基金管理人:华安基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十八日
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安沪港深机会
基金主代码 004263
交易代码 004263
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 5月 10日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 385,111,123.60份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下,通过大类资产的优化配置和高
安全边际的证券优选,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳
健增值。
投资策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略。在大类资产配置过程中,本基金将
使用定量与定性相结合的研究方法对宏观
经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行
研究和预测,结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投
资时钟理论的资产配置模型等经济模型,分析和比较股票、债券等市场和
不同金融工具的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资
组合。
在本合同约定的投资比例范围内,本基金将根据宏观经济、估值水平、资
金面、市场情绪等因素,制定并适时调整国内 A 股和香港(港股通标的
股票)两地股票配置比例及投资策略。
业绩比较基准
30%×中证 800 指数收益率+30%×恒生综合指数收益率+40%×中国债券
总指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金,基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场
基金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。本基
金将投资港股通标的股票,还将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 郭明
联系电话 021-38969999 010-66105799
电子邮箱 luying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 8,875,746.51
本期利润 20,089,538.49
加权平均基金份额本期利润 0.0813
本期基金份额净值增长率 20.31%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.2595
期末基金资产净值 510,725,943.58
期末基金份额净值 1.326
注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
(为期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 3.24% 1.09% 2.98% 0.61% 0.26% 0.48%
过去三个月 -4.22% 1.34% -2.00% 0.70% -2.22% 0.64%
过去六个月 20.31% 1.43% 10.57% 0.71% 9.74% 0.72%
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过去一年 11.68% 1.59% 1.33% 0.76% 10.35% 0.83%
自基金合同生
效起至今
46.30% 1.39% 6.70% 0.65% 39.60% 0.74%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017年 5月 10日至 2019年 6月 30日)
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立,是国内
首批基金管理公司之一,注册资本 1.5 亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资(集团)有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司,在香港和上海设有子公司——华安(香港)资产管理有限公司、华安
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未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日,公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金,管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
(助理)期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陆秋渊
本基金的基金
经理
2017-06-3
0
- 11年
复旦大学经济学硕士研究生,11
年基金行业从业经验。2007 年 7
月应届毕业进入华安基金,任全球
投资部研究员。2017 年 6 月起,
担任本基金的基金经理。2018年 9
月至 2018年 10月,同时担任华安
安禧保本混合型证券投资基金的
基金经理。2018年 10月起,同时
担任华安安禧灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2018 年
10 月起,同时担任华安核心优选
混合型证券投资基金的基金经理。
2019 年 3 月起,同时担任华安沪
港深优选混合型证券投资基金的
基金经理。
盛骅
本基金的基金
经理
2018-02-1
4
- 7年
硕士研究生,7年金融、证券行业
从业经验。曾任交通银行香港分行
经理、国泰君安香港研究员、中信
建投国际研究员、华安资产管理
(香港)有限公司研究员。2018
年 1月加入华安基金,任全球投资
部研究员。2018 年 2 月起担任本
基金的基金经理。2018年 10月起,
同时担任华安核心优选混合型证
券投资基金的基金经理。2019年 3
月起,同时担任华安沪港深优选混
合型证券投资基金的基金经理。
注:此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风
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险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》,将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括:在研究环节,研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中,使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节,公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略,制定并严格执行交易决策规则,以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制,投资组合经理在授权范围
内自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节,公司实行强制公平交易
机制,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。(1) 交易所二级市场业务,遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则,实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
(2) 交易所一级市场业务,投资组合经理按意愿独立进行业务申报,集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签,则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以公司名义获得,则投资部门在合规监察员
监督参与下,进行公平协商分配。(3) 银行间市场业务遵循指令时间优先原则,先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群,发布询价需求和结果,做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标,则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向,交易员以此进行
投标,以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配,且以
公司名义获得,则投资部门在风险管理部投资监督参与下,进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节,公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控,根据市场公认的第三
方信息(如:中债登的债券估值),定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查,对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(日内、3日内、5
日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违反公平交易原则的异常情况。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则,并在投资系统中进行了设置,实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查;风险管理部开发了同向交易分析系统,对相
关同向交易指标进行持续监控,并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内,除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次,未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
A股市场 1-4月股票市场呈现了久违的牛市,港股也呈现出上涨趋势,4月份中市场冲高后出现
了一定的调整。基于对经济基本面、估值和流动性的判断,基金经理从 2018年年底就看好大市表现,
并策略性提高了基金持仓中 A股持仓比例,组合在上半年继续保持高仓位水平。组合上半年配置较
为集中,主要配置了风电设备产业链、优质医药、公用事业、工业寡头、个别金融和消费公司,并
择机减持了前期涨幅过多、估值已显昂贵的的个股,较少配置市场极大多数人看好布局的大部分“核
心资产”,增加了港股持仓比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日,本基金份额净值为 1.326元,本报告期份额净值增长率为 20.31%,同
期业绩比较基准增长率为 10.57%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们一直认为中美问题演变将是一个长期、反复的过程,中国经济转型和增速换挡也是个漫长
的过程。基金经理预期未来市场是震荡上行的走势,风格上可能会有分化。估值合理甚至被低估的
优秀公司将伴随着竞争力强化、业绩表现而充满机会,而估值昂贵、资金扎堆的标的将会有风险。
在这些过程中,我们努力挖掘和拥抱住中长期大方向、阶段性基本面和估值都吸引的优质公司,而
避免去博弈估值昂贵、现金流和公司质地有瑕疵、资金扎堆的“核心资产”和题材主题公司。我们把
基金资产当做自己的资产那样去珍惜,调整心态以应对阶段性相对排名的压力, 我们会把这个初心
坚持下去。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会,负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时,
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值;同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成,具有多年的证券、基金从业经验,熟悉相关法
律法规,具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论,但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议,由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了 2019年度的两次分红。
2019年度第一次分红,分红方案为:0.730元/10份。权益登记日、除息日:2019年 3月 22日;
现金红利发放日:2019年 3月 25日。
2019年度第二次分红,分红方案为:0.660元/10份。权益登记日、除息日:2019年 6月 26日;
现金红利发放日:2019年 6月 27日。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,本基金托管人在对华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中,
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定,不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公
司在华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内,华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基
金对基金份额持有人进行了 2次利润分配,分配金额为 44,528,601.09元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资
基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产: - -
银行存款 30,071,880.02 8,540,437.19
结算备付金 626,095.65 45,297.63
存出保证金 69,749.02 638,525.05
交易性金融资产 472,574,529.77 115,102,817.42
其中:股票投资 472,574,529.77 115,102,817.42
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 10,973,595.50 -
应收利息 7,376.04 1,906.96
应收股利 3,462,449.47 17,479.60
应收申购款 76,020.40 -
递延所得税资产 - -
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其他资产 - -
资产总计 517,861,695.87 124,346,463.85
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债: - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 5,627,434.02 9.15
应付赎回款 184,674.44 -
应付管理人报酬 632,218.68 161,471.66
应付托管费 105,369.78 26,911.95
应付销售服务费 - -
应付交易费用 501,044.40 247,408.20
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 85,010.97 180,000.00
负债合计 7,135,752.29 615,800.96
所有者权益: - -
实收基金 385,111,123.60 101,719,226.11
未分配利润 125,614,819.98 22,011,436.78
所有者权益合计 510,725,943.58 123,730,662.89
负债和所有者权益总计 517,861,695.87 124,346,463.85
注:报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值 1.326元,基金份额总额 385,111,123.60份。
6.2 利润表
会计主体:华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 24,061,667.71 1,814.16
1.利息收入 117,061.30 49,484.39
其中:存款利息收入 117,061.30 49,484.39
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
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2.投资收益(损失以“-”填列) 12,501,255.03 8,778,913.88
其中:股票投资收益 5,679,564.78 7,321,959.96
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 754,732.88 -
股利收益 6,066,957.37 1,456,953.92
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 11,213,791.98 -9,079,666.63
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 229,559.40 253,082.52
减:二、费用 3,972,129.22 1,964,989.91
1.管理人报酬 2,488,512.48 961,019.75
2.托管费 414,752.08 160,170.02
3.销售服务费 - -
4.交易费用 983,795.28 754,360.18
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
- -
7.其他费用 85,069.38 89,439.96
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 20,089,538.49 -1,963,175.75
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 20,089,538.49 -1,963,175.75
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
101,719,226.11 22,011,436.78 123,730,662.89
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 20,089,538.49 20,089,538.49
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
283,391,897.49 128,042,445.80 411,434,343.29
其中:1.基金申购款 359,055,957.25 159,381,127.09 518,437,084.34
2.基金赎回款 -75,664,059.76 -31,338,681.29 -107,002,741.05
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- -44,528,601.09 -44,528,601.09
五、期末所有者权益(基
金净值)
385,111,123.60 125,614,819.98 510,725,943.58
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值)
48,375,454.48 14,156,259.65 62,531,714.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- -1,963,175.75 -1,963,175.75
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
53,822,591.01 19,483,339.22 73,305,930.23
其中:1.基金申购款 110,005,630.63 37,849,819.00 147,855,449.63
2.基金赎回款 -56,183,039.62 -18,366,479.78 -74,549,519.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基
金净值)
102,198,045.49 31,676,423.12 133,874,468.61
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:朱学华,主管会计工作负责人:赵敏,会计机构负责人:陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2278 号《关于准予华安沪港深机会灵活配置混合型
证券投资基金注册的批复》以及机构部函[2017]342号《关于华安沪港深机会灵活配置混合型证券投
资基金延期募集备案的回函》的核准,由基金管理人华安基金管理有限公司自 2017年 4月 10日到
2017年 5月 8日止期间向社会公开募集,募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)验
证并出具安永华明(2017)验字第 60971571_B08号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2017年 5月 10日生效。本基金为契约型开放式,存续期限不定。设立时募集的扣除认
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
购费后的实收基金(本金)为人民币 232,952,943.78 元,在募集期间产生的存款利息为人民币
110,869.36元,以上实收基金(本息)合计为人民币 233,063,813.14元,折合 233,063,813.14份基金
份额。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行
股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券(含分离
交易可转债)、短期融资券、资产支持证券等)、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为 0-95%,其中投资于国内依法发行上市的股
票比例占基金资产的 0-95%,投资于港股通标的股票比例占基金资产的 0-95%;每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%;权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。