前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同（2020年12月修订）

前海开源裕瑞混合型证券投资基金
基金合同
（2020年12月修订）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 前言 ................................................................................................................................1
第二部分 释义 ................................................................................................................................3
第三部分 基金的基本情况 ............................................................................................................8
第四部分 基金的历史沿革 ..........................................................................................................10
第五部分 基金的存续 ..................................................................................................................11
第六部分 基金份额的申购与赎回 ..............................................................................................12
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ......................................................................................21
第八部分 基金份额持有人大会 ..................................................................................................28
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ..........................................................36
第十部分 基金的托管 ..................................................................................................................39
第十一部分 基金份额的登记 ......................................................................................................40
第十二部分 基金的投资 ..............................................................................................................42
第十三部分 基金的财产 ..............................................................................................................50
第十四部分 基金资产估值 ..........................................................................................................51
第十五部分 基金费用与税收 ......................................................................................................57
第十六部分 基金的收益与分配 ..................................................................................................60
第十七部分 基金的会计与审计 ..................................................................................................62
第十八部分 基金的信息披露 ......................................................................................................63
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........................................................70
第二十部分 违约责任 ..................................................................................................................72
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ..................................................................................73
第二十二部分 基金合同的效力 ..................................................................................................74
第二十三部分 其他事项 ..............................................................................................................75
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同
法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)、《证券基金经营机构
参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，
其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，
如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的
当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混
合型证券投资基金变更注册而来。前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投
资基金由基金管理人依照《基金法》、《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证
券投资基金基金合同》及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金募集及变
更为本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场
前景等作出实质性判断或者保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信
息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效
的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范
围内的香港联合交易所有限公司上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）
的，可能面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0
回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的
股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不
能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）
等。本基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“十六、风险揭
示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基
金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基
金资产并非必然投资港股通标的股票。
七、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不
晚于2020年9月1日起执行。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指前海开源裕瑞混合型证券投资基金，本基金由前海开
源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金变更注册而来
2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源裕瑞
混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
8、《基金法》：指经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起
实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
12、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、于2017
年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订
13、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深
圳证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简
称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股
票
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募
集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外
的人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金
管理有限公司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额
变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》
生效日，原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同》自
同一日起终止
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期：指《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金
合同》生效至《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金合同》终止之间的不定
期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
（若该工作日为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是
否开放申购、赎回或其他业务，具体以届时提前发布的公告为准）
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由
基金管理人和投资人共同遵守
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转
入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项以及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
50、基金份额的类别：本基金根据赎回费、销售服务费的不同，将基金份
额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。各类基金份额分设不同的
基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
51、A类基金份额：指不从该类基金资产中计提销售服务费的基金份额
52、C类基金份额：指从该类基金资产中计提销售服务费的基金份额
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客
观事件
55、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
行转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基
金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
57、基金产品资料概要：指《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新
等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
前海开源裕瑞混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金在保持资产流动性的基础上，力争为基金份额持有人创造超额收
益。
五、基金存续期限
不定期
六、基金份额的类别
本基金根据赎回费、销售服务费的不同，将基金份额分为不同的类别。
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金
A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计
净值。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募
说明书中公告。根据基金运作情况，基金管理人在不违反法律法规、基金合同
的约定以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下，在履行适当的程序后，
可以增加新的基金份额类别、或者停止现有基金份额类别的销售等，无需召开
基金份额持有人大会，但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备
案。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不
得相互转换。
第四部分 基金的历史沿革
前海开源裕瑞混合型证券投资基金由前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型
证券投资基金变更注册而来。
前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金经2017年1月13日中
国证监会下发的证监许可[2017]112号文注册募集，基金管理人为前海开源基
金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金于2017年5月31日至
2017年8月30日公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手
续。经中国证监会书面确认，《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基
金基金合同》于2017年9月5日生效。
自2018年6月7日至2018年7月6日前海开源沪港深裕瑞定期开放混合
型证券投资基金以通讯方式二次召开基金份额持有人大会，会议审议通过了
《关于修改前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合同并调整
赎回费率等有关事项的议案》，内容包括前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证
券投资基金变更运作方式、基金费率、投资限制、修订基金合同并更名为“前
海开源裕瑞混合型证券投资基金”等。上述基金份额持有人大会决议自表决通
过之日起生效。自2018年8月7日起，《前海开源裕瑞混合型证券投资基金基
金合同》生效，原《前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金合
同》同日起失效。
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
《基金合同》生效后，本基金登记机构将进行本基金的更名以及必要信息
的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开
基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务
的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的申购与赎回的开放
日为上海证券交易所、深圳证券交易所的工作日（若该工作日为非港股通交易
日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他业
务，具体以届时提前发布的公告为准）。但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务
办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相
应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
基金份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；
5、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申
购、赎回业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂
停申购、赎回业务。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回
时，赎回生效。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该
日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延
缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎
回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的
有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及
时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购
不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售
机构确实接收到该申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认
结果为准。对于申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的
确认时间进行调整，并必须在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金
规模予以控制。具体请参见相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码，分别计算和公告
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金基金份额净值的计算，保
留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。基金合同生效后，基金管理人应当在每个开放日的次日，披露开放
日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证监会
同意，可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式