 月任国泰美
国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理,2015 年 7 月起兼任国泰纳斯达
克 100 指数证券投资基金和国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理,
2015 年 12 月起兼任国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金的基金经理,
2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金
经理,2018 年 5 月起兼任纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金
经理,2018 年 11 月起兼任国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)的基金经
理。2015 年 8 月至 2016 年 6 月任国际业务部副总监,2016 年 6 月至 2018 年 7
月任国际业务部副总监(主持工作),2017 年 7 月起任海外投资总监,2018 年 7
月起任国际业务部总监。
索峰,学士,24 年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券、君安证券、
银河证券、银河基金、国金基金等。2020 年 3 月加入国泰基金,2020 年 6 月起
任投资总监(固收)。2020 年 7 月起任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基
金(QDII)的基金经理。
(2)历任基金经理
本基金自成立之日起至 2017 年 9 月 20 日由吴向军、吴晨担任基金经理,自
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
2017 年 9 月 21 日至 2019 年 1 月 13 日由吴向军、吴晨、陈雷共同担任基金经理,
自 2019 年 1 月 14 日至 2020 年 7 月 2 日由吴向军、陈雷共同担任基金经理,自
2020 年 7 月 3 日起至今由吴向军、索峰共同担任基金经理。
5、投资决策委员会
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下:
主任委员:
周向勇:总经理
执行委员:
张玮:总经理助理
委员:
邓时锋:FOF 投资总监
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 第九部分 基金的名称
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
第十部分 基金类型和存续期间
1、基金的类别:债券型证券投资基金。
2、基金的运作方式:契约型开放式。
3、基金存续期间:不定期。 第十一部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
1、基金管理人的管理费。
2、基金托管人的托管费(含境外托管人收取的费用)。
3、基金的销售服务费。
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费。
6、基金份额持有人大会费用。
7、基金的证券、期货交易或结算产生的费用(包括但不限于经手费、印花
税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、证券账户相关费
用及其他类似性质的费用等)。
8、外汇兑换交易的相关费用。
9、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费、顾问费等。
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用。
11、基金的银行汇划费用。
12、其他为基金的利益而产生的费用。
13、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.80%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。
3、销售服务费
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类不收取
销售服务费,C 类销售服务费年费率为 0.50%。
C 类基金份额的销售服务费计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率
销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,
由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日从基金财产中划出,经登记结算机构分
别支付给各个基金销售机构。
上述“一、基金费用的种类”中第 4-13 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失。
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3、《基金合同》生效前的相关费用。
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。托管费为包含增值税的含税价款,增值税税率按照国家有关规定执行。除因
基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外,
基金管理人和基金托管人不承担责任。 第十二部分 基金托管人
一、基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2019 年 9 月 30 日,中国银行已托管 721 只证券投资基金,其中境内基
金 681 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模
位居同业前列。 第十三部分 境外托管人
一、境外资产托管人基本情况
名称:[中国银行(香港)有限公司]
住所:[香港中环花园道 1 号中银大厦]
办公地址:[香港中环花园道 1 号中银大厦]
法定代表人:[高迎欣总裁]
成立时间:[1964 年 10 月 16 日]
组织形式:[股份有限公司]
存续期间:[持续经营]
联系人:[黄晚仪 副总经理 托管业务主管]
联系电话:[852-3982-6753]
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于 1964 年成立,并在 2001 年 10
月 1 日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其
控股公司-中银香港(控股)有限公司(“中银香港(控股)”)-则于 2001 年 2 日在香
港注册成立,并于 2002 年 7 月 25 日开始在香港联合交易所主板上市,2002 年
12 月 2 日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会
以及联交所等机构的监管。
截至 2018 年底, 中银香港(控股)有限公司的总资产超过 29,529 亿港元,
资本总额超过 2,570 亿港元, 总资本比率为 23.1%。中银香港(控股)的财务实力及
双 A 级信用评级,可媲美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至 2018
年 12 月 31 日):
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
展望 稳定 稳定 稳定
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中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞
大分行网络与广阔的客户基础,且连续五年成为“亚太及香港区最稳健银行”《银
行间杂志》。
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业
及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括
各类 QDII 及其各类产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于 2006
年被委任为国内首只银行类 QDII 产品之境外托管行,于 2007 年被委任为国内首
只券商类 QDII 集成计划之境外托管行,另于 2010 年服务市场首宗的跨境
QDII-ETF 等;至于服务境外机构客户方面亦成就显著:
在“债券通”的领域 =>自开通至今,持续维持
最大的市场份额
在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域 =>成为此类人民币产
品的最大香港服务商
在离岸人民币 CNH 公募基金的领域
=>成为市场上首家服务商(2010 年 8 月)目前亦为最大的服务商
在港上市的交易所买卖基金(ETF) =>中资发行商的最大服务
商之一
在离岸私募基金的领域 =>新募长仓基金的最大服
务商之一
在非上市的股权/债权投资领域 =>香港少有的服务商
之一
在“中港基金互认计划”领域 =>获得领先地位
在 “香港上海黄金交易所(SGE)” =>任命为香港唯一结算银行
其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专
业全球托管银行, 亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:
专业杂志 所获托管奖项
亚洲投资人杂志 (Asian Investors) 服务提供者
奖项
- 最佳跨境托管亚洲银行 (2012)
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财资杂志(The Asset) Triple A 托管专家系列奖项:
- 最佳 QFII 托管行 (2013)
- 最佳中国区托管专家 (2016)
财资杂志(The Asset) Triple A 个人领袖奖项:
Fanny Wong - 香港区年度托管银行家 (2014)
财资杂志(The Asset)Triple A 资产服务、机构
投资者及保险机构系列奖项:
- 最佳 QDII 托管行(2018); 及
- 最佳 QDII 客户个案 (2018)
获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”
(2018)
截至 2018 年末,中银香港(控股)的托管资产规模达 10,984 亿港元。
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明
(一)主要人员情况
托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁王兵先生
直接领导。针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十多名骨干成员,
职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing) 、对账
(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。
骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备 15 年以上的专业托管工作经验(包括本
地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队。
除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业
托管业务团队,以提供同时区、同语言的高素质服务。
除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由
中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为
「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平
的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达 50 多名,
人员平均具备 10 年以上相关经验。
中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正
不断加强。另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以
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最高水平服务各机构性客户。
关键人员简历
黄晚仪女士
托管业务主管
黄女士于香港大学毕业,并取得英国 Heriot-Watt University 的工商管理硕
士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时
间专职于托管业务,服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之金
融集团 - 花旗集团 - 及本地两大发钞银行 - 渣打及中银香港。参加中银香港前,
黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于领导中
银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国合格境内机构投资者之境外
投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的
企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港信托
人公会」 行政委员会之董事一职;自 09 年 9 月至 2015 年 6 月期间, 获「香港
交易所」委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品
咨询委员会的委员之一。
张海萍女士
托管运作主管
张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验。加入中银香港前,张女士曾任
职于所罗门美邦、纽约梅隆银行、摩根大通和道富银行。来香港工作之前,她曾
在美国纽约和达拉斯工作。
阮美莲女士
财务主管
阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、
基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕
达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基
金会计工作。阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并
持有英国列斯特大学硕士学位。
(二)安全保管资产条件
在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港
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目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及
处理客户的股票、债券等资产交收。
除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管
人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构
内,以确保客户权益。
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管
行等另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留
于相关异地市场的风险。
先进的系统是安全保管资产的重要条件。
中银香港所采用的托管系统名为”Custody & Securities System”或简称 CSS,
是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管
需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS 整个系统构建在开放平台上,
以 IBM P5 系列 AIX 运行。系统需使用两台服务器,主要用作数据存取及支持应
用系统软件,另各自附有备用服务器配合。此外,一台窗口服务器已安装 NFS
(Network File System, for Unix)模块,负责与 AIX 服务器沟通。
新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系
统优势,不单符合 SWIFT-15022 之要求,兼容 file transfer 等不同的数据传输,
亦拥有庞大的容量 (原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均
运作如常,反观部分主要银行的系统则瘫痪超过 1.5 小时)。
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的 FAMEX 系
统进行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足
不同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括: 多种货币;多种分类;实时更
新;支持庞大数据量;简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括: 权重平
均(Weighted Average);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户
商讨后实施。系统所支持的估值方法有: 以市场价格标明 (Marking to Market);
成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bid and offer);分期偿还
(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等。
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第十四部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台
电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android
交易客户端、“国泰基金”微信交易平台
电话:021-31081738 联系人:李静姝
2、其他销售机构
(1)销售银行及券商
下列销售机构除特别注明外,仅代销本基金 A 类人民币份额和 C 类人民币
份额,不包括本基金 A 类美元现钞和 A 美元现汇份额。
其中:中国银行股份有限公司除代销本基金 A 类人民币份额和 C 类人民币
份额外,同时代销本基金 A 类美元现汇份额;招商银行股份有限公司除代销本
基金 A 类人民币份额和 C 类人民币份额外,同时代销本基金 A 类美元现汇份额
和 A 类美元现钞份额。
序 号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份有
限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:刘连舸 联系人:客户服务中心
客服电话:95566 网址:www.boc.cn
2
招商银行股份有
限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888 传真:0755-83195109
客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com
3 南京银行股份有
限公司
注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
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法定代表人:胡升荣 联系人:胡阳华
客服电话:95302 传真:025-86775376
网址:www.njcb.com.cn
4 国泰君安证券股
份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人:杨德红 联系人:钟伟镇
电话:021-38676666 传真:021-38670666
客服电话:95521 网址:www.gtja.com
5 中信建投证券股
份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人:王常青 联系人:许梦园
电话:010-85156398
客服电话:95587
4008-888-108 网址:www.csc108.com
6 招商证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君
电话:0755-82960167 传真:0755-83734343
网址:www.newone.com.cn
客服电话:400-888-8111/95565
7 中国银河证券股
份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政
电话:010-83574507 传真:010-83574807
客服电话:4008-888-888 或 95551
网址:www.chinastock.com.cn
8 申万宏源证券有
限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅 联系人:陈飙
电话:021- 33388254 客服电话:95523
4008895523
网址:www.swhysc.com
9 万联证券股份有
限公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人:张建军 联系人:甘蕾
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电话:020-38286026 传真:020-38286588
客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn
10 东吴证券股份有
限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力 联系人:陆晓
电话:0512-62938521 传真:0512-65588021
全国客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn
11
上海证券有限责
任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍
电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008
客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com
12 光大证券股份有
限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169999 传真:021-22169134
客服电话:95525、10108998、400-888-8788
网址:www.ebscn.com
13 中信证券股份有
限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座
法定代表人:张佑君 联系人:侯艳红
客服电话:95548 传真:010-60836029
网址:www.cs.ecitic.com
14 渤海证券股份有
限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆
电话:022-28451991 传真:022-28451892
客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn
15 中信证券(山东)
有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚
电话:0531-89606166 传真:0532-85022605
客服电话:95548 网址:sd.citics.com
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16 长江证券股份有
限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:李新华 联系人:奚博宇
电话:027-65799999 传真:027-85481900
客服电话:95579 网址:www.95579.com
17 安信证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层 A02 单元
法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551 传真:0755-82558355
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
18 中国国际金融股
份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人:李剑阁 联系人:罗文雯
电话:010-65051166 传真:010-65051156
网址:www.cicc.com.cn
19 天相投资顾问有
限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人:林义相 联系人:谭磊
电话:010-66045182 传真:010-66045518
客服电话:010-66045678 网址:www.txsec.com
20 信达证券股份有
限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静 电话:95321
客服电话:95321 网址:www.cindasc.com
21 华龙证券有限责
任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21
楼
法定代表人:陈牧原 联系人:范坤
电话:0931-4890208 传真:0931-4890628
客服电话:95368、4006898888
网址:www.hlzq.com
22 平安证券股份有
限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层
-64 层
法定代表人:何之江 联系人:王阳
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电话:021-38637436 传真:021-33830395
客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com
23 德邦证券股份有
限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人:姚文平 联系人:朱磊
电话:021-68761616 传真:021-68767880
客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn
24 浙商证券股份有
限公司
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路 201 号
法定代表人:吴承根 联系人:高扬
电话:0571-87902974 传真:0571-87901913
客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn
25 西南证券股份有
限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:廖庆轩 联系人:周青
电话:023-67616310 传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
26 国都证券股份有
限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层 10 层
联系人:黄静
电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389
客服电话:4008188118 网址:www.guodu.com
27 华鑫证券有限责任
公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
B01(b)单元
法定代表人:俞洋 联系人:王逍
电话:021-64339000
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
28 国金证券股份有限
公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云 联系人:贾鹏
电话:028-86690058 传真:028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址:www.gjzq.com.cn
29 中信期货有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹
客服电话:400-990-8826 传真:0755-83217421
网址:www.citicsf.com
30 申万宏源西部证
券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人:李琦 联系人:王怀春
电话:0991-2307105 传真:0991-2301927
客服电话:4008000562 网址:www.hysec.com
31 华西证券股份有
限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
厦
法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅
联系电话:010-52723273 传真:028-86150040
客户服务电话:95584 网址:www.hx168.com.cn
32 苏州银行股份有
限公司
注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868365 传真:0512-69868370
客服电话:0512-96067
网址:www.suzhoubank.com
(2)第三方销售机构
下列销售机构除特别注明外,仅代销本基金 A 类人民币份额和 C 类人民币
份额,不包括本基金 A 类美元现钞和 A 美元现汇份额。
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 诺亚正行基金销
售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波 联系人:李娟
电话:021-38602377 传真:021-38509777
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com
2
上海好买基金销
售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌 联系人:薛年
电话:021-20613999 传真:021-68596916
客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com
3 蚂蚁(杭州)基金
销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3
幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
座 6F
法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn
4 深圳众禄基金销
售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰 联系人:童彩平
电话:0755-33227950 传真:0755-82080798
客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销
售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人: 张跃伟 联系人:邱燕芳
电话:021-20691935 传真:021—20691861
客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com
6 浙江同花顺基金
销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平 联系人:董一锋
电话:0571-88911818 传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com
7
上海天天基金销
售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
法定代表:其实 联系人:朱钰
电话:021-54509977 传真:021-64383798
客服电话:4001818188 网址:www.1234567.com.cn
8
众升财富(北京)
基金销售有限公
司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表:聂婉君 联系人:李艳
电话:010-59497361 传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com
9
上海利得基金销
售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
18 层
法定代表:李兴春 联系人:郭丹妮
电话:021-50583533 传真:021-50583633
客服电话:95733
网址:www.leadfund.com.cn
10 浙江金观诚基金
销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10
楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
富
法定代表:徐黎云 联系人:孙成岩
电话:0571-88337888 传真:0571-56899710
客服电话:400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
11 嘉实财富管理有
限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公
楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表:赵学军 联系人:李雯
电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850
传真:021-20280110、010-85712195
网址:www.harvestwm.cn
12 宜信普泽(北京) 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
基金销售有限公
司
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代表:戎兵 联系人:魏晨
电话:010-52858244 传真:010-5964 4496
客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com
13 一路财富(北京)
基金销售股份有
限公司
注册地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
22 层 2208
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层
法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣
客服电话:400-001-1566 联系电话:010-88312877
网址:www.yilucaifu.com
14
上海联泰基金销
售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏
电话:021-52822063 传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788 网址:www.66liantai.com
15
上海陆金所基金
销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:王之光
联系人:宁博宇 电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:www.lufunds.com
16 北京钱景基金销
售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829 传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
网址: www.qianjing.com
17 北京虹点基金销
售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
单元
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
座裙楼二层
法定代表人:郑毓栋
客户服务电话:400-618-0707
网址:www.hongdianfund.com
18 北京微动利基金
销售有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 3
层 342 室
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342
室和 341 室
法定代表人:季长军
客户服务电话:400-188-5687
网址:www.buyforyou.com.cn
19
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27
层 2704
公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7
层
客户服务电话:400-166-1188
法定代表人:洪弘 联系人:文雯
电话:010-83363101
网址:8.jrj.com.cn
20 深圳富济基金销
售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中
洲大厦 3203A 单元
法定代表:刘鹏宇 联系人:刘勇
电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926
客服电话:0755-83999907
网址:www.fujifund.cn
21 珠海盈米基金销
售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代表:肖雯 联系人:邱湘湘
电话:020-89629099 传真:020-89629011
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客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
22 北京新浪仓石基
金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西
扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表:李昭琛 联系人:付文红
电话:010-62676405 传真:010-82607151
客服电话:010-62675369
网址:www.xincai.com
23
上海万得基金销
售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表:黄祎 联系人:徐亚丹
电话:021-50712782 传真:021-50710161
客服电话:400-799-1888
网址:www.520fund.com.cn
24 南京苏宁基金销
售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号(苏宁总部)
法定代表:王锋 联系人:张慧
电话:025-66996699-882796 传真:025-66008800-882796
客服电话:95177
网址:www.snjijin.com
25 北京汇成基金销
售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层
法定代表:王伟刚 联系人:王骁骁
电话:010-56251471 传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
26
万家财富基金销
售(天津)有限公
司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海
浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
法定代表:李修辞 联系人:王芳芳
电话:010-59013842
网址:www.wanjiawealth.com
27 北京创金启富基
金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表:梁蓉 联系人:李慧慧
电话:010-66154828 传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
28 北京肯特瑞基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表:江卉 联系人:韩锦星
电话:010-89188343 客服电话:95118
网址:fund.jd.com
29 北京蛋卷基金销
售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21
层 222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座
17 层
法定代表:钟斐斐
联系人:侯芳芳 电话:010-61840688
客服电话:4001599288
APP 下载网址:danjuanapp.com
30 北京恒天明泽基
金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122
室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
30 层 3001 室
法定代表:周斌 联系人:陈霞
电话:010-59313555 传真:010-59313586
客服电话:4008980618
网址:www.chtwm.com
31 上海华夏财富投 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
资管理有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表:毛淮平 联系人:张静怡
电话:010-88066632 传真:010-63136184
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
32
通华财富(上海)
基金销售有限公
司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表:沈丹义 联系人:庄洁茹
电话:021-60818056 客服电话:4001019301
网址:www.tonghuafund.com
33 和耕传承基金销
售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北 6 号楼 5 楼 503
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康
宁街北 6 号楼 5 楼 503
法定代表:王旋 联系人:胡静华
电话:0371-85518395 传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
网址:www.hgccpb.com
34 腾安基金销售(深
圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人:刘明军
联系人:白冰 电话:15112686889
客服电话:95017 网址:tenganxinxi.com
35 中证金牛(北京)投
资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心
A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻 传真:010-59336586
联系人:沈晨 电话:010-59336544
客服电话:4008909998 网址:www.jnlc.com
36 北京百度百盈基金
销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
法定代表人:张旭阳 传真:010-61951007
联系人:孙博超 电话:010-61952703
客服电话:010-59922163 网址:www.baiyingfund.com
二、登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人:陈勇胜
联系人:辛怡
传真:021-31081800
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:魏佳亮
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
第十五部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对 2019 年 12 月 31 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,
更新的主要内容如下:
1、更新了“重要提示”中招募说明书修改事项等相关内容;
2、更新了“第六部分 基金管理人”中相关人员信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登陆国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。 国泰基金管理有限公司
二零二零年七月四日