关于鹏扬利泽债券型证券投资基金增设D类基金份额并修改相关法律文件的公告

关于鹏扬利泽债券型证券投资基金增设D类基金份额并修改相关法律文件的公告

鹏扬利泽债券型证券投资基金（以下简称本基金）由中国证监会证监许可【2017】532号文准予募集注册，于2017年6月15日募集成立。
为满足广大投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据有关法律法规和《鹏扬利泽债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）的相关规定，经与基金托管人中国工商银行股份有限公司（以下简称基金托管人）协商一致，并报中国证监会备案，鹏扬基金管理有限公司（以下简称本基金管理人或本公司）决定自2022年7月11日对本基金增设D类基金份额，并对《基金合同》、《鹏扬利泽债券型证券投资基金托管协议》（以下简称《托管协议》）及相关法律文件做相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增设D类基金份额基本情况
1、增设D类基金份额后，本基金将分设A类基金份额、C类基金份额和D类基金份额。A类基金份额、C类基金份额的业务规则与现行规则相同。
2、D类基金份额单独设置基金代码（基金代码：016172）。D类基金份额申购费率最高不高于0.60%，且随申购金额的增加而递减。
对于D类基金份额，本基金通过对直销柜台申购的养老金客户与除此之外的非养老金客户实施差别的申购费率。养老金客户是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划，企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老保障管理产品以及可以投资基金的其他养老金客户。如将来出现经可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户等经过养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入养老金客户范围。
本基金D类基金份额申购费率如下表所示：
申购金额（M） 非养老金客户申购费率 养老金客户申购费率
（通过直销柜台）
M＜100万 0.60% 0.06%
100万≤M＜500万 0.30% 0.03%
M≥500万 每笔1000元 每笔1000元

本基金D类基金份额赎回费率如下表所示：
持有期间（Y） 赎回费率
Y＜7天 1.50%
Y≥7天 0

对于D类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金D类基金份额不收取销售服务费。
3、D类基金份额的收益分配方式与A类、C类基金份额保持一致。

二、增设D类基金份额后本基金费率结构
新增D类基金份额后，本基金费率结构如下：
基金申购费 申购金额 非养老金客户 养老金客户
（通过直销柜台）
A类 M＜100万 0.40% 0.04%
100万≤M＜500万 0.20% 0.02%
M≥500万 每笔1000元 每笔1000元
C类 0%
D类 M＜100万 0.60% 0.06%
100万≤M＜500万 0.30% 0.03%
M≥500万 每笔1000元 每笔1000元
基金赎回费 A类 Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 0.10%
Y≥30日 0%
C类 Y＜7日 1.50%
7日≤Y＜30日 0.10%
Y≥30日 0%
D类 Y＜7日 1.50%
Y≥7日 0%
销售服务费 A类 0%
C类 0.26%
D类 0%


三、其他
1、增加A类基金份额养老客户直销柜台申购费率优惠条款
为更好满足投资者需求，本基金通过对直销柜台申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的非养老金客户实施差别的申购费率。养老金客户是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划，企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、企业年金养老金产品、职业年金计划、养老保障管理产品以及可以投资基金的其他养老金客户。如将来出现经可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户等经过养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入养老金客户范围。
本基金A类基金份额申购费率如下表所示：
申购金额（M） 非养老金客户申购费率 养老金客户申购费率
（通过直销柜台）
M＜100万 0.40% 0.04%
100万≤M＜500万 0.20% 0.02%
M≥500万 每笔1000元 每笔1000元

2、本基金各类基金份额均面向所有投资者销售，投资者可自由选择购买。
3、根据本基金现行费率结构，增加D类基金份额后，对于申购金额大于500万的投资者，其购买D类基金份额的申购费与购买A类基金份额的费用相同，但持有时间为7日至30日时，D类基金份额赎回费率低于A类基金份额的费率。在此情况下，投资者可根据自身情况，自由选择购买A类或D类基金份额。

四、修订《基金合同》、《托管协议》的相关说明
1、为确保本基金增设D类基金份额符合法律、法规和《基金合同》的规定，本基金管理人根据与基金托管人协商一致的结果，对《基金合同》的相关内容进行了修订，具体内容见附件。
2、本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。本基金管理人已就修订内容履行了规定的程序，符合法律法规及《基金合同》的相关规定。修订后的《基金合同》自2022年7月11日起生效。本基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改本基金的《托管协议》。

五、重要提示
1、本公司于本公告日在本公司网站上同时公布经修改后的《基金合同》及《托管协议》，本公司将根据本公告更新本基金的招募说明书、基金产品资料概要相关内容。
2、本公告仅对本基金增设D类基金份额的有关事项予以说明。欲了解本基金的详细情况，投资者可访问本公司网站www.pyamc.com或拨打客服电话400-968-6688（免长途通话费）的方式进行咨询。

六、风险提示
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）、产品资料概要（更新）等法律文件，全面认识基金的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况、听取销售机构适当性匹配意见的基础上，充分考虑自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。请投资者严格遵守反洗钱相关法律法规的规定，切实履行反洗钱义务。

特此公告。


鹏扬基金管理有限公司
2022年7月9日

附件：《鹏扬利泽债券型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》

章节 修改前 修改后
内容 内容
第三部分基金的基本情况 七、基金份额类别设置
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类和C类份额，有关基金份额分类的具体规定详见招募说明书相关章节。
本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择认购或申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。 七、基金份额类别设置
本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为A类、C类和D类份额，有关基金份额分类的具体规定详见招募说明书相关章节。
本基金A类、C类和D类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
第六部分基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额、C类基金份额及D类基金份额分别设置代码，分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书。本基金A类基金份额和D类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

第六部分基金份额的申购与赎回 九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%，基金管理人应当先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述条款处理。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额的10%，基金管理人应当先行对该单个基金份额持有人超出10%的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。而对该单个基金份额持有人10%以内（含10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述条款处理。

第七部分基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 三、基金份额持有人
除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金各类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。
第十五部分基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.26%。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、销售服务费
本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.26%。