基金管理人:国泰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)(以下简称“本基金”)
已经中国证监会 2016 年 12 月 13 日证监许可[2016]3069 号文准予注册。本基金
的基金合同生效日为 2017 年 9 月 13 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投
资中的风险包括:全球投资的特殊风险、本基金的特有风险和开放式基金风险。
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基
金,高于货币市场基金。本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债由于
发行人自身特点,存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通
过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流动性风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。当投资者赎回
时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
本次招募说明书更新事由为基金经理变更等相关事项,更新内容截止日为
2020 年 7 月 3 日。 第一部分 投资目标
在有效控制风险的前提下,挖掘境内外中国企业信用债的投资价值,追求持
续、稳定的收益。 第二部分 投资范围
本基金可投资于境内市场和境外市场具有良好流动性的金融工具,境内市场
投资工具包括债券(包括国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业
债和公司债(含中小企业私募债券)、中期票据、短期融资券、可转换债券(含
可分离交易可转债)、可交换债券等)、债券回购、货币市场工具(含同业存单)、
权证、资产支持证券、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
境外市场投资工具包括银行存款、银行票据、商业票据、回购协议、短期政
府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、
资产支持证券及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券等;已与中国证监
会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的优先股、全球
存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合
作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的固定收益类公募基金;与固
定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合
约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等与固
定收益类证券相关的金融衍生产品。
此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。本基金以中国企业境内外发行的信用债
为主要投资对象。
基金的投资组合比例为:对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。其中,
投资于中国企业境内外发行的信用债的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个
交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在 1
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年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等。本基金可投资于境内市场及境外市场,其中本基金
投资于境外证券市场的比例为基金资产的 10%--90%。
本基金所指的“中国企业”是指至少满足以下三个条件之一的公司:1)公
司注册在中华人民共和国;2)公司最少百分之五十之营业额、盈利、资产或制
造活动来自中华人民共和国;3)公司的子公司注册在中华人民共和国,且公司
的主要业务活动也在中华人民共和国。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制,基金管理人可依据相关
规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例上限规定。 第三部分 投资策略
1、国家/地区配置策略
本基金将根据对全球市场经济发展的判断,以及对不同国家和地区宏观经济、
财政政策、货币政策、金融市场环境和走势的分析,确定基金资产在不同国家和
地区的配置比例。根据全球宏观经济发展走向、中国经济政策、法律法规等可能
影响证券市场的重要因素进行分析和预测,以期获得稳健的回报。
2、债券组合配置策略
本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、
货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线
策略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券市场、债券收益率曲线
以及各种债券价格的变化的预测,动态的对投资组合进行调整。
(1)久期策略
本基金将基于对宏观经济政策、通货膨胀和各行业、各公司基本面的分析,
预测各债券未来的收益率变化趋势,并确定相应的久期目标,合理控制收益率风
险。在预期收益率整体上升时,降低组合的平均久期;在预期收益率整体下降时,
提高组合的平均久期。在通胀预期较为强烈的时期,提高短久期债券的配置比例,
以有效应对加息预期,降低组合风险。
(2)收益率曲线策略
在组合的久期配置确定以后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,
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在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中
获利。
3、信用债投资策略
本基金债券资产主要投资于中国企业在境内外发行的债券。因此,信用债策
略是本基金的核心策略。本基金将通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、
信用利差的历史水平等因素,判断当前信用债的相对投资价值、风险以及信用利
差曲线的未来走势,确定信用债券的配置。具体的投资策略包括:
(1)基本面分析
采用基本面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面
分析指标对企业的竞争力和债券定价水平进行详尽的考察和评价,并通过对市场
变动趋势的把握,选择适当的投资时机,进行债券组合的投资。
基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成
本增长、利润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等,上述因素反映
了企业的杠杆化比例,盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛
选和加工,基金管理人将建构较完整的企业数据库。
基金管理人还将对企业治理结构、对债券价格有影响的潜在事件等作进一步
分析。通过上述定量与定性指标分析,基金管理人将利用评分系统对个券进行综
合评分,并根据评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个券,构建本基金
的债券组合。
(2)信用风险分析
本基金主要依靠基金管理人的内部评级系统来对信用债的相对信用水平、违
约风险及理论信用利差进行分析。这其中包括定性评级、定量打分以及条款分析
等多个不同层面。定性评级主要关注股东实力、行业风险、历史违约及或有负债
等;定量打分系统主要考察发债主体的财务实力。条款分析系统主要针对有担保
的长期债券,本基金将结合担保的情况,通过分析担保条款、担保主体的长期信
用水平等,对债项做出综合分析。
4、可转债投资策略
可转换债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转换债券具有安
全边际和进攻性的双重特征,在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深
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入分析研究的基础上,配置溢价率低、具有一定安全边际的可转换债券进行投资。
5、中小企业私募债券投资策略
利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合 Z-Score、KMV 等数量分析
模型,测算中小企业私募债的违约风险。考虑海外市场信用债违约事件在不同行
业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性分析,从行业层面对中小
企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内
部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面
的考虑。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
7、国债期货投资策略
本基金投资国债期货,将根据风险管理的原则,充分考虑国债期货的流动性
和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货投资。
8、衍生品投资策略
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在
进行金融衍生品投资时,将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究
及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、
套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些金融衍生品的风险。
此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与证券借贷交易、回购交
易等投资,以增加收益。 第四部分 业绩比较基准
中债综合指数收益率*50%+摩根大通亚洲信用债指数中国子指数(J.P. Morgan Asia Credit Index China)收益率*50%。
中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广
泛的市场代表性,适合作为本基金境内投资部分的业绩比较基准。
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摩根大通亚洲信用债指数中国子指数由摩根大通集团编制,包括摩根大通亚
洲信用债券指数系列中中国主体发行的美元信用债券,成份券的选取充分考虑可
投资性和流动性,适合作为本基金境外投资部分的业绩比较基准。
未来,如基金变更投资范围,或市场有其他更适合本基金的业绩比较基准时,
或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布,本基金管理人可根据具体情况,
依据维护基金份额持有人合法权益的原则,取得基金托管人同意后,对业绩比较
基准进行相应调整,不需召开持有人大会。 第五部分 风险收益特征
本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种。同时,本基金为
全球证券投资的基金,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险之
外,本基金还面临汇率风险、国别风险等海外市场投资所面临的特别投资风险。 第六部分 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2019 年 1 月 16
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未
经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - - 其中:普通股 - - 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - -
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 125,430,171.53 92.04
其中:债券 125,430,171.53 92.04
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 6,093,171.45 4.47
8 其他各项资产 4,758,695.21 3.49
9 合计 136,282,038.19 100.00
2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托
凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
债券信用等级 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%)
BBB+至 BBB- 4,797,273.85 3.53
BB+至 BB- 34,481,396.25 25.38
B+至 B- 39,600,530.71 29.15
无评级 46,550,970.72 34.27
注:上述债券投资组合主要适用标准普尔、穆迪等国际权威机构评级。
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6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 136558 16 华电 02 100,000 9,961,000.00 7.33
2 018005 国开 1701 80,000 8,035,200.00 5.92
3
XS12414973
84
CHINSC 10
07/02/20
10,000 7,087,832.54 5.22
4
XS12722062
09
GRNCH 5 7/8
08/11/20
10,310 7,059,896.77 5.20
5
XS11604443
91
CIFIHG 7 3/4
06/05/20
10,000 6,963,128.19 5.13
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品
投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明
细
本基金本报告期末未持有基金。
10、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调
查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的情况。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 1,078.04
2 应收证券清算款 2,503,246.58
3 应收股利 -
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4 应收利息 2,243,625.43
5 应收申购款 10,745.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,758,695.21
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 113013 国君转债 419,269.20 0.31
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。 第七部分 基金的业绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国泰中国企业信用精选债券(QDII)A:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年 9 月 13 日
至 2017 年 12 月
31 日
-0.49% 0.09% -0.44% 0.05% -0.05% 0.04%
2018 年度 3.57% 0.19% 2.07% 0.07% 1.50% 0.12%
2017 年 9 月 13 日
至 2018 年 12 月
31 日
3.06% 0.17% 1.62% 0.07% 1.44% 0.10%
国泰中国企业信用精选债券(QDII)C:
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2017 年 9 月 13 日
至 2017 年 12 月
31 日
-0.64% 0.10% -0.44% 0.05% -0.20% 0.05%
2018 年度 3.10% 0.19% 2.07% 0.07% 1.03% 0.12%
2017 年 9 月 13 日
至 2018 年 12 月
31 日
2.44% 0.17% 1.62% 0.07% 0.82% 0.10%
注:同期业绩比较基准以人民币计价。基金合同生效日为 2017 年 9 月 13
日。第八部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:国泰基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间:1998 年 3 月 5 日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹仟万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,400-888-8688
股权结构:
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2019 年 11 月 15 日,本基金管理人共管理 119 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括
2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎
证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300
指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双
利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券
投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混
合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资
基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配
置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金
(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指
数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互
联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对
收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易
型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证
新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投
资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长
交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证
券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业
板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基
金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申
万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投
资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证
券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易
型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证
券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债
债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优
势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证
券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证
券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资
基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投
资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型
证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚
享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略
收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更而
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫
保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基
金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、
国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资
基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债
券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰
民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基
金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构
转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、
国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强
型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而
来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主
题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040 三年持有期混
合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期
开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融
纯债债券型证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基
金、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设
备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投
资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠信三年定
期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,本基金管理
人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业
年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)更新招募说明书摘要(2020 年第一号)
户理财和 QDII 等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经
理(主持工作)。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理,1999 年
10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限
责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资
有限责任公司任监事长、纪委书记。2016