基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
送出日期:2021年 07月 21日
添富全球医疗混合(QDII)2021年第 2季度报告
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§1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 7 月 19 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 04月 01日起至 2021年 06月 30日止。
§2基金产品概况
基金简称 添富全球医疗混合(QDII)
基金主代码 004877
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 08月 16日
报告期末基金份额总
额(份)
178,847,342.66
投资目标
本基金采用自下而上的方法,精选全球医疗保健行业相关公司的
股票进行投资布局,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资
产的中长期稳健增值。
投资策略
本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产
配置中,根据宏观经济和证券市场状况,通过分析股票市场、固
定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征,确定投资组
合的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策
略,精选出全球医疗保健主题相关公司中商业模式清晰、竞争优
势明显、具有长期持续增长模式且估值水平相对合理的上市公
司,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控
制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精
选股票策略。本基金的投资策略还包括:基金投资策略、固定收
益率资产投资策略、衍生品投资策略、汇率避险策略。
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业绩比较基准
标普全球 1200医疗保健指数( S&P Global 1200 Health Care
Sector Index)收益率*40%+中证医药卫生指数收益率*40%+一年
期人民币定期存款利率(税后) *20%
风险收益特征
本基金为主要投资于全球医疗保健行业相关公司股票的混合型基
金,属于证券投资基金中高预期风险高预期收益的品种,其预期
风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基
金。
本基金可投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类
似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险
等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
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下属分级基金的基金
简称
添富全球医疗混合(QDII)人民
币
添富全球医疗混合(QDII)美元
现汇/现钞
下属分级基金的交易
代码
004877 004878/004879
报告期末下属分级基
金的份额总额(份)
168,948,284.81 9,899,057.85
境外资产托管人
英文名称:Brown Brothers Harriman & Co.
中文名称:布朗兄弟哈里曼银行
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 04月 01日 - 2021年 06月 30日)
添富全球医疗混合(QDII)人民
币
添富全球医疗混合(QDII)美元
1.本期已实现收益 18,408,513.04 7,056,897.90
2.本期利润 98,960,645.19 37,500,622.38
3.加权平均基金份
额本期利润
0.5873 4.1259
4.期末基金资产净
值
426,839,437.07 166,960,962.34
5.期末基金份额净
值
2.5265 2.6108
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
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3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
添富全球医疗混合(QDII)人民币
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
30.70% 2.13% 8.47% 0.61% 22.23% 1.52%
过去六
个月
34.64% 1.95% 7.79% 0.78% 26.85% 1.17%
过去一
年
42.24% 1.64% 13.44% 0.82% 28.80% 0.82%
过去三
年
112.22% 1.33% 41.72% 0.87% 70.50% 0.46%
自基金
合同生
效日起
至今
152.65% 1.25% 54.78% 0.82% 97.87% 0.43%
添富全球医疗混合(QDII)美元
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
32.95% 2.18% 8.47% 0.61% 24.48% 1.57%
过去六
个月
35.98% 1.98% 7.79% 0.78% 28.19% 1.20%
过去一
年
55.88% 1.65% 13.44% 0.82% 42.44% 0.83%
过去三
年
117.17% 1.33% 41.72% 0.87% 75.45% 0.46%
自基金
合同生
效日起
至今
161.08% 1.25% 54.78% 0.82% 106.30% 0.43%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
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注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日(2017年 08月 16日)起 6个月,建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证劵从业年限
(年)
说明
任职日期 离任日期
刘江
本基金的
基金经理
2017年 08
月 16日
10
国籍:中国。学
历:清华大学工
学硕士,德国亚
琛工大工学硕
士。从业资格:
证券投资基金从
业资格。从业经
历:2011年 5月
加入汇添富基金
管理股份有限公
司,历任医药行
业分析师。2015
年 6月 18日至
今任汇添富医疗
服务灵活配置混
合型证券投资基
金的基金经理。
2017年 8月 16
日至今任汇添富
全球医疗保健混
合型证券投资基
金的基金经理。
2018年 7月 5
日至今任汇添富
3年封闭运作战
略配售灵活配置
混合型证券投资
基金(LOF)的
基金经理。2018
年 8月 8日至
2020年 5月 29
日任汇添富创新
医药主题混合型
证券投资基金的
基金经理。2019
年 5月 6日至今
任汇添富科技创
新灵活配置混合
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型证券投资基金
的基金经理。
2020年 9月 10
日至今任汇添富
稳健添盈一年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。2020年
12月 2日至今
任汇添富高质量
成长精选 2年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。2021年 1
月 20日至今任
汇添富稳健添益
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
2021年 2月 9
日至今任汇添富
高质量成长 30
一年持有期混合
型证券投资基金
的基金经理。
2021年 2月 9
日至今任汇添富
稳进双盈一年持
有期混合型证券
投资基金的基金
经理。
注:1、基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,其“离任日期”为根据公
司决议确定的解聘日期;
2、非首任基金经理,其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期;
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:截至本报告期末,本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。
4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的成员简介
注: 本基金无境外投资顾问。
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4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为,
本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。
4.4公平交易专项说明
4.4.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人通过建立嵌入式全流程管控模式实现了不同组合之间公平交易的执行和
实现。具体情况如下:
一、本基金管理人进一步完善了公司内部公平交易管理规范和流程,以确保公平交易管
控覆盖公司所有业务类型、投资策略及投资品种。
二、本着“时间优先、价格优先”的原则,本基金管理人对满足限价条件且对同一证券
有相同交易需求的基金等投资组合采用了交易系统中的公平交易模块进行操作,实现事前和
事中公平交易的管控。
三、对不同投资组合进行了同向交易价差分析,具体方法为:在不同时间窗口(日内、
3日内、5日内)下,对不同组合同一证券同向交易的溢价率进行了 T分布检验。对于没有
通过检验的交易,再根据交易价格、交易频率、交易数量和交易时间进行了具体分析,进一
步判断是否存在重大利益输送的可能性。
四、根据交易价格、交易频率、交易数量等对不同组合之间的反向交易进行了综合分析。
通过上述管控措施的有效落实,本报告期内,本基金及本基金与本基金管理人管理的其
他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉交易,也未出现本基金管理人管理的
不同投资组合间有同向交易价差异常的情况。
4.4.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未出现异常交易的情况。
本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 5 次,投资组合因投资策略与其他组合发生反
向交易,基金经理按内部规定履行了审批程序,未发现导致不公平交易和利益输送的异常交
易行为。
4.5报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
截止本报告期,基金运作已超过 3年,考虑到基金客户寻求更多海外市场投资的需求日
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益迫切,同时我们自身的全球医药投资团队也已日趋成熟,为寻求更高的潜在超额收益,因
此从去年年底开始,本基金已经重新定位投资策略,在此向各位投资者进一步详细汇报:
首先,大幅度增加海外投资头寸,将美股生物医药投资做了重新定位。更加聚焦于商业
模式稳定、具备全球市场显著竞争优势的龙头公司,如商业医疗保险、医疗器械细分巨头、
非医改政策相关的消费医疗等,主要追求此类公司的稳定 Beta。同时,专注能够给基金带
来超额收益 Alpha的创新驱动类资产投资,重点把握 Biotech 最新临床突破进展、mRNA疫
苗、Bio-processing全产业链、液体活检、基因治疗等新兴技术的市场机会。这类资产不仅
成长动力充沛,在 A股港股几乎难以找到同等收益特征的资产,很有必要利用 QDII基金的
优势深度挖掘。
其次,强化对港股创新药及其相关产业链的投资,重点挑选团队实力强劲、研发竞争能
力突出、靶点选择有独特市场潜力的优质创新药 Biotech公司,以及 CXO上游相关产业链的
布局。积极寻求港股基石、锚定等在基金契约范围内的各类型投资机会。值得一提的是,在
本季度,港股优质公司的基石投资给基金带来了丰厚的收益。
最后,对于 A股医药资产,本身是我们最为熟悉的市场最熟练的股票,我们会继续寻找
确定性较强的证券不断纳入组合之中,以进一步增强基金组合的收益。
在以上的投资策略调整之下,我们认为能够充分挖掘此基金的优势,尽可能挖掘不一样
的投资机会,有望向各位投资者奉献更好的收益表现。
本基金本报告期人民币份额净值增长率为 30.70%; 美元份额净值增长率为 32.95%。同
期业绩比较基准收益率为 8.47%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目
金额
(人民币元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 501,012,985.69 80.32
其中:普通股 475,291,341.12 76.19
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存托凭证 25,721,644.57 4.12
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中:远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
-
-
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 111,532,901.10 17.88
8 其他资产 11,253,891.17 1.80
9 合计 623,799,777.96 100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 66,342,425.69元,占期末净
值比例为 11.17%。
5.2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区) 公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例
(%)
中国香港 273,745,858.57 46.10
美国 149,663,085.19 25.20
中国 77,604,041.93 13.07
合计 501,012,985.69 84.37
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注:按公允价值占基金资产净值比例从大到小排序;国家(地区)类别根据其所在的证券交
易所确定;此处股票包括普通股和优先股;ADR、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所
确定。
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值(人民币元)
占基金资产净值比例
(%)
10 能源 - -
15 原材料 9,393,484.70 1.58
20 工业 108,142,136.70 18.21
25 可选消费 8,473,894.03 1.43
30 日常消费 416,505.87 0.07
35 医疗保健 358,224,537.25 60.33
40 金融 5,882,015.95 0.99
45 信息技术 10,115,006.10 1.70
50 电信服务 352,384.70 0.06
55 公用事业 13,020.39 0.00
60 房地产 - -
合计 501,012,985.69 84.37
注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细
序
号
公司名称(英
文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量
(股)
公允价值(人
民币元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Morimatsu
International
Holdings
Company
Limited
森松
国际
控股
有限
公司
2155
HK
香港
联合
交易
所
中国
香港
18,856,
000
95,079,584.91 16.01
2 Wuxi 药明 2269 香港 中国 313,500 37,119,962.48 6.25
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Biologics
(Cayman) Inc
生物
技术
有限
公司
HK 联合
交易
所
香港
3
UNITEDHEALTH
GROUP INC
联合
健康
集团
公司
UNH
US
纽约
证券
交易
所
美国 11,877 30,724,402.79 5.17
4 Moderna, Inc.
MRNA
US
纳斯
达克
交易
所
美国 17,589 26,700,001.71 4.50
5
IDEXX
LABORATORIES
INC /DE
IDEXX
实验
室公
司
IDXX
US
纳斯
达克
交易
所
美国 6,073 24,777,087.89 4.17
6
InnoCare
Pharma
Limited
诺诚
健华
医药
有限
公司
9969
HK
香港
联合
交易
所
中国
香港
795,000 18,885,927.78 3.18
7
Edwards
Lifesciences
Corp
爱德
华兹
生命
科学
公司
EW
US
纽约
证券
交易
所
美国 28,077 18,785,550.18 3.16
8 BioNTech SE
BNTX
US
纳斯
达克
交易
美国 12,369 17,889,126.23 3.01
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所
9
Hygeia
Healthcare
Holdings Co.,
Limited
海吉
亚医
疗控
股有
限公
司
6078
HK
香港
联合
交易
所
中国
香港
190,800 16,193,608.13 2.73
10
Pharmaron
Beijing Co.,
Ltd.
康龙
化成
(北
京)新
药技
术股
份有
限公
司
3759
HK
香港
联合
交易
所
中国
香港
82,300 14,175,398.09 2.39
注:本报告期末本基金投资 Morimatsu International Holdings Company Limited所占基
金资产净值比例超过 10%,属于被动超标。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投
资明细
注: 本基金本报告期末未持有金融衍生品。
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5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注: 本基金本报告期末未持有基金投资。
5.10投资组合报告附注
5.10.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、交易所立
案调查,或在报告编制日前一年内收到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(人民币元)
1 存出保证金 408,552.55
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 100,225.18
4 应收利息 2,128.18
5 应收申购款 10,742,985.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,253,891.17
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受
限情况
说明
1 2155 HK
Morimatsu
International
95,079,584.91 16.01
新股配
售流通
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Holdings Company
Limited
受限
§6开放式基金份额变动
单位:份
项目
添富全球医疗混合(QDII)人民
币
添富全球医疗混合(QDII)美元
本报告期期初基金份
额总额
170,385,673.37 8,263,782.84
本报告期基金总申购
份额
28,795,434.41 2,446,492.14
减:本报告期基金总
赎回份额
30,232,822.97 811,217.13
本报告期基金拆分变
动份额
- -
本报告期期末基金份
额总额
168,948,284.81 9,899,057.85
注:总申购份额含红利再投、转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况
注:无。
8.2影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金募集的文件;
2、《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金基金合同》;
3、《汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金托管协议》;
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4、基金管理人业务资格批件、营业执照;
5、报告期内汇添富全球医疗保健混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告;
6、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司
9.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,或登录基金管理人网站 www.99fund.com
查阅,还可拨打基金管理人客户服务中心电话:400-888-9918查询相关信息。
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