南华基金管理有限公司
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
2019年第3号
基金管理人:南华基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二零一九年十二月
重要提示
南华瑞盈混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员
会2017年6月12日证监许可【2017】906号文注册募集。本基金基金合同于2017年8月16日正
式生效。
基金管理人保证《南华瑞盈混合型发起式证券投资基金招募说明书》的内容真实、准确、
完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会
不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书等信息披露文
件,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认
购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致
的投资风险,由投资者自行负担。基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:投资组合的风险、管理风险、合规性风险、操作风险、本基金特有的风险、发起
式基金自动终止的风险及其他风险等。
本基金为混合型发起式基金,风险水平和预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低
于股票型基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市交易的股票
(包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、
金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府
支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债
及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、资产支持证券、股指期货、国债期货、
权证、货币市场工具、同业存单、银行存款以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的60%-95%;
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低
于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金类资产不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种
的投资比例。
本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于
初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照
恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益。
除基金管理人(含高级管理人员和基金经理)认购的发起份额外,本基金单一投资者持
有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%;其中,在基金运作过程中因基金份额赎
回等情形导致被动达到或者超过50%的除外。
本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。
本招募说明书所载内容截止日为2019年11月18日,有关财务数据和净值表现数据截
止日为2019年9月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:南华基金管理有限公司
住所:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
办公地址:北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层
邮政编码:100007
法定代表人:朱坚
成立日期:2016年11月17日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]2371号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理及中国证监会许可的其
他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5亿元人民币
联系人:吴海燕
联系电话:4008105599
股权结构:南华期货股份有限公司占公司注册资本的100%。
存续期间:持续经营
二、主要人员情况
1、董事会成员
叶柯先生:董事长,博士。1992年参加工作,先后在中国证监会期货监管部、中国证监
会稽查二局、中国证监会期货监管二部和南华期货股份有限公司工作。2016年12月加入南华
基金管理有限公司。
朱坚先生:董事,硕士。1993年7月至1996年7月先后任职于浙江新华期货经纪有限公司、
浙江远通期货经纪有限公司、浙江汇诚期货经纪有限公司;1996年7月至2002年6月任浙江金
迪期货经纪有限公司营业部经理;2002年6月至2004年11月任浙江新华期货经纪有限公司总
经理助理;2004年11月至2008年7月在南华期货股份有限公司从事业务管理工作,自2008年
7月起任南华期货股份有限公司总经理助理。2018年8月加入南华基金管理有限公司,现任南
华基金管理有限公司总经理。
马易升先生:董事,博士。2010年参加工作,任职于横店集团控股有限公司,担任企业
运营分析部部长。
陈松男先生:独立董事,博士。1978年参加工作,先后就职于马里兰大学、台湾政治大
学,上海交通大学高级金融学院。历任马里兰大学教授、台湾政治大学教授兼系主任、上海
交通大学高级金融学院教授。
王艳涛先生:独立董事,法学学士。1998年参加工作,先后在北京市嘉和律师事务所、
国浩律师集团(北京)事务所、北京市海铭律师事务所、北京市荣诚律师事务所工作。历任
北京市嘉和律师事务所律师、国浩律师集团(北京)事务所律师、北京市海铭律师事务所合
伙人律师、北京市荣诚律师事务所工作主任律师。
朱国华先生:独立董事,硕士研究生。1983年参加工作,任职于上海财经大学。曾兼任
上海金鹏期货经纪公司董事长、总经理。现任上海财经大学教授、博士生导师。
2、监事会成员
根据公司《章程》第六十六条规定,公司不设监事会,设一名执行监事,执行监事由职
工代表崔楠担任。
崔楠先生:执行监事,经济学学士。2005年参加工作,先后在中国证监会期货监管二部、
银河期货有限公司、南华期货股份有限公司工作。2016年12月,加入南华基金管理有限公司。
3、高级管理人员
叶柯先生:董事长,简历同上。
朱坚先生:总经理,简历同上。
程海霞女士:硕士,现任南华基金管理有限公司督察长。于2002年6月至2007年9月在中
国证券监督管理委员会工作,任期货监管部主任科员;2007年10月至2017年11月在华夏基金
管理有限公司工作,历任风险管理部副总经理、风险管理总监、风险管理部行政负责人;2017
年12月至2018年7月在中信建投证券股份有限公司任金融产品及创新业务部高级副总裁。
2018年8月加入南华基金管理有限公司。
王明德先生:硕士,现任南华基金管理有限公司副总经理,1999年至2000年任职于北京
中怡康经济咨询有限责任公司,担任研究员。2000年至2002年任职于北京国际信托投资公司,
担任研究员。2002年至2011年任职于国都证券有限责任公司,历任研究所副所长、所长。2011
年至2015年任职于东兴证券股份有限公司,担任研究所所长。2015年至2017年任职于泓德基
金管理有限公司,担任总经理助理兼投研总监。2017年4月加入南华基金管理有限公司,现
任南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年4月10日起任职)、南华
瑞元定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019年4月11日起任职)。
蔡晓永先生:大专,现任南华基金管理有限公司首席信息官。2006年8月至2019年
7月,在南华期货股份有限公司网络工程部工作,2009年7月起先后任该部门副经理、经
理职务。2019年8月入职南华基金管理有限公司。
周昱峰先生:经济学硕士,注册会计师。现任南华基金管理有限公司总经理助理,量化
投资与产品负责人。历任华夏证券有限公司交易部、经纪业务管理总部高级经理。华泰柏瑞
基金管理有限公司营销管理总部总监。方正富邦基金管理有限公司产品总监。方正富邦创融
资产管理有限公司副总经理,投资经理。2017年3月加入南华基金管理有限公司,现任南华
中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2018年12月14日起任职)。
蔡峰先生:经济学博士,现任南华基金管理有限公司总经理助理。2010年至2016年任职
于国元证券股份有限公司金融工程部;2016年至2018年任职于华商基金管理有限公司机构投
资二部。2018年7月加入南华基金管理有限公司。
路秀妍女士:汉语言文学专业,学士学位,现任南华基金管理有限公司总经理助理。1992
年参加工作,先后在北京建行信托投资公司、浙江钱塘航空集团有限公司、信达期货有限公
司、南华期货股份有限公司工作。2017年6月29日至2018年12月3日担任南华基金管理有限公
司总经理。
4、本基金基金经理
刘斐先生:硕士,现任南华基金管理有限公司权益投资部基金经理。2008年至2009年,
任职于天相投资顾问有限公司,担任研究员。2009年至2012年,任职于国都证券有限责任公
司,担任研究员。2012年至2013年,任职于长城证券股份有限公司,担任研究员。2013年至
2015年,任职于东兴证券股份有限公司,担任研究员。2015年至2017年,任职于泓德基金管
理有限公司,担任研究员。2017年3月加入南华基金管理有限公司,现任南华瑞盈混合型发
起式证券投资基金基金经理(2017年8月16日起任职)、南华丰淳混合型证券投资基金基金经
理(2017年12月26日起任职)。
徐超先生:硕士,现任南华基金管理有限公司权益投资部部门副总经理。2006年7月至
2008年11月任中美大都会人寿保险股份有限公司顾问行销市场部高级助理;2008年11月至
2012年8月任中诚信国际评级有限责任公司金融机构评级部总经理助理/高级分析师;2012年
9月至2015年6月任泰达宏利基金管理有限公司固定收益部高级研究员;2015年6月至2019年
4月任于方正富邦基金管理有限公司基金投资部任职,期间曾任基金经理。2019年4月加入南
华基金管理有限公司,现任南华瑞盈混合型发起式证券投资基金基金经理(2019年9月10日
起任职)。
5、投资决策委员会成员
主席:
王明德先生:副总经理,简历同上。
成员:
朱坚先生:总经理,简历同上。
曹进前先生:硕士,注册会计师,现任南华基金管理有限公司固定收益部基金经理。2008
年至2010年任职于毕马威华振会计师事务所,担任审计师。2010年至2015年任职于泰康资产
管理有限责任公司,担任年金投资部投资助理。2015年至2017年任职于泓德基金管理有限公
司交易部,担任中央交易员、债券交易主管。2017年3月加入南华基金管理有限公司,现任
南华丰淳混合型证券投资基金基金经理(2017年12月26日起任职)、南华瑞鑫定期开放债券
型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月15日起任职)、南华瑞扬纯债债券型证券投资基
金基金经理(2019年1月17日起任职)、南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金经理(2019
年1月29日起任职)、南华瑞元定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2019年4月11
日起任职)。
尹粒宇先生:硕士,现任南华基金管理有限公司基金经理。2009年至2012年任职于成都
银行新都支行。2012年至2013年任马来西亚丰隆银行环球金融市场部外币及衍生品交易员。
2013年至2017年任成都银行资金部本币市场交易员。2017年3月加入南华基金管理有限公司,
现任南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年3月15日起任职)、南华
瑞扬纯债债券型证券投资基金基金经理(2019年1月17日起任职)、南华瑞恒中短债债券型证
券投资基金基金经理(2019年1月29日起任职)、南华瑞元定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理(2019年4月11日起任职)。
刘斐先生:基金经理,简历同上。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人基本情况
(一)基金托管人概况
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人/负责人:任德奇
住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号
邮政编码:200336
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
联系人:陆志俊
电 话:95559
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。
1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,
总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易
所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资
本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500
强公司排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。
截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月,交通银
行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、
证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级
专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,
是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中国
银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非
执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月
至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总
经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988
年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建
设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士
学位。
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行
资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12
月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级
经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经
学院获硕士学位。
(三)基金托管业务经营情况
截至2019年9月30日,交通银行托管证券投资基金436只。此外,交通银行还托管了基金
公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募
投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业
年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资
资产和QDLP资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
(一)内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托管
中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释,
有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。
(二)内部控制原则
1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动始终。
2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机
制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环
节,建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的
自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。
4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保
各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。
5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础
上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、
控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。
6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险
控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。
(三)内部控制制度及措施
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务指引》
等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确保基
金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行
资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产
托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业
务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市场变化和
基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理规范,业务管理制度
健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、
全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控
制评审。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的
核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、
基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督
和核查。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以
纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,
督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有
权报告中国证监会。
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
四、其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受
到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的
高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
名 称:南华基金管理有限公司
注册地址:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼
办公地址:北京市东城区东直门南大街甲3号居然大厦三层
法定代表人:朱坚
全国统一客户服务电话:4008105599
传真:010-58965905
联系人:张艳梅
电话:010-58965981
公司网站:www.nanhuafunds.com
个人投资者还可通过本公司网上交易系统认购本基金,网上交易系统网址:
https://trade.nanhuafunds.com/etrading/。
2、其他代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
联系人:张建伟
电话:010-66594587
客户服务电话:95566
(2)交通银行股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
联系人:王菁
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(3)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址:广东省广州市天河北路183号大都会广场18楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
(4)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
国际互联网网址:www.swhysc.com
联系人:陈宇
联系电话:021-33388214
(5)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人:张跃伟
联系人:朱睿
电话:021-20691942
传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899
网址:www.erichfund.com
(6)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:何薇
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客户服务电话:95021/400-181-8188
网址:http://www.1234567.com.cn/
(7)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
法定代表人:李琦
传真:0991-2301927
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:陈宇
联系电话:021-33388214
(8)南华期货股份有限公司
注册地址:杭州市西湖大道193号二层、三层
办公地址:杭州市西湖大道193号二层、三层
法定代表人:罗旭峰
联系人:王雨晴
电话:021-68755275
传真:021-50431973
客户服务电话:400-8888-910
网址:www.nanhua.net
(9)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼E
法定代表人:高锋
联系人:付燚杰
电话:0755-83655518
客户服务电话:400-804-8688
网址:https://www.keynesasset.com/
(10)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
联系人:李明然
电话:010-59013825
客户服务电话:010-59013825
网址:http://www.wanjiawealth.com/
(11)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客户服务电话:95310
(12)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387256
客户服务电话:95325/400-860-8866
(13)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
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