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金鹰元盛债券型发起式证券投资基金
（LOF）
更新的招募说明书
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
时间：二〇二〇年十二月
【重要提示】
金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）由金鹰元盛分级债券型发起式
证券投资基金于分级运作期届满转型而来。本基金的募集已获中国证监会证监许
可【2013】13号文核准。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2013年
5月2日备案确认（基金部函[2013]309号）后正式生效。根据《基金合同》的
有关规定，金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金在基金合同生效后2年期届
满，无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（LOF），基
金名称变更为“金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）” 金鹰元盛A，元
盛B的基金份额已转换为上市开放式基金（LOF）份额。本基金基金合同于2013
年5月2日正式生效。
在基金合同生效后2年期届满日，本基金根据净资产不变的原则，已将元盛
A、元盛B的基金份额折算为份额净值等于1元的金鹰元盛债券型发起式证券投
资基金（LOF）C类基金份额若干，并于2017年2月14日起增加E类基金份额。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资
于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、
社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系
统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金特有的风险等等。本基金资产
将有一定比例投资于中小企业私募债券，受其具低流动性和较高信用风险的影响，
相较于不投资中小企业私募债券的信用债基金，本基金总体风险更高。基金管理
人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产
品资料概要等信息披露文件。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，
选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内
容截止日为2020年11月30日，有关财务数据截止日为2020年9月30日，
净值表现截止日为2020年9月30日，本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
目 录
一、绪言 ........................................................................................................................................... 4
二、释义 ........................................................................................................................................... 4
三、基金管理人 ................................................................................................................................ 9
四、基金托管人 .............................................................................................................................. 21
五、相关服务机构 .......................................................................................................................... 24
六、基金的基本情况 ...................................................................................................................... 67
七、基金的历史沿革 ...................................................................................................................... 68
八、基金的存续 .............................................................................................................................. 69
九、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................................... 69
十、基金份额的上市交易 ............................................................................................................... 82
十一、基金的投资 .......................................................................................................................... 83
十二、基金的业绩 .......................................................................................................................... 94
十三、基金的财产 .......................................................................................................................... 96
十四、基金财产的估值................................................................................................................... 97
十五、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 102
十六、基金的费用和税收 ............................................................................................................. 103
十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 105
十八、基金的信息披露................................................................................................................. 106
十九、风险揭示 .............................................................................................................................111
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................................... 115
二十一、基金合同的内容摘要 ..................................................................................................... 117
二十二、基金托管协议的内容摘要.............................................................................................. 142
二十三、对基金份额持有人的服务.............................................................................................. 159
二十四、其它应披露事项 ............................................................................................................. 161
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................................................... 163
二十六、备查文件 ........................................................................................................................ 164
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关
规定以及《金鹰元盛分级债券型发起式证券投资基金基金合同》等相关法律文件
编写。
本招募说明书阐述了基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决
策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同等相关法律文件编写，并经中国证监会
核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依
基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）
2.基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同或《基金合同》：指《金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰元盛债券型
发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书：指《金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）招募说明
书》及其更新
7.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9.《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
11.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
13.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
14.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
15.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
16.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业
法人、社会团体或其他组织
17.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于
中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
18.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
19.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
20.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
21.销售机构：指直销机构和代销机构
22.直销机构：指金鹰基金管理有限公司
23.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售
业务的机构
24.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
25.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
26.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为
中国证券登记结算有限责任公司和/或金鹰基金管理有限公司
27.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
29.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
工作日
34.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37.《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》以及深圳
证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的相关业务，是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
38.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
40.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
41.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43.巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%的情形
44.元：指人民币元
45.基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关费用后的余额
46.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48.基金份额净值：指计算日各类基金资产净值除以计算日该类基金份额总
数的数值
49.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
50.发起资金：基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高
级管理人员、基金经理等投资管理人员参与认购的资金。
51.C类基金份额:指注册登记在中国证券登记结算有限责任公司，并从本类
型基金资产中计提销售服务费的基金份额
52.E类基金份额: 指注册登记在金鹰基金管理有限公司，不从本类型基金资
产中计提销售服务费的基金份额
53.上市交易公告书：《金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）上市交
易公告书》
54.上市交易所：深圳证券交易所
55.上市交易：投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的
行为
56.场内：指通过深圳证券交易所内的会员单位利用交易所开放式基金交易
系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的
申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
57.场外：指通过基金管理人或代销机构办理基金份额申购和赎回的场所。
通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回
58.会员单位：指具有开放式基金代销资格，经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所开放式基金销售系统办理
开放式基金的申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位
59.注册登记系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系
统和/或金鹰基金管理有限公司基金注册登记系统
60.证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登
记结算系统
61.系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在同一注册登记系
统内不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转
托管的行为
62.跨系统转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在中国证券登记结
算有限责任公司开放式基金登记结算系统和证券登记结算系统之间进行转托管
的行为
63.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
64.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金
合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部
或部分履行基金合同的任何事件
65、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同
年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
66、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
或交易的债券等
67、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待。
68、基金产品资料概要：《金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基
金产品资料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼
法定代表人：王铁
设立日期：2002年12月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
注册资本：5.102亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：020-83936180
股权结构：
发起人名称 出资额（万元） 出资比例
东旭集团有限公司 33770 66.19%
广州越秀金融控股集团股份有限公司 12250 24.01%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 9.8%
总计 51020 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
王铁先生，董事长，法定代表人，南开大学财政学硕士，特许金融分析师
（CFA）、金融风险管理师（FRM）,先后任职于华为技术有限公司、深圳证券交
易所、长江证券（上海）资产管理公司、深圳市融通资本管理股份有限公司，现
任东旭集团有限公司副总裁。
李兆廷先生，董事，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技
术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、
西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。
姚文强先生，董事，华中科技大学经济学硕士。曾任上海中央登记结算公司
深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深
圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责
任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司
华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总
经理助理、副总经理等职务。现任金鹰基金管理有限公司总经理。
颜康富先生，董事，暨南大学经济学学士。曾任深圳发展银行股份有限公司
（现平安银行股份有限公司）深圳分行彩田支行副行长、长城支行信贷部经理、
总行信贷审批部风险管理高级经理、广东南粤银行股份有限公司总行授信审批部
副总经理、总行贷审会副主任、广州分行副行长、广州越秀融资租赁有限公司首
席风险官。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司风险管理部总经理。
周建余先生，董事，浙江大学管理学硕士。曾任广东省电信有限公司东莞分
公司担任会计、财务主管、浙商证券股份有限公司体育东路营业部财务经理、广
州越秀金融控股集团有限公司财务部主管、高级主管、经理、高级经理、广州越
秀金融控股集团有限公司财务中心副总经理、广州越秀金融控股集团股份有限公
司财务中心副总经理等职务。现任广州越秀金融控股集团股份有限公司财务中心
总经理、广州越秀金融控股集团有限公司财务中心总经理。
黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董
事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主
任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、
证券事务代表、董事会秘书。
魏宏超先生，独立董事，香港公开大学工商管理硕士。历任中国人民银行哈
尔滨市分行计划资金处主任科员、民族证券哈尔滨营业部总经理、民族证券长春
营业部总经理、民族证券总公司经纪业务督导、民族证券总公司资产管理部副总
经理等职务。现任海保人寿保险有限公司总经理职务。
唐宜红女士，独立董事，对外经济贸易大学经济学博士。历任对外经济贸易
大学担任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师等职务,2010年5月至2020年
7月在中央财经大学国际经济与贸易学院先后担任教授、博士生导师、院长等职
务。现任对外经贸大学国际经济贸易学院教授、博士生导师。
崔书文先生，独立董事，辽宁财经学院经济学学士，历任经济日报信息部编
辑、主任助理、副主任、证券部主任、新闻研究部主任、财经新闻部主任、产经
新闻部主任、高级记者、首席记者等职务。
2、监事会成员
姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、
郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交
通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公
司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州
白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、
广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品
牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。
赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基
金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。
郭素颖女士，监事，经济学硕士。历任安信证券研究所研究员，盛盈资本管
理有限公司总经理助理，现任金鹰基金管理有限公司总经理助理、综合管理部总
经理。
3、公司高级管理人员
姚文强先生，总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处
财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投
资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场
总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，
博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理、副
总经理等职务。经公司第六届董事会第六十次会议审议通过，并已按规定报中国
证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司总经理。
徐娇娇女士，督察长，法学硕士，历任南京证券股份有限公司投资银行部项
目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总
裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营
部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证
券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。
刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司
电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券
股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经
理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、
第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局
备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。
4、基金经理
戴骏先生，曾任国泰基金管理有限公司分析师、基金经理助理，东兴证券股
份有限公司交易员等职务。2016年7月加入金鹰基金管理有限公司，现任固定
收益部副总监职务。2016年10月至2018年3月任金鹰元盛债券型发起式证券
投资基金(LOF)基金。2016年10月至2018年7月担任金鹰持久增利债券型证券
投资基金(LOF)基金基金经理。2016年10月至2017年6月担任金鹰保本混合型
证券投资基金基金经理。2017年6月至2018年7月担任金鹰添利中长期信用债
债券型证券投资基金基金经理。2017年6月起任金鹰元禧混合型证券投资基金
基金经理。2017年9月起任金鹰添瑞中短债债券型证券投资基金基金经理。2019
年3月起任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金(LOF)基金经理。2019年3月起
担任金鹰添利中长期信用债债券型证券投资基金基金经理。2020年6月起任金
鹰添荣纯债债券型证券投资基金基金经理。
本基金历任基金经理情况：洪利平女士，管理时间为2015年5月4日至
2015年8�