渤海汇金证券资产管理有限公司
渤海汇金量化汇盈灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2019 年第 3 号)
基金管理人:渤海汇金证券资产管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
截止日:2019 年 10 月 26 日渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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重要提示
本基金募集申请已于 2018 年 2 月 28 日获中国证监会证监许可【2018】371
号文准予募集注册。本基金的基金合同于 2018 年 7 月 20 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益等作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并
不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现
的保证。
本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基
金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的
投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:投资于本基
金的特有风险,如量化模型风险、投资特定品种的特有风险、巨额赎回风险、基
金合同终止风险等;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系
统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的操作风险;
因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金的具体运作特点详见基金合同
和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险
揭示”部分。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,
本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净
值跌破 1 元初始面值的风险。
本基金是一只混合型基金,预期风险和预期收益低于股票型基金, 高于债券渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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型基金和货币市场基金,属于中高风险水平的投资品种。
基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能
损失本金。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。本招
募说明书已经本基金托管人复核。
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
第十二条规定的重大变更,即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变
更;(二)变更基金简称(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更
基金管理人、基金托管人的法定名称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、
申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资者有重大影响的事项。变更事项涉及
上述一种或多种情形,具体事项请参考基金管理人最近三个交易日内披露的关
于上述重大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新的招募说明书为准。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020 年 9 月 1 日起执行。渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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目录
第一部分绪言........................................................5
第二部分释义........................................................6
第三部分基金管理人.................................................11
第四部分基金托管人.................................................25
第五部分相关服务机构...............................................30
第六部分基金的募集.................................................38
第七部分基金合同的生效.............................................42
第八部分基金份额的申购与赎回.......................................43
第九部分基金的投资.................................................54
第十部分基金投资组合报告...........................................62
第十一部分基金业绩.................................................67
第十二部分基金的财产...............................................68
第十三部分基金资产的估值...........................................69
第十四部分基金的收益与分配.........................................74
第十五部分基金费用与税收...........................................76
第十六部分基金的会计与审计.........................................78
第十七部分基金的信息披露...........................................79
第十八部分 风险揭示................................................86
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.....................92
第二十部分基金合同的内容摘要.......................................94
第二十一部分基金托管协议的内容摘要................................111
第二十二部分对基金持有人的服务....................................131
第二十三部分其他应披露事项........................................133
第二十四部分招募说明书存放及查阅方式..............................134
第二十五部分备查文件..............................................135渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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第一部分绪言
《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称
“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资
基金信息披露内容与格式准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规
定》”)、《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简
称“本合同”或“基金合同”)及其他有关规定编写。
本《招募说明书》阐述了渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金的
投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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第二部分释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指渤海汇金证券资产管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同:指《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《渤海汇金量化
汇盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和
补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告:指《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基
金基金份额发售公告》
8、基金产品资料概要:指《渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基
金基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、
披露及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修订的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(包括颁布机关对其不时做出的修订)及符合现行有效的相关法律法规规定可以
投资于在中国境内依法募集的证券投资基金市场的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及符合现行有效的相
关法律法规规定,经中国证监会批准,并取得国家外汇管理局批准的投资额度,
运用来自境外的人民币资金投资于在中国进行境内证券投资的境外机构投资者
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资人的合称
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构:指渤海汇金证券资产管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为渤海汇金证券资
产管理有限公司或接受渤海汇金证券资产管理有限公司委托代为办理登记业务
的机构
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务引起的基金份额
变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》:指《渤海汇金证券资产管理有限公司公募基金业务规则》,渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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是由基金管理人制定并不时修订的,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基
金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
47、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不
受损害并得到公平对待
48、元:指人民币元
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介
56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
57、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不
变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
58、中国:指中华人民共和国。就基金合同而言,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称:渤海汇金证券资产管理有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海岸大厦西座 2901、2913 室
成立日期:2016 年 5 月 18 日
法定代表人:徐海军
注册资本:11 亿元人民币
联系人:魏文婷
联系电话:010-68784295
股权结构:
股 东
出资额
(万元人民币)
出资比例
(%)
渤海证券股份有限公司 110,000 100
合 计 110,000 100
经营范围:证券资产管理、公开募集证券投资基金管理业务
二、主要人员情况
1、董事会成员基本情况
徐海军先生,董事长、代履职总经理,南开大学法学硕士。1996 年参加工
作,历任南方证券天津解放路营业部业务员、南方证券天津分公司资产保全部副
经理;2001 年 3 月至 2007 年 6 月,任渤海证券股份有限公司法律事务部经理、
北京总部总经理等职;2007 年 6 月至 2017 年 6 月,任渤海证券股份有限公司合
规总监、首席风险官兼风险控制总部总经理;2017 年 7 月至 2017 年 9 月任渤海
证券股份有限公司合规总监、财务总监;2017 年 9 月至今任渤海证券股份有限
公司财务总监。2016 年 9 月至 2017 年 7 月,兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司合规总监、首席风险官;2017 年 7 月至 2017 年 9 月,兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司合规总监;2017 年 9 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有限
公司董事长;2019 年 4 月 26 日起至今,代履职海汇金证券资产管理有限公司总渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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经理。
屈艳霞女士,董事、副总经理兼市场总监,中央财经大学金融学学士。逾
15 年证券从业经历,10 年资产管理业务经验。2010 年起进入渤海证券股份有限
公司任资产管理总部副总经理兼营销总监;2014 年 3 月起,任渤海证券股份有
限公司基金管理总部副总经理(主持工作)。2016 年 7 月起至今,任渤海汇金证
券资产管理有限公司副总经理兼市场总监。
赵颖女士,董事,南开大学工商管理硕士。2011 年进入渤海证券股份有限
公司任人力资源总部总经理;2012 年 11 月至 2015 年 4 月,任渤海证券股份有
限公司研究所所长兼人力资源总部总经理;2015 年 4 月至 2018 年 8 月,任渤海
证券股份有限公司人力资源总部总经理;2017 年 9 月份起,任渤海证券股份有
限公司债券融资总部总经理,2017 年 12 月份至 2018 年 10 月,兼任渤海证券股
份有限公司债权业务总监;2016 年 7 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有
限公司董事。
刘嫣女士,董事、合规总监,大连海事大学法学硕士。2001 年进入渤海证
券股份有限公司,逾 15 年证券业法务与风险管理经验。2001 年起历任渤海证券
股份有限公司总裁办法律事务部副经理、风险控制总部法律事务部经理、风险控
制总部副总经理、公司首席律师;2015 年 6 月起,任渤海证券股份有限公司法
律合规总部总经理;2017 年 9 月至 2018 年 9 月,任渤海证券股份有限公司合规
总监兼法律合规总部总经理。2018 年 9 月起,任渤海证券股份有限公司合规总
监兼合规管理总部总经理。2016 年 7 月起,兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司董事;2017 年 9 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监。
2、监事基本情况
刘彤先生,监事,南开大学工商管理硕士。2002 年 7 月进入渤海证券股份
有限公司,曾担任渤海证券股份有限公司法律合规总部副总经理兼合规管理一部
经理、公司律师。2018 年 9 月起,任渤海证券股份有限公司合规管理总部副总
经理。2017 年 5 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有限公司监事。
3、高级管理人员基本情况
徐海军先生,董事长、代履职总经理,南开大学法学硕士。1996 年参加工
作,历任南方证券天津解放路营业部业务员、南方证券天津分公司资产保全部副渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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经理;2001 年 3 月至 2007 年 6 月,任渤海证券股份有限公司法律事务部经理、
北京总部总经理等职;2007 年 6 月至 2017 年 6 月,任渤海证券股份有限公司合
规总监、首席风险官兼风险控制总部总经理;2017 年 7 月至 2017 年 9 月任渤海
证券股份有限公司合规总监、财务总监;2017 年 9 月至今任渤海证券股份有限
公司财务总监。2016 年 9 月至 2017 年 7 月,兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司合规总监、首席风险官;2017 年 7 月至 2017 年 9 月,兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司合规总监;2017 年 9 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有限
公司董事长;2019 年 4 月 26 日起至今,代履职海汇金证券资产管理有限公司总
经理。
屈艳霞女士,董事、副总经理兼市场总监,中央财经大学金融学学士。逾
15 年证券从业经历,10 年资产管理业务经验。2010 年起进入渤海证券股份有限
公司任资产管理总部副总经理兼营销总监;2014 年 3 月起,任渤海证券股份有
限公司基金管理总部副总经理(主持工作)。2016 年 7 月起至今,任渤海汇金证
券资产管理有限公司副总经理兼市场总监。
周里勇先生,董事会秘书、副总经理兼财务负责人,南开大学经济学学士、
中国人民大学工商管理硕士。从事证券投资研究及相关领域的管理工作近二十
年,实践经验非常丰富。2010 年起进入渤海证券股份有限公司任证券投资总部
负责人。2016 年 7 月起至今,任渤海汇金证券资产管理有限公司副总经理,先
后兼任投资一部总经理、证券投资部总经理;2017 年 7 月起至今,兼任渤海汇
金证券资产管理有限公司财务负责人。2018 年 7 月起,兼任渤海汇金证券资产
管理有限公司董事会秘书。
刘嫣女士,董事、合规总监,大连海事大学法学硕士。2001 年进入渤海证
券股份有限公司,逾 15 年证券业法务与风险管理经验。2001 年起历任渤海证券
股份有限公司总裁办法律事务部副经理、风险控制总部法律事务部经理、风险控
制总部副总经理、公司首席律师;2015 年 6 月起,任渤海证券股份有限公司法
律合规总部总经理;2017 年 9 月至 2018 年 9 月,任渤海证券股份有限公司合规
总监兼法律合规总部总经理。2018 年 9 月起,任渤海证券股份有限公司合规总
监兼合规管理总部总经理。2016 年 7 月起,兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司董事;2017 年 9 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有限公司合规总监。渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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李颖女士,首席风险官,天津财经学院会计系国际会计专业毕业,在职攻读
南开大学金融系金融学专业研究生,获取硕士学位。本科毕业后在天津会计师事
务所(后改制为天津津源会计师事务所、五洲联合会计师事务所)从事审计,任
项目经理、部门经理、报告终身复核人。2001 年进入渤海证券股份有限公司,
历任财务总部总经理助理、副总经理、总经理;2015 年 3 月,任渤海证券股份
有限公司财务负责人;2017 年 7 月起,任渤海证券股份有限公司首席风险官兼
风险控制总部总经理。2017 年 7 月起至今,兼任渤海汇金证券资产管理有限公
司首席风险官。
4、本基金拟任基金经理
何翔先生,南开大学数学学士、金融学硕士,于 2017 年 11 月 08 日完成了
注册程序(中基协基注[2017]5143 号)。2004 年 2 月至 2013 年 10 月就职于渤海
证券股份有限公司研究所,任金融工程部经理。2013 年 10 月至 2016 年 8 月就
职于渤海证券基金管理总部,任投资研究部经理。2016 年 8 月加入渤海汇金证
券资产管理有限公司公募投资部,现任公募投资总监、公募投资部经理。
林思先生,南开大学金融工程硕士,于2017年11月08日完成了注册程序(中
基协基注[2017]5141号)。2011年7月至2013年10月就职于渤海证券股份有限公司
研究所,任金融工程分析师。2013年10月至2016年8月就职于渤海证券股份有限
公司基金管理总部,任基金经理助理。2016年8月加入渤海汇金证券资产管理有
限公司公募投资部,任基金经理。
5、投资决策委员会成员
主任委员:
屈艳霞女士,副总经理,简历同上。
委员:
何翔先生,简历同上。
李杨女士,天津财经大学国际经济与贸易学士。2011年9月至2014年4月就职
于包商银行金融市场部,任债券交易员。2014年5月至2016年8月就职于天津银行
金融市场部,任债券交易员。2016年9月加入渤海汇金证券资产管理有限公司公
募投资部,任基金经理。
张研女士,风险控制部风控经理,西南财经大学本科。具有10年以上证券从渤海汇金量化汇盈灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新)
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业经验,获得中国证券业协会颁发的证券从业资格证书和中国证券投资基金业协
会颁发的基金从业资格证书。2007年-2015年曾在新时代证券财务部任职。2015
年内调到新时代证券的风险控制部,主要负责资产管理业务的风控阈值管理、合
同文本审核和主动管理型产品立项审核。2017年4月份加入渤海汇金证券资产管
理有限公司,负责公募基金风险控制管理工作。
谢晓冬先生,研究部副总经理,天津财经大学金融学硕士。9年证券从业经
验,获得中国证券业协会颁发的证券从业资格证书和中国证券投资基金业协会颁
发的基金从业资格证书。2010年07月至2015年01月就职于渤海证券股份有限公司
研究所,任研究员。2015年01月至2016年8月就职于渤海证券股份有限公司资产
管理总部,任研究员。2016年8月加入渤海汇金证券资产管理有限公司,先后在
研究部任研究员、投资一部任投资经理、公募投资部任基金经理,现任研究部副