中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资
基金更新的招募说明书
基金管理人:中科沃土基金管理有限公司
基金托管人:浙商银行股份有限公司
二〇二〇年十一月
重要提示
本基金根据2017年5月2日中国证券监督管理委员会《关于准予中科沃土沃嘉灵活配
置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2017]625号)进行募集,于2017年12月6
日成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,但
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信
用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书
等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类
风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础
证券价格波动影响,存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风
险。
本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股
票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括中小板、创业板、存托凭证及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期
货、国债期货、债券(包括但不限于国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超
短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为:股票占基金资产的比例为0%–95%,每个交易日日终在扣除
股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等。
本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为2020年11月3日,与有关财务数据截止日为2020年6月30日(本报告中财务数据未
经审计)。
目录
一、绪言 ..................................................................... 4
二、释义 ..................................................................... 5
三、基金管理人 ............................................................... 9
四、基金托管人 .............................................................. 18
五、相关服务机构 ............................................................ 22
六、基金的募集 .............................................................. 40
七、基金合同的生效与存续 .................................................... 41
八、基金份额的申购与赎回 .................................................... 42
九、基金转换 ................................................................ 51
十、基金的投资 .............................................................. 56
十一、基金的业绩 ............................................................ 66
十二、基金的财产 ............................................................ 69
十三、基金资产的估值 ........................................................ 70
十四、基金的收益分配 ........................................................ 74
十五、基金费用与税收 ........................................................ 76
十六、基金的会计与审计 ...................................................... 78
十七、基金的信息披露 ........................................................ 79
十八、风险揭示 .............................................................. 86
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................... 89
二十、基金合同的内容摘要 .................................................... 91
二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 109
二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................. 125
二十三、招募说明书的存放及查阅方式.......................................... 126
二十四、其他应披露事项 ..................................................... 127
二十五、备查文件 ........................................................... 128
一、绪言
《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或
“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理
办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》》(以下简
称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称
“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规以及《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募
说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招
募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。
二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
1、基金或本基金:指中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指中科沃土基金管理有限公司
3、基金托管人:指浙商银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中科沃土沃嘉灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售
公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过,自2004年6月1日起实施,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,后经2015年4月24日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人
民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机
关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
起实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。
23、销售机构:指中科沃土基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销
售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、注册登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中科沃土基金管
理有限公司或接受中科沃土基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指注册登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月
31、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数
35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《中科沃土基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守
38、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
41、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
42、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的
不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、赎回时收取
赎回费用的,称为A类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取
赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额
43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47、元:指人民币元
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53、摆动门槛:指以基金净资产的既定比例或以绝对金额表示的净申购或净赎回额。此
处的申购和赎回不包括非现金结算的申购和赎回
54、摆动因子:指基金为保护现有投资者不受与申购赎回相关的交易的成本影响,而对
基金份额净值进行调整的幅度(通常以百分比表示)
55、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站)等媒介
57、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
58、基金产品资料概要:指《中科沃土沃嘉灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及
更新等内容,将不晚于2020年9月1日起执行)
三、基金管理人
(一)基金管理人基本情况
1.基金管理人:中科沃土基金管理有限公司
公司住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-5668(集中办公区)
办公场所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心21楼01单元自编06-08号
法定代表人:于建伟
成立日期:2015年9月6日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监许可[2015]1937号
组织形式:有限责任公司
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其
他业务
注册资本:人民币 1 .42亿元
存续期限:持续经营
联系电话:020-37128628
联系人:古琳花
2、股权结构:
序号 股东名称 出资比例(%)
1 广东中科科创创业投资管理有限责任公司 49.711%
2 广东省粤科金融集团有限公司 14.085%
3 广东普瑞投资发展合伙企业(有限合伙) 4.577%
4 珠海横琴沃智投资合伙企业(有限合伙) 4.486%
5 珠海横琴沃富投资合伙企业(有限合伙) 4.486%
6 广州西拓投资合伙企业(有限合伙) 4.486%
7 珠海横琴沃泽投资合伙企业(有限合伙) 4.225%
8 珠海横琴沃信投资合伙企业(有限合伙) 3.873%
9 珠海横琴沃土创业投资有限公司 3.451%
10 珠海横琴沃海投资合伙企业(有限合伙) 3.451%
11 广东中广投资管理有限公司 3.169%
合计 100.000%
(二)主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
(1)董事会成员
胡冬辉女士,管理学博士,董事长。曾任湖南省机械化施工公司财务主管,中国华建审
计事务所审计部经理,中国华星集团公司财务部经理,中国乐凯集团公司总会计师,中央汇
金投资有限责任公司专职董事(人保集团派出董事),中央汇金投资有限责任公司证券机构
管理部、保险机构管理部副主任。现任中科沃土基金管理有限公司董事长。
杨绍基先生,管理学博士,副董事长。曾任广东发展银行资产管理部资产管理员,金鹰
基金管理有限公司基金经理、研究部副总监、投资管理部总监、首席投资官,中科沃土基金
管理有限公司总经理。现任中科沃土基金管理有限公司副董事长,广东普瑞投资发展合伙企
业(有限合伙)执行事务合伙人,珠海横琴中科招商投资管理有限公司专家委员会副总裁。
于建伟先生,东北财经大学高级管理人员工商管理硕士,董事、总经理。曾任中国人民
建设银行信托投资公司证券部副总经理、深圳证券业务部总经理、资产中介部负责人;中国
科技国际信托投资公司天津证券营业部总经理;宏源证券股份有限公司北京北洼路营业部总
经理、营销经纪总部总经理;世纪证券有限责任公司副总裁;信达澳银基金管理有限公司总
经理。现任中科沃土基金管理有限公司董事、总经理。
谢子鹏先生,中山大学经济学硕士,2020年1月20日起任中科沃土基金管理有限公司
董事。曾任中山大学财务处科员、审计处主任科员,香港上市公司顺龙控股有限公司财务审
计协理。现任广东中科科创创业投资管理有限责任公司副总裁兼财务总监。兼任珠海横琴中
科招商投资管理有限公司监事、广东中科零壹产业成长基地投资管理有限公司监事、华南师
范大学经济与管理学院金融硕士学位兼职导师。
刘卫东先生,经济学博士,董事。曾任核工业华南地质局科员,韶关证券登记公司登记
部副经理、经理,中国人民银行韶关市分行办公室、金管科科员,中国人民银行翁源县支行
副行长、行长,中国人民银行韶关市中心支行调查统计科、人事科科长,中国人民银行韶关
市中心支行副行长。现任广东省粤科金融集团有限公司金融业务部总经理。兼任广东省粤科
科技小额贷款股份有限公司董事长,广东省粤科融资租赁有限公司董事长,广东省小额贷款
公司协会会长。
甘雨女士,学士,董事。曾任广州农商银行番禺支行财务会计部副经理,广州正虹科技
发展有限公司财务总监,现任广州融晟投资发展有限公司办公室主任,兼任广州西拓投资合
伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,广州凯豪投资咨询有限公司监事。
张志坚先生,金融硕士,独立董事。曾任北京市国家安全局科员、北京国际信托投资公
司证券部客户经理、中国投资银行交易员,国家开发银行交易员、副处长、处长,国开证券
有限责任公司固定收益总部总经理(正处级)、副总裁(副局级)。现任深圳市亚信鑫理资产
管理有限公司董事长。
刘强先生,金融学硕士,独立董事。曾任中国进出口银行总行党委秘书、总行办公室主
任科员、副处长、中国加拿大自然资源投资合作基金MEC顾问公司首席运营官兼董事会秘
书。现任中国光大控股有限公司投资管理部董事总经理。
朱桂龙先生,管理学博士,独立董事。曾任合肥工业大学预测与发展研究所助理研究员、
副研究员、研究员,华南理工大学工商管理学院副院长、院长、教授、博士生导师。现任华
南理工大学工商管理学院教授、博士生导师,获国务院“政府特殊津贴”。兼任江西九丰能
源股份有限公司独立董事,广州银行股份有限公司独立董事,中国南玻股份有限公司(上市
公司)独立董事,广州金域医学股份有限公司(上市公司)独立董事,广州广电运通股份有
限公司(上市公司)独立董事。
(2)监事会成员
胡玮先生,工商管理和信息技术学士,监事会主席。曾任广东中科科创创业投资管理有
限责任公司总经理助理,现任广东中广投资管理有限公司副总经理兼董事会秘书,兼任珠海
横琴沃土创业投资有限公司法定代表人。
袁成龙先生,学士,信息技术部副总经理,职工代表监事。曾任明高资讯科技(广州)
有限公司软件开发部软件工程师、明基逐鹿(苏州)软件有限公司软件实施部软件实施顾问、
金鹰基金管理有限公司运作保障部系统管理员、富荣基金管理有限公司信息技术部副总监,
现任中科沃土基金管理有限公司信息技术部副总经理、职工代表监事。
李泉先生,硕士,集中交易部副总经理,职工代表监事。曾任金鹰基金管理有限公司行
政经理、渠道经理,深圳市前海聚能投资产管理有限公司市场部总监,现任集中交易部副总
经理、职工代表监事。
(3)高级管理人员
胡冬辉女士,管理学博士,董事长,简历同上。
于建伟先生,EMBA,货币银行学硕士,董事,总经理,简历同上。
程文卫先生,管理学博士,博士后,常务副总经理。曾任南开大学军事教研室讲师,中
国科技国际信托投资公司证券投资经理、研究所所长,宏源证券股份有限公司研究所所长,
渤海证券股份有限公司研究所所长,国开证券有限责任公司研究中心总经理,亿利资源集团
有限公司金融集团副总裁、上市公司常务副总兼董秘,信达澳银基金管理有限公司副总经理、
信达新兴财富资产管理有限公司总经理,中科沃土基金管理有限公司董事、总经理,现任中
科沃土基金管理有限公司常务副总经理。
曹萍女士,经济学硕士,律师,督察长,合规负责人。曾任原华夏证券有限责任公司
(现中信建投证券有限公司)广州分公司研究发展部、投资银行部经理助理,广东省风险投
资集团战略发展部项目经理,金鹰基金管理有限公司监察稽核部负责人,泰康资产管理有限
责任公司合规法律部总经理,现任中科沃土基金管理有限公司督察长,合规负责人。
林峰先生,法律学士,副总经理。曾任中国银行广州分行白云支行会计科行员,中国民
生银行广州分行越秀支行行长,广东省农村信用社联合社资金调剂运营中心副总经理,富荣
基金管理有限公司副总经理,现任中科沃土基金管理有限公司副总经理。2、基金经理
孟禄程先生,理学硕士,研究部总经理助理、基金经理。曾任广东东阳光药业研究院研
发工程师,广东中科招商创业投资管理有限公司公募筹备组组员,中科沃土基金管理有限公
司研究部研究员、研究部总经理助理,现任研究部总经理助理、中科沃土沃嘉灵活配置混合
型证券投资基金基金经理和中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括: 于建伟先生、程文卫先生、林峰先生、贾宣先生、
邱阳女士、陈涛先生、李晓宇先生和徐力先生。
于建伟先生,EMBA,货币银行学硕士,董事,总经理,简历同上。
程文卫先生,管理学博士,博士后,常务副总经理,简历同上。
林峰先生,法律学士,副总经理,简历同上。
贾宣先生,经济学学士,总经理助理。曾任粤开证券(原联讯证券)固定收益业务总部
副总经理,首建投信和(北京)资产管理有限公司副总经理任中科沃土基金管理有限公司总
经理助理。
邱阳女士,经济学学士,专户投资部总经理。曾任北京金美林投资顾问有限公司研究员,
中国国际金融有限公司财富管理部新业务协调,亿利资源集团金融事业部业务总监,信达新
兴财富(北京)资产管理有限公司投资总监,现任中科沃土基金管理有限公司专户投资部总
经理。
陈涛先生,商科硕士。曾任国开证券股份有限公司固定收益部债券交易员、固定收益投
资经理、固定收益自营交易主管,曾借调至英国巴克莱银行新加坡分行从事亚洲美元债研究
工作。现任固定收益部总经理。
李晓宇先生,管理学博士,具有14年信息技术行业实业经验,曾任职于索尼(中国)
和康柏(中国)等知名IT企业,加入证券投资行业后,曾任广州博宏投资管理有限公司研
究主管、金元证券股份有限公司资产管理分公司权益投资总监,现任中科沃土基金管理有限
公司权益投资部总经理。
徐力先生,MBA,工学硕士,研究部总经理、基金经理。曾任方正证券研究所所长助理、
TMT组长,中信建投研究所通信行业VP,海通证券研究所通信行业首席分析师,东吴证券研
究所通信行业首席分析师,赛伯乐投资高级合伙人,江信基金研究总监,现任中科沃土基金
管理有限公司研究部总经理、中科沃土转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
(备注:上述人员履历根据最新情况更新)
(三)基金管理人的职责
1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
2、办理基金备案手续;
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进