海富通基金管理有限公司关于以通讯方式召开海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告

一、会议基本情况
海富通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证券监督管理委员会证监许可【2017】1276号文准予注册募集的海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于2018年4月23日生效。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关约定,本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的议案》。会议具体安排如下：
1、会议召开方式:通讯开会方式。
2、会议投票表决起止时间:自2021年11月19日起,至2021年12月21日17:00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为准)。
3、通讯表决票将送达至本基金管理人,具体地址和联系方式如下:
收件人: 吴晨莺
地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36层
邮政编码: 200120
联系电话: 021-38650821
二、会议审议事项
本次持有人大会审议的事项为《关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的议案》(以下简称“《议案》”),《议案》详见附件一。
上述《议案》的内容说明见附件二及附件三。
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2021年11月18日,即在该日证券交易所交易结束后,在登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。
四、纸质表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票见附件四。基金份额持有人可通过剪报、复印或登陆基金管理人网站(http://www.hftfund.com)、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印等方式获取表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
(1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件；
(2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或基金管理人认可的相关业务专用章（以下合称“公章”）,并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)；
(3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
(4)基金份额持有人可授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票。
①个人投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供个人投资者身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件五）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
②机构投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供持有人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件五）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
③合格境外机构投资者委托他人投票的，应由受托人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件五）。如受托人为个人，还需提供受托人的身份证件正反面复印件；如受托人为机构，还需提供受托人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
(5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其受托人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内(自2021年11月19日起,至2021年12月21日17:00止,送达时间以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本基金管理人的办公地址,并请在信封表面注明:“海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(中国工商银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后5个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。
2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下:
(1)纸面表决票通过专人送交、邮寄送达本公告规定的收件人的,表决时间以基金管理人收到表决票时间为准。2021年12月21日17:00以后送达收件人的纸面表决票,均为无效表决。
(2)纸面表决票的效力认定
①纸面表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,为有效表决票。有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
②如纸面表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
③如纸面表决票上的签名或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的,均为无效表决票。无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
④基金份额持有人重复提交纸面表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票。如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
i.送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回；
ii.送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票；
iii.送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告规定的收件人收到的时间为准。
六、决议生效条件
1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的本基金基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)；
2、《议案》应当由提交有效表决票的本基金基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；
3、本基金份额持有人大会表决通过的事项,将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会备案, 基金份额持有人大会决议的事项自基金份额持有人大会表决通过之日起生效。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本次持有人大会的召开需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的本基金基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上(含二分之一)。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。
重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人：海富通基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36层
客服电话：40088-40099
联系人：吴晨莺
联系电话：021-38650821
网址：http://www.hftfund.com
2、公证机构：上海市东方公证处
地址：上海市凤阳路598号
联系人：林奇
联系电话：021－62154848
3、见证律师：上海市通力律师事务所
注册及办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
联系电话：(021)31358666
4、基金托管人：中国工商银行股份有限公司
九、重要提示
1、请基金份额持有人在邮寄表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。
2、基金管理人可按照《基金合同》约定的情形暂停接受投资人的申购、转换转入申请，具体详见基金管理人届时发布的相关公告。
3、若本次基金份额持有人大会审议的变更注册事项获表决通过并生效，则本基金变更注册生效。若本次基金份额持有人大会未能成功召开，或者本次会议议案未能通过，基金管理人可根据法律法规及《基金合同》在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会或向基金份额持有人提交新的议案，届时基金管理人将重新发布有关基金份额持有人大会的公告。
4、上述基金份额持有人大会有关公告可通过海富通基金管理有限公司网站(http://www.hftfund.com)、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）查阅,投资者如有任何疑问,可致电40088-40099咨询。
5、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、公证费、律师费等相关费用可从基金资产列支。
6、本公告的有关内容由海富通基金管理有限公司解释。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
2021年11月15日
附件一：关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的议案
附件二：关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金有关事项的说明
附件三：《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
附件四：海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票
附件五：授权委托书(样本)
附件一:
关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的议案
海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，保护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，本基金基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致，拟将“海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金”变更，在本基金投资范围中新增港股通标的股票，并对《基金合同》涉及投资范围、投资策略、投资比例、业绩比较基准、估值方法、基金费用、基金信息披露等相关事项进行调整，并据此相应修改本基金的托管协议、招募说明书及基金产品资料概要，更新后的基金合同、托管协议、招募说明书、基金产品资料概要届时可详见基金管理人的官网。
主要修改内容如下：
1、基金投资范围中新增港股通标的股票；
2、基金投资策略中新增调仓标准、港股通标的股票的投资策略；
3、基金投资限制中新增港股通标的股票相关限制条款；
4、调整本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋恒生指数收益率（按估值汇率折算）×20%＋上证国债指数收益率×20%；
5、基金风险收益特征调整为：本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险；
6、基金资产估值中新增港股通标的股票估值方法；
7、基金的费用与税收中新增因投资港股通标的股票而产生的各项费用;
8、基金的信息披露中新增参与港股通交易的信息披露；
9、基金投资范围中删除中小板、权证、中小企业私募债相关内容并调整相关表述；
10、删除基金合同自动终止条款；
11、根据现时有效的法律法规及中国证监会的要求，相应修订本基金所涉及的相关条款内容。
为实施海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金变更事项，提议授权基金管理人办理本次基金变更的相关具体事宜，包括但不限于根据市场情况确定变更的具体时间和方式。
《基金合同》修改的具体方案和程序可参见附件二：《关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金有关事项的说明》及附件三：《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表。
以上议案,请予审议。
海富通基金管理有限公司
2021年11月15日
附件二：关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金有关事项的说明
一、声明
1、海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的基金合同于2018年4月23日生效,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。由于市场投资环境变化,为更好地满足投资者需求,保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定, 本基金基金管理人经与基金托管人协商一致，拟对海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金变更，在基金投资范围中新增港股通标的股票，并据此对《基金合同》涉及投资范围、投资策略、投资限制等相关事项进行调整，同时，删除中小板、权证、中小企业私募债相关内容并调整相关表述，删除基金合同自动终止条款，并根据现时有效的法律法规及中国证监会的要求，相应修订本基金的托管协议、招募说明书及基金产品资料概要，更新后的《基金合同》、《托管协议》、《招募说明书》及基金产品资料概要届时可详见基金管理人的官网。
2、本次基金份额持有人大会需由出席会议的符合要求的基金份额持有人或其代理人所持有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）方可召开，且《关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金的议案》（以下简称“议案”）需经参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额持有人或代理人所持表决权的三分之二（含三分之二）以上通过，故本次基金份额持有人大会存在未能达到开会条件而召集失败或议案无法获得基金份额持有人大会表决通过的可能。
3、基金份额持有人大会决议通过的事项，本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
4、中国证监会对本次修改《基金合同》所作的任何决定或意见，均不表明其对本次修改《基金合同》后本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。
二、基金合同修改要点
1、变更投资范围及投资组合比例
基金的投资范围变更为：“本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、地方政府债及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 ”
基金的投资组合比例变更为：“本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为0%至95%，投资于港股通标的股票比例占股票投资比例的0-50%，在每个交易日日终，扣除股指期货合约须缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 ”
2、变更投资策略
基金的投资策略变更为：
“1、资产配置策略
本基金在进行资产配置决策时，将依据量化择时模型，对宏观经济、政策预期、市场情绪、投资者行为等指标进行监控，精确把握市场方向、灵活调整组合仓位。
本基金的股票投资组合比例将根据市场整体估值水平评估系统性风险进行调整。具体而言，本基金将采用沪深300指数作为市场代表指数，根据该指数的估值（PE）自发布以来所处的历史水平位置来调整股票资产比例配置：
（1）当沪深300指数的整体估值水平处于过去十年的后10%分位，本基金将提高股票资产配置比例，股票资产占基金资产的比例为50%-95%。本阶段，市场大部分股票将处于未被充分定价的低估状态，本基金将维持较高的股票资产配置比例，力争获取更多的投资收益。
（2）当沪深300指数的整体估值水平处于过去十年的前10%分位，本基金将降低股票资产配置比例，股票资产占基金资产的比例为0%-45%。通过维持较低的股票资产配置比例，重点防范市场因估值水平过高、盈利能力下滑而造成的系统性风险。
（3）除上述两种情况以外，本基金股票资产占基金资产的比例为40%-85%，本阶段本基金股票资产配置的重点是行业配置和个股选择，寻找估值合理、盈利趋势向好的公司。
2、股票投资策略
（1）多因子模型是一套通用的定量分析框架。在这一框架下，股票收益可分解为一系列因子收益及权重的组合。多因子模型致力于寻找持续稳健的超额收益因子，并进而根据因子收益的预测，形成股票超额收益的预测结果。模型的逻辑在于因子动量的可持续性，即股票的当期因子和下期收益率之间存在序列相关性，该相关性显著且持续稳定；通过一系列数量化的方法挑选出这些因子，并赋予相应权重，计算股票在这些因子上的综合得分，精选得分高的股票构建投资组合。
本基金通过量化多因子选股模型进行个股精选，充分考虑价值、成长、流动性、动量等十一个因子，并对其进行动态跟踪形成股票超额收益的预测结果。基于多因子模型对股票收益预期的结果，结合组合风险水平、交易成本、流动性等因素进行投资组合优化，构建风险调整后的最优组合。
（2）存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
（3）港股通标的股票的投资策略
本基金在港股通投资标的的筛选上，注重对基本面良好、相对A股市场估值合理的股票进行长期投资。股票筛选的方法上，将以基本面研究为基础，辅以量化分析，以更深入、更全面的挖掘优质标的。另外，本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股票市场投资策略外，还需关注：
1）香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利回报等方面。
2）港股通每日额度应用情况。
3）人民币与港币间的汇兑比率变化。
3、债券投资策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率曲线策略、类属配置等组合管理手段进行日常管理。另外，本基金债券投资将适当运用杠杆策略，通过债券回购融入资金，然后买入收益率更高的债券以获得收益。
（1）久期调整策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险。
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。
（3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的比例。
4、杠杆策略
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有较高收益的债券，以期获取超额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、存款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而确定是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理人将严格控制信用风险及流动性风险。
5、资产支持证券投资策略
对于资产支持证券，本基金将综合考虑市场利率、发行条款、支持资产的构成和质量等因素，研究资产支持证券的收益和风险匹配情况，在严格控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。 ”
3、变更业绩比较基准
基金的业绩比较基准变更为：“沪深300指数收益率×60%＋恒生指数收益率（按估值汇率折算）×20%＋上证国债指数收益率×20%。 ”
4、变更风险收益特征
基金的风险收益特征变更为：“本基金为混合型基金，其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 ”
5、将基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模修改为：“《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”
6、其他情况
基金管理人根据上述修改内容将同步修改基金合同涉及其他条款，并根据市场情况和业务实际更新估值方法。此外，根据现时有效的法律法规及中国证监会的要求对《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行其他必要的修订和补充。
7、基金合同的具体修改内容可见附件三《〈海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》。
三、变更后《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的生效
自本次基金份额持有人大会决议生效之日起，《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》变更生效。
附件三：《海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章节 修改前 拟修改后
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
合同法》(以下简称 “《合同法》” )、《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》” )、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》” )、《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办
法》” )、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险
管理规定》（以下简称“《流动性规定》” ）和其他有
关法律法规。
……
六、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达
到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的
除外。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、
披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一
年后开始执行。本基金的投资范围包括存托凭证，若
投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现
较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中
国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
民法典》(以下简称 “《民法典》” )、《中华人民共和
国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》” )、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》” )、《公开募集证券投资基金销售机
构监督管理办法》(以下简称 “《销售办法》” )、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称
“《信息披露办法》” )、《公开募集开放式证券投资
基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风
险管理规定》” ）和其他有关法律法规。
……
六、 本基金投资内地与香港股票市场交易互联
互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所
上市的股票（以下简称“港股通标的股票” ），会面
临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场
股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，
且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A
股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能
对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日
不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情
形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可
能带来一定的流动性风险） 等。 具体风险请查阅本
基金招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。 本
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的
变化， 选择将部分基金资产投资于港股或选择不将
基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
七、 本基金单一投资者持有基金份额数不得达
到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中
因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的
除外。 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
八、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可
能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏
损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托
凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。
第二部分 释义
10、《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁
布、同年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理
办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月
26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基
金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或中国银行业监督管理委员会
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机
构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规
规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基
金的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购
买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明
书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣
传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括可通过
上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务
的会员单位
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和
结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和
管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。 基金的
登记机构为海富通基金管理有限公司或接受海富通
基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记
录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及
其变动情况的账户
26、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立
的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规
规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证
监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书
面确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合
同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报
中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发
售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定
期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易
所的正常交易日
32、T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申
购、赎回或其他业务申请的开放日
33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎
回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或
其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司
开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理
的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基
金管理人和投资人共同遵守； 投资者通过上海证券
交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额认
购、申购和赎回等业务的，还须遵守上海证券交易所
及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则
及其不时做出的修订
37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金
合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金
合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人
按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合
同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将
其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同
销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的
操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售
机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方
式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种
投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎
回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金
总份额的10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券
利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他
合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约
46、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证
券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价
值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负
债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以
计算日基金份额总数
49、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、
销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的
类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公
告基金份额净值和基金份额累计净值
50、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时
收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额
51、C类基金份额： 指从本类基金资产中计提销
售服务费，并不再收取认购/申购费用的基金份额
52基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债
的价值， 以确定基金资产净值和基金份额净值的过
程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信
息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金
管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
54、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31
日颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其
不时做出的修订
55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合
同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
产， 包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
56、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额
申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金
调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益
的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损害并得
到公平对待
57、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、
不能避免且不能克服的客观事件
58、中国：指中华人民共和国。 就本基金合同而
言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
59、基金产品资料概要：指《海富通量化多因子
灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、
同年10月1日起实施的《公开募集证券投资基金销售
机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月
26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日
中国证监会 《关于修改部分证券期货规章的决定》
修正的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/
或中国银行保险监督管理委员会
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机
构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期
货投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的
机构投资者
19、人民币合格境外机构投资者：指按照《合格
境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内
证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，运用
来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外机
构投资者
20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资
者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投
资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资
基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明
书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣
传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、
赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构：指海富通基金管理有限公司以及
符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括可通过
上海证券交易所开放式基金销售系统办理有关业务
的会员单位
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和
结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和
管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名
册和办理非交易过户等
25、登记机构：指办理登记业务的机构。 基金的
登记机构为海富通基金管理有限公司或接受海富通
基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记
录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及
其变动情况的账户
27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立
的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规
规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证
监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书
面确认的日期
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合
同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报
中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发
售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定
期期限
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易
所的正常交易日
33、T日： 指销售机构在规定时间受理投资人申
购、赎回或其他业务申请的开放日
34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、港股通：指内地投资者经由内地证券交易所
设立的证券交易服务公司， 向香港联合交易所进行
申报， 买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股
票的交易机制， 或有权机构对该交易机制的修改或
调整
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎
回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易
且该工作日为非港股通交易日时， 则基金管理人有
权决定本基金是否开放申购和赎回等业务， 具体以
届时公告为准）
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或
其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司
开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的
开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金
管理人和投资人共同遵守；
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金
合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金
合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人
按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份
额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合
同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将
其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同
销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的
操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售
机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方
式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种
投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎
回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金
总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券
利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他
合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约
48、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证
券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价
值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负
债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以
计算日基金份额总数
51、基金份额类别：本基金根据认购费、申购费、
销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的
类别，各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公
告基金份额净值和基金份额累计净值
52、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时
收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计
提销售服务费的基金份额
53、C类基金份额： 指从本类基金资产中计提销
售服务费，并不再收取认购/申购费用的基金份额
54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债
的价值， 以确定基金资产净值和基金份额净值的过
程
55、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用
以进行信息披露的全国性报刊及 《信息披露办法》
规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管
人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、《流动性风险管理规定》： 指中国证监会
2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开募
集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合
同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资
产， 包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：是指当开放式基金遭遇大额
申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金
调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎
回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益
的不利影响， 确保投资者的合法权益不受损害并得
到公平对待
59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、
不能避免且不能克服的客观事件
60、中国：指中华人民共和国。 就本基金合同而
言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区
61、基金产品资料概要：指《海富通量化多因子
灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新
62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产
从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目
的在于有效隔离并化解风险， 确保投资者得到公平
对待， 属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期
间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确
定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值
准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；
（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
第三部分 基金的
基本情况
八、基金份额
的类别
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 经与基
金托管人协商一致， 基金管理人可调整基金份额类
别设置、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、 对基金份额分类办法及规
则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会
备案，上述调整不需要召开基金份额持有人大会。
在不违反法律法规、 基金合同的约定以及对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的情况下， 经与基
金托管人协商一致， 基金管理人可调整基金份额类
别设置、变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式、 对基金份额分类办法及规
则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证监会
备案，上述调整不需要召开基金份额持有人大会。
第四部分 基金份
额的发售
一、基金份额
的发售时间、发售
方式、发售对象
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的
个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的
个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。
第五部分 基金备
案
三、基金存续
期 内 的基 金 份 额
持 有 人数 量 和 资
产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额
持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披
露。 连续60个工作日出现前述情形的，本基金将根据
基金合同的约定进行清算并终止， 无需召开基金份
额持有人大会。
法律法规另有规定时，从其规定。
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额
持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000
万元情形的， 基金管理人应当在定期报告中予以披
露。 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应
当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方
案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或
者终止基金合同等，并在6个月内召开基金份额持有
人大会。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
二、申购和赎
回 的 开放 日 及 时
间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律
法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市
场、 证券、 期货交易所交易时间变更或其他特殊情
况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间
进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
……
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理
人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时
间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人
在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回
或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价
格。
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，
具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所
的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交
易且该工作日为非港股通交易日时， 则基金管理人
有权决定本基金是否开放申购和赎回等业务， 具体
以届时公告为准）， 但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申
购、赎回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市
场、 证券、 期货交易所交易时间变更或其他特殊情
况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间
进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
……
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理
人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时
间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或
者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人
在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回
或转换申请且登记机构确认接受的， 其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回
的价格。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
三、申购与赎
回的原则
……
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上
述原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
……
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持
有人利益优先原则， 确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上
述原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实
施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
四、申购与赎
回的程序
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款
项，投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认
基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记
机构确认赎回时， 赎回生效。 投资人赎回申请成功
后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回
款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基
金合同有关条款处理。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款
项，投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记
机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金
份额登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申
请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付
赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照
本基金合同有关条款处理。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
五、申购和赎
回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购
的最低金额以及每次赎回的最低份额， 具体规定请
参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账
户的最低基金份额余额， 具体规定请参见招募说明
书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的
基金份额上限，具体规定请参见招募说明书。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益
构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例
上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保
护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相
关公告。
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调
整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金
管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购
的最低金额以及每次赎回的最低份额， 具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账
户的最低基金份额余额， 具体规定请参见招募说明
书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的
基金份额上限， 具体规定请参见招募说明书或相关
公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益
构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设
定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例
上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保
护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基
于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对
基金规模予以控制。 具体请参见相关公告。
5、 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调
整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金
管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的
有关规定在规定媒介上公告。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
六、申购和赎
回的价格、费用及
其用途
1、 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代
码， 分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金
份额累计净值。 本基金各类基金份额净值的计算，均
保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份
额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇特
殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金A
类和C类基金份额申购份额的计算及余额的处理方
式详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额的申购
费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 本
基金C类基金份额不收取申购费。 申购的有效份额
为净申购金额除以当日该类基金份额净值， 有效份
额单位为份。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由
基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 赎回金额
为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份
额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。 上述
计算结果均按四舍五入的方法， 保留到小数点后2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份
额的投资人承担，不列入基金财产。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 基金
管理人应当将赎回费按法律法规规定的比例纳入基
金财产， 未计入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费。其中对于持续持有期少于7日的
投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财
产。
6、本基金的A类基金份额收取申购费用、C类基
金份额不收取申购费用， 但从该类别基金资产中计
提销售服务费。 本基金各类基金份额的申购份额具
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法
和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确
定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金
合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人
可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性。
具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规及监管
部门、自律规则的规定。
……
1、 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代
码， 分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金
份额累计净值。 本基金各类基金份额净值的计算，均
保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金
份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。 遇
特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公
告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金A
类和C类基金份额申购份额的计算及余额的处理方
式详见《招募说明书》。 本基金A类基金份额的申购
费率由基金管理人决定， 并在招募说明书及基金产
品资料概要中列示。 本基金C类基金份额不收取申
购费。 申购的有效份额为净申购金额除以当日该类
基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均
按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金
额的计算详见《招募说明书》。 本基金的赎回费率由
基金管理人决定， 并在招募说明书及基金产品资料
概要中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份
额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，
赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入的
方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
4、A类基金份额的申购费用由申购A类基金份
额的投资人承担，不列入基金财产。 本基金C类基金
份额不收取申购费。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 基金
管理人应当将赎回费按法律法规规定的比例纳入基
金财产，具体见招募说明书的规定，未计入基金财产
的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 其中
对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%
的赎回费并全额计入基金财产。
6、本基金的A类基金份额收取申购费用、C类基
金份额不收取申购费用， 但从该类别基金资产中计
提销售服务费。 本基金各类基金份额的申购份额具
体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法
和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确
定，并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金
合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。
7、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金
管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的
公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法
规及监管部门、自律规则的规定。
……
第六部分 基金份
额的申购和赎回
七、拒绝或暂
停申购的情形
发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投
资人的申购申请：
……
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致
基金管理人无法计算当日基金资产净值。
……
10、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情
形。
发生上述第1、2、3、5、6、9项情形之一且基金管
理人决定暂停申购时， 基金管理人应当根据有关规
定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的
申购申请被全部或部分拒绝的， 被拒绝的申购款项
将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时，基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。
发生下列情况时， 基金管理人可拒绝或暂停接受投
资人的申购申请：
……
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者
港股通临时暂停， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
……
10、 基金参与港股通交易且港股通交易每日额
度不足。
11、 法律法规规定或中国证监会认定的其他情
形。
发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基
金管理人决定暂停投资人申购申请时， 基金管理人
应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公
告。 如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被
拒绝的申购款项本金将退还给投资人。 在暂停申购
的情况消除时， 基金管理人应及时恢复申购业务的
办理。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
八、暂停赎回
或 延 缓支 付 赎 回
款项的情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项：
……
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致
基金管理人无法计算当日基金资产净值。
……
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受
赎回申请或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在
当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管
理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付
部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎
回申请人，未支付部分可延期支付，以申请当日的该
类基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述
第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。 基金
份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未
获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时，基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项：
……
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市或者
港股通临时暂停， 导致基金管理人无法计算当日基
金资产净值。
……
发生上述情形（第4项除外）之一且基金管理人
决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时，基
金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎
回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支
付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，
以申请当日的该类基金份额净值为依据计算赎回金
额。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关
条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选
择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回
的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
九、巨额赎回
的 情 形及 处 理 方
式
2、巨额赎回的处理方式
……
若基金发生巨额赎回， 在出现单个基金份额持
有人超过基金总份额20%的赎回申请（简称“大额赎
回申请人” ）情形下，基金管理人应当延期办理赎回
申请。 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一
开放日基金总份额10%的前提下，优先确认其他赎回
申请人（简称“小额赎回申请人” ）的赎回申请：若
小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，
则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额
赎回申请人的赎回申请按比例确认， 对大额赎回申
请人未予确认的赎回申请延期办理； 若小额赎回申
请人的赎回申请在当日未予全部确认， 则对未确认
的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与
大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。 延期
办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎
回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜
在指定媒介上刊登公告。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发
生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受
基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定
媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理
人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他
方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关
处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
2、巨额赎回的处理方式
……
若基金发生巨额赎回， 在出现单个基金份额持
有人超过基金总份额20%的赎回申请（简称“大额赎
回申请人” ）情形下，基金管理人应当延期办理赎回
申请。 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一
开放日基金总份额10%的前提下，优先确认其他赎回
申请人（简称“小额赎回申请人” ）的赎回申请：若
小额赎回申请人的赎回申请在当日予以全部确认，
则基金管理人在仍可接受赎回申请的范围内对大额
赎回申请人的赎回申请按比例确认， 对大额赎回申
请人未予确认的赎回申请延期办理； 若小额赎回申
请人的赎回申请在当日未予全部确认， 则对未确认
的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与
大额赎回申请人的全部赎回申请） 延期办理。 延期
办理的赎回申请适用本条规定的延期赎回或取消赎
回的规则；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜
在规定媒介上刊登公告。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发
生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受
基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在规定
媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理
人应当通过邮寄、 传真或者招募说明书规定的其他
方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关
处理方法，并在2日内在规定媒介上刊登公告。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
十、暂停申购
或 赎 回的 公 告 和
重 新 开放 申 购 或
赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应
在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重
新开放日， 在指定媒介上刊登基金重新开放申购或
赎回公告，并公布最近1个工作日的各类基金份额净
值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以
根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》
的有关规定， 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告； 基金管理人也可以根
据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回
的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应
在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重
新开放日， 在规定媒介上刊登基金重新开放申购或
赎回公告，并公布最近1个工作日的各类基金份额净
值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以
根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》
的有关规定， 最迟于重新开放日在规定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告，并公布最近1个开放日
的各类基金份额净值； 基金管理人也可以根据实际
情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时
间，届时不再另行发布重新开放的公告。
第六部分 基金份
额的申购和赎回
新增条款
-
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的， 本基金的申购和赎回
安排详见招募说明书或相关公告。
第七部分 基金合
同当 事 人及 权 利
义务
一、基金管理
人
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金管理人的义务包括但不限于：
……
（8） 采取适当合理的措施使计算基金份额认
购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金净
值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；
……
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会
计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；
……
（二）基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金管理人的义务包括但不限于：
……
（8）采取适当合理的措施使计算各类基金份额
认购、 申购、 赎回和注销价格的方法符合 《基金合
同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告各类
基金净值信息， 确定各类基金份额申购、 赎回的价
格；
……
（16） 按照法律法规规定的年限保存基金财产
管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料；
……
第七部分 基金合
同当 事 人及 权 利
义务
二、基金托管
人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
……
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
……
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报
表和其他相关资料15年以上；
……
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破
产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知
基金管理人；
……
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规
定，基金托管人的义务包括但不限于：
……
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净
值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额申
购、赎回价格；
……
（11） 按照法律法规规定的年限保存基金托管
业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
……
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破
产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，
并通知基金管理人；
……
第八部分 基金份
额持有人大会
一、召开事由
2、在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金
份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 以下情
况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需
召开基金份额持有人大会：
……
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召
开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
2、在符合法律法规及本基金合同规定、并且对基金
份额持有人利益无实质不利影响的前提下， 以下情
况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需
召开基金份额持有人大会：
……
（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召
开基金份额持有人大会的其他情形。
第八部分 基金份
额持有人大会
三、召开基金
份 额 持有 人 大 会
的通知时间、通知
内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开
前30日，在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知
应至少载明以下内容：
……
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由
会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持
有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关
及其联系方式和联系人、 书面表决意见寄交的截止
时间和收取方式。
……
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开
前30日，在规定媒介公告。 基金份额持有人大会通知
应至少载明以下内容：
……
2、 采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由
会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持
有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关
及其联系方式和联系人、 表决意见寄交的截止时间
和收取方式。
……
第八部分 基金份
额持有人大会
四、基金份额
持 有 人出 席 会 议
的方式
2、通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对
表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达
至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行
表决。
在同时符合以下条件时， 通讯开会的方式视为
有效：
……
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人
（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指
定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集
人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为
基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规
定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基
金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决
意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出
具书面意见的， 基金份额持有人所持有的基金份额
不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二
分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额低于
上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新
召集的基金份额持有人大会， 应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直
接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金
份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理
人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面
意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及
委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构
记录相符。
……
2、通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对
表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他
方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式
进行表决。
在同时符合以下条件时， 通讯开会的方式视为
有效：
……
（2） 召集人按基金合同约定通知基金托管人
（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指
定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管
理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方
式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取表决意见的， 不影响
表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出
具书面意见的， 基金份额持有人所持有的基金份额
不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二
分之一）；
若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额低于
上述规定比例的， 召集人可以在原公告的基金份额
持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就
原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新
召集的基金份额持有人大会， 应当有代表三分之一
以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人直
接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金
份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理
人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决
意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及
委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录
相符。
……
第八部分 基金份
额持有人大会五、
议事内容与程序
2、议事程序
……
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前30日
公布提案，在所通知的表决截止日期后5个工作日内
在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在
公证机关监督下形成决议。
2、议事程序
……
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前30日
公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内
在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在
公证机关监督下形成决议。
第八部分 基金份
额持有人大会
六、表决
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额
持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方可做出。 转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》（除
基金合同另有约定外）、 本基金与其他基金合并以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表
决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充
分的相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定
的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资
者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有
效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权
表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案
内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额
持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含
三分之二）通过方可做出。 转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本
基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表
决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充
分的相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定
的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资
者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表
决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，
但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表
的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案
内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
第八部分 基金份
额持有人大会
七、计票
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集
人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由
基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监
督下进行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公
证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决
意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集
人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由
基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响计票和表决结果。
第八部分 基金份
额持有人大会
八、生效与公
告
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指
定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告
基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规
定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决，在公告
基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
第八部分 基金份
额持有人大会
九
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、
召开条件、议事程序、表决条件等规定，自基金合同
生效日起， 凡与将来颁布的涉及基金份额持有人大
会规定的法律法规不一致的， 基金管理人与托管人
协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
九、 实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊
约定
若本基金实施侧袋机制， 则相关基金份额或表
决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分
别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，
但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉
及侧袋账户的， 则仅指主袋份额持有人持有或代表
的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权
所需单独或合计代表相关基金份额10%以上 （含
10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金
份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二
分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代
表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份
额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一
（含二分之一）；
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额
持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基
金份额的二分之一、 召集人在原公告的基金份额持
有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定
审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持
有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投
票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代
理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主
持人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或
其代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之
一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人
或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之
二）通过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的
表决权。
十、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、
召开条件、议事程序、表决条件等规定，自基金合同
生效日起， 凡与将来颁布的涉及基金份额持有人大
会规定的法律法规不一致的， 基金管理人与托管人
协商一致并提前公告后， 可直接对本部分内容进行
修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
第九部分 基金管
理人、基金托管人
的更 换 条件 和 程
序
二、基金管理
人 和 基金 托 管 人
的更换程序
（一）基金管理人的更换程序
……
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职
责终止后六个月内对被提名的基金管理人形成决
议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表
决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2
日内在指定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应
妥善保管基金管理业务资料， 及时向临时基金管理
人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手
续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。
新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人
核对基金资产总值；
……
（二）基金托管人的更换程序
……
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职
责终止后六个月内对被提名的基金托管人形成决
议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表
决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过；
……
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更
换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2
日内在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管
基金财产和基金托管业务资料， 及时办理基金财产
和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人或
临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
……
（三） 基金管理人与基金托管人同时更换的条
件和程序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应
在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人
大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
（一）基金管理人的更换程序
……
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职
责终止后六个月内对被提名的基金管理人形成决
议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表
决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议
自表决通过之日起生效；
5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更
换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2
日内在规定媒介公告；
6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应
妥善保管基金管理业务资料， 及时向临时基金管理
人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手
续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。
新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人
核对基金资产总值和净值；
……
（二）基金托管人的更换程序
……
2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职
责终止后六个月内对被提名的基金托管人形成决
议， 该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表
决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议
自表决通过之日起生效；
……
5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更
换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2
日内在规定媒介公告；
6、交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管
基金财产和基金托管业务资料， 及时办理基金财产
和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人或
临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和
净值；
……
（三） 基金管理人与基金托管人同时更换的条
件和程序。
……
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应
在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人
大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。
第十一部分 基金
份额的登记
三、基金登记
机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办
理时间进行调整， 并依照有关规定于开始实施前在
指定媒介上公告；
基金登记机构享有以下权利：
4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办
理时间进行调整， 并依照有关规定于开始实施前在
规定媒介上公告；
第十二部分 基金
的投资
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票）、 存托凭
证、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司
债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交
换债券、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、地
方政府债、 中小企业私募债及其他经中国证监会允
许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存
款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同
业存单、货币市场工具、金融衍生品（包括权证、股
指期货等）以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相关规
定。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票资
产及存托凭证占基金资产的比例为0%至95%， 权证
资产占基金资产净值的0%至3%， 在每个交易日日
终，扣除股指期货合约须缴纳的交易保证金后，现金
或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值
的比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出
保证金及应收申购款等。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合
理地调整投资范围。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，
包括国内依法发行上市的股票（包含创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、港股通
标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票据、企业
债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转
债）、可交换债券、短期融资券、超级短期融资券、中
期票据、 地方政府债及其他经中国证监会允许投资
的债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括
协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货
币市场工具、 股指期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。
基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票资
产及存托凭证占基金资产的比例为0%至95%， 投资
于港股通标的股票比例占股票投资比例的0-50%，
在每个交易日日终， 扣除股指期货合约须缴纳的交
易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债
券占基金资产净值的比例不低于5%， 其中现金不包
括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其
他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳
入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合
理地调整投资范围。
第十二部分 基金
的投资
三、投资策略
1、资产配置策略
本基金在进行资产配置决策时， 将依据量化择
时模型，对宏观经济、政策预期、市场情绪、投资者行
为等指标进行监控，精确把握市场方向、灵活调整组
合仓位。
1、资产配置策略
本基金在进行资产配置决策时， 将依据量化择
时模型，对宏观经济、政策预期、市场情绪、投资者行
为等指标进行监控，精确把握市场方向、灵活调整组
合仓位。
本基金的股票投资组合比例将根据市场整体估
值水平评估系统性风险进行调整。 具体而言，本基金
将采用沪深300指数作为市场代表指数，根据该指数
的估值（PE）自发布以来所处的历史水平位置来调
整股票资产比例配置：
（1） 当沪深300指数的整体估值水平处于过去
十年的后10%分位， 本基金将提高股票资产配置比
例， 股票资产占基金资产的比例为50%-95%。 本阶
段， 市场大部分股票将处于未被充分定价的低估状
态，本基金将维持较高的股票资产配置比例，力争获
取更多的投资收益。
（2） 当沪深300指数的整体估值水平处于过去
十年的前10%分位， 本基金将降低股票资产配置比
例，股票资产占基金资产的比例为0%-45%。 通过维
持较低的股票资产配置比例， 重点防范市场因估值
水平过高、盈利能力下滑而造成的系统性风险。
（3）除上述两种情况以外，本基金股票资产占
基金资产的比例为40%-85%， 本阶段本基金股票资
产配置的重点是行业配置和个股选择， 寻找估值合
理、盈利趋势向好的公司。
第十二部分 基金
的投资
三、投资策略
2、股票投资策略
……
……
7、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比， 中小企业私募债券由于
以非公开方式发行和转让，普 遍具有高风险和高收
益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资
将着力分析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收
益补偿，增加基金收益。 本基金管理人将对个券信用
资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的
企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金
流、经营稳定性等关键因素，进而预测信用水平的变
化趋势，决定投资策略。 在流动性风险控制，本基金
会将重点放在一级市场， 并根据中小企业私募债券
整体的流动性情况来调整持仓规模， 严格防范流动
性风险。
8、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具， 本基金将在控
制风险的前提下，以价值分析为基础，在采用数量化
模型分析其合理定价的基础上适当参与。
2、股票投资策略
……
（3）港股通标的股票的投资策略
本基金在港股通投资标的的筛选上， 注重对基
本面良好、相对A股市场估值合理的股票进行长期投
资。 股票筛选的方法上，将以基本面研究为基础，辅
以量化分析，以更深入、更全面的挖掘优质标的。 另
外， 本基金所投资香港市场股票标的除适用上述股
票市场投资策略外，还需关注：
1）香港股票市场与大陆股票市场存在的差异对
股票投资价值的影响，比如行业分布、交易制度、市
场流动性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估
值与盈利回报等方面。
2）港股通每日额度应用情况。
3）人民币与港币间的汇兑比率变化。
……
第十二部分 基金
的投资
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）基金投资组合中股票资产及存托凭证占基
金资产的0%~95%；
……
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值
不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公
司发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金管理人管理且由本基金托管人托管
的全部开放式基金 (包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金) 持有一家上市公司发行的可流
通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的15%；本
基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司
发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股
票的30%；
（6）本基金投资股指期货，应遵循以下中国证
监会规定的投资限制：
……
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指
期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金
资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证
券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
……
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过
基金资产净值的3％；
（8）本基金管理人管理的全部基金持有的同一
权证，不得超过该权证的 10％；
（9） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，
不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（10） 本基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
（11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值
不得超过基金资产净值的20％；
（12）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产
支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的
10％；
（13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同
一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各
类资产支持证券合计规模的10％；
（14） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以
上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券
期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（15）基金财产参与股票发行申购，本基金所申
报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所申报的
股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债
券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本
基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限
为1 年，债券回购到期后不得展期；
（17） 本基金总资产不得超过基金净资产的
140%；
（18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市
值不得超过本基金资产净值的10%；
（19） 本基金主动投资于流动性受限资产的市
值合计不得超过本基金资产净值的15%。 因证券市
场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资于流动性受限资产的
市值合计超过本基金资产净值的15%的，基金管理人
不得主动新增流动性受限资产的投资；
（20） 本基金与私募类证券资管产品及中国证
监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定
的投资范围保持一致；
（21） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境
内上市交易的股票执行；
（22） 法律法规及中国证监会规定的其他投资
限制。
除上述第（2）、（14）、（19）、（20）项外，因证
券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易
日内进行调整。但中国证监会规定的特殊情形除外，
法律法规另有规定的，从其规定。
……
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）基金投资组合中股票资产及存托凭证占基
金资产的0%~95%，投资于港股通标的股票比例占股
票投资比例的0-50%；
……
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家
公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），
其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公
司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市
的A+H股合计计算），不超过该证券的10％，完全按
照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可
以不受此条款规定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括
开放式基金以及处于开放期的定期开放基金) 持有
一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市
公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得
超过该上市公司可流通股票的30%；完全按照有关指
数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国
证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；
（6）本基金投资股指期货，应遵循以下中国证
监会规定的投资限制：
……
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指
期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金
资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、 资产支持证券、买
入返售金融资产（不含质押式回购）等；
……
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值
不得超过基金资产净值的20％；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产
支持证券的比例， 不得超过该资产支持证券规模的
10％；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同
一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各
类资产支持证券合计规模的10％；
（11） 本基金应投资于信用级别评级为BBB以
上(含BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券
期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申
报的金额不超过本基金的总资产， 本基金所申报的
股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债
券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；本
基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限
为1 年，债券回购到期后不得展期；
（14） 本基金总资产不得超过基金净资产的
140%；
（15） 本基金主动投资于流动性受限资产的市
值合计不得超过本基金资产净值的15%。因证券市场
波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资于流动性受限资产的市
值合计超过本基金资产净值的15%的，基金管理人不
得主动新增流动性受限资产的投资；
（16） 本基金与私募类证券资管产品及中国证
监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定
的投资范围保持一致；
（17） 本基金投资存托凭证的比例限制依照境
内上市交易的股票执行；
（18） 法律法规及中国证监会规定的其他投资
限制。
除上述第（2）、（11）、（15）、（16）项外，因证
券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10个交易
日内进行调整。 但中国证监会规定的特殊情形除外，
法律法规另有规定的，从其规定。
……
第十二部分 基金
的投资
五、业绩比较
基准
本基金业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×60%
＋上证国债指数收益率×40%。
沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次
联合发布的反映A股市场整体走势的指数， 由中证
指数有限公司编制和维护， 是在上海和深圳证券市
场中选取300只A股作为样本编制而成， 该指数样本
对沪深市场的覆盖度高，可以综合反映沪深A股市场
整体表现，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有
固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具
有很高的债券市场代表性。 基于本基金的投资范围
和投资比例限制， 选用上述业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
本基金业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×60%
＋恒生指数收益率（按估值汇率折算）×20%＋上证
国债指数收益率×20%。
沪深300指数是上海和深圳证券交易所第一次
联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中证指
数有限公司编制和维护， 是在上海和深圳证券市场
中选取300只A股作为样本编制而成， 该指数样本对
沪深市场的覆盖度高，可以综合反映沪深A股市场整
体表现，具有良好的市场代表性和市场影响力。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以
香港股票市场中的50家上市公司股票为成份股样
本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映
香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数， 适合
作为本基金港股投资的业绩比较基准。
上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有
固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成，具
有很高的债券市场代表性。 基于本基金的投资范围
和投资比例限制， 选用上述业绩比较基准能够忠实
反映本基金的风险收益特征。
第十二部分 基金
的投资
六、风险收益
特征
本基金为混合型基金， 其预期风险及预期收益水平
高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基
金，属于中等风险水平的投资品种。
本基金为混合型基金， 其预期风险及预期收益水平
高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基
金，属于中等风险水平的投资品种。 本基金将投资港
股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投
资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有
风险。
第十二部分 基金
的投资
七、基金管理
人 代 表基 金 行 使
股 东 权利 和 债 权
人 权 利的 处 理 原
则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立
行使股东权利和债权人权利， 保护基金份额持有人
的利益
1、有利于基金财产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立
行使股东权利或债权人权利， 保护基金份额持有人
的利益；
3、不谋求对上市公司的控股；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或
任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
第十二部分 基金
的投资
新增条款八
-
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申
请时， 根据最大限度保护基金份额持有人利益的原
则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会
计师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同
的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间， 本部分约定的投资组合比
例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特
征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投
资安排、 特定资产的处置变现和支付等对投资者权
益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。
第十三部分 基金
的财产
四、基金财产
的保管和处分
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或
者被依法宣告破产等原因进行清算的， 基金财产不
属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所
产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵
销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产
生的债权债务不得相互抵销。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或
者被依法宣告破产等原因进行清算的， 基金财产不
属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所
产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵
销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产
生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产本身承
担的债务，不得对基金财产强制执行。
第十四部分 基金
资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交
易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值
的非交易日。
本基金的估值日为本基金相关的证券、 期货交易场
所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基
金净值的非交易日。
第十四部分 基金
资产估值
二、估值对象
基金所拥有的股票、存托凭证、权证、股指期货合约、
债券、资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
基金所拥有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、
资产支持证券和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。
第十四部分 基金
资产估值
新 增 条 款
“三、估值原则”
-
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允
价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有关规
定。
（一） 对存在活跃市场且能够获取相同资产或
负债报价的投资品种，在估值日有报价的，除会计准
则规定的例外情况外， 应将该报价不加调整地应用
于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且
最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件
的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足
证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映
公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以
相同资产或负债的公允价值为基础， 并在估值技术
中考虑不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售
或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，
那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。 此
外， 基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或
负债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在
当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息
支持的估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定
公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法
取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可
行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三） 如经济环境发生重大变化或证券发行人
发生影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对
前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，
应对估值进行调整并确定公允价值。
第十四部分 基金
资产估值
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证
等）， 以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券
价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或
证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调
整最近交易市价，确定公允价格；
……
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况
处理：
……
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，
采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值；
……
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能
客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情
况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值。
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金
管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的
公平性。
7、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内
上市交易的股票进行。
8、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的，
从其规定。 如有新增事项，按国家最新规定估值。
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以
其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如
最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行
机构发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交
易市价，确定公允价格；
……
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况
处理：
……
（2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估
值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值；
……
5、估值计算中涉及港币对人民币汇率的，将依
据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中
国人民银行或其授权机构公布的人民币与港币的中
间价。
6、同一股票或债券同时在两个或两个以上市场
交易的，按股票或债券所处的市场分别估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能
客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情
况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值。
8、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金
管理人可以采用摆动定价机制， 以确保基金估值的
公平性。
9、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内
上市交易的股票进行。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，
从其规定。 如有新增事项，按国家最新规定估值。
第十四部分 基金
资产估值
五、估值程序
1、 某类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该
类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 国
家另有规定的，从其规定。
1、 某类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该
类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。 基
金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急
调整机制。 国家另有规定的，从其规定。
第十四部分 基金
资产估值
六、估值错误
的处理
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
……
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备
案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理
人应当公告。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
……
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备
案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理
人应当公告，并报中国证监会备案。
第十四部分 基金
资产估值
七、暂停估值
的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节
假日或因其他原因暂停营业时；
……
3、 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产
出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人
协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；
……
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场、外汇市场
遇法定节假日或因其他原因暂停营业或港股通临时
停市时；
……
3、 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%
以上的，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停估值；
……
第十四部分 基金
资产估值
八、基金净值
的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额
的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管
人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易
结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净
值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结
果复核确认后发送给基金管理人， 由基金管理人对
基金净值予以公布。
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基
金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金
管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金
资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管
人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
第十四部分 基金
资产估值
九、特殊情况
的处理
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进
行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理。
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第7项进
行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理。
第十四部分 基金
资产估值
新 增 条 款
“十、 实施侧袋机
制期 间 的 基金 资
产估值”
-
本基金实施侧袋机制的， 应根据本部分的约定对主
袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金净值信
息，暂停披露侧袋账户基金净值。
第十五部分 基金
费用与税收
一、基金费用
的种类
……
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可
以在基金财产中列支的其他费用。
……
10、因投资港股通标的股票而产生的各项费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可
以在基金财产中列支的其他费用。
第十五部分 基金
费用与税收
二、基金费用
计提方法、计提标
准和支付方式
上述“一、基金费用的种类” 中第4－10项费用，根据
有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
上述“一、基金费用的种类” 中第4－11项费用，根据
有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列
入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
第十五部分 基金
费用与税收
新 增 条 款
“四、 实施侧袋机
制期 间 的 基金 费
用”
-
本基金实施侧袋机制的， 与侧袋账户有关的费用可
以从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后
方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取
管理费，详见招募说明书的规定。
第十五部分 基金
费用与税收
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务
按国家税收法律、法规执行。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务
按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税
收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十六部分 基金
的收益与分配
五、收益分配
方案的确定、公告
与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金
托管人复核，在2日内在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供
分配利润计算截止日） 的时间不得超过15个工作
日。
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金
托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在规
定媒介公告。
第十六部分 基金
的收益与分配
新 增 条 款
“七、 实施侧袋机
制期 间 的 收益 分
配”
- 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，
详见招募说明书的规定。
第十七部分 基金
的会计与审计
二、基金的年
度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互
独立的具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务
所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
……
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
所，须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日
内在指定媒介公告。
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互
独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表
进行审计。
……
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务
所，须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日
内在规定媒介公告。
第十八部分 基金
的信息披露
一
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、《流动性规定》、《基金合
同》及其他有关规定。
一、 本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办
法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、
《基金合同》及其他有关规定。
第十八部分 基金
的信息披露
二、信息披露
义务人
……
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
时间内， 将应予披露的基金信息通过中国证监会指
定的全国性报刊（以下简称“指定报刊” ）及指定互
联网网站（以下简称“指定网站” ）等媒介披露，并
保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
……
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定
时间内， 将应予披露的基金信息通过中国证监会规
定条件的全国性报刊 （以下简称 “规定报刊” ）及
《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称“规
定网站” ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照
《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复制公开
披露的信息资料。
第十八部分 基金
的信息披露
五、公开披露
的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管
协议、基金产品资料概要
……
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎
回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效
后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管
理人应当在三个工作日内， 更新基金招募说明书并
登载在指定网站上； 基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
……
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要
文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基
金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重
大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基
金产品资料概要， 并登载在指定网站及基金销售机
构网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发
生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止
运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理
人在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、
基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告
登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募
说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托
管协议登载在指定网站上， 并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管人
应当同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编
制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日
登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的
次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在指定网站
披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额
累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过其指定
网站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日
各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
日的次日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日
各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
……
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金
中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，
编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在指定网
站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。 基
金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定
网站上， 并将中期报告提示性公告登载在指定报刊
上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日
内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定
网站上， 并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。
……
（七）临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应
当在2日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指
定网站上。
……
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出
现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格
产生误导性影响或者引起较大波动， 以及可能损害
基金份额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉
后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况
立即报告中国证监会。
……
（十）清算报告
基金合同终止的， 基金管理人应当依法组织基
金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报
告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定
网站上， 并将清算报告提示性公告登载在指定报刊
上。
……
（十三）投资中小企业私募债券信息披露
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后
两个交易日内， 在中国证监会指定媒介披露所投资
中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信
息。
基金应当在季度报告、中期报告、年度报告等定
期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中小企
业私募债券的投资情况。
（十四）投资权证信息披露
在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和
招募说明书（更新）等文件中披露权证交易情况，包
括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充
分揭示权证交易对基金总体风险的影响以及是否符
合既定的投资政策和投资目标等。
（十五）投资于存托凭证的信息披露
本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市
交易的股票执行。
（十六）中国证监会规定的其他信息。
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管
协议、基金产品资料概要
……
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基
金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎
回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效
后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管
理人应当在三个工作日内， 更新基金招募说明书并
登载在规定网站上； 基金招募说明书其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
……
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要
文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基
金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大
变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金
产品资料概要， 并登载在规定网站及基金销售机构
网站或营业网点； 基金产品资料概要其他信息发生
变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运
作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后， 基金管理
人在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、
基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告
登载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募
说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托
管协议登载在规定网站上， 并将基金产品资料概要
登载在基金销售机构网站或营业网点； 基金托管人
应当同时将基金合同、 基金托管协议登载在规定网
站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编
制基金份额发售公告， 并在披露招募说明书的当日
登载于规定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的
次日在规定媒介上登载《基金合同》生效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购
或者赎回前， 基金管理人应当至少每周在规定网站
披露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额
累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管
理人应当在不晚于每个开放日的次日， 通过规定网
站、 基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各
类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一
日的次日， 在规定网站披露半年度和年度最后一日
各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净
值。
……
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金
中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，
编制完成基金年度报告， 将年度报告登载在规定网
站上，并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中
华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月
内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在规定
网站上， 并将中期报告提示性公告登载在规定报刊
上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日
内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在规定
网站上， 并将季度报告提示性公告登载在规定报刊
上。
……
（七）临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应
当在2日内编制临时报告书，并登载在规定报刊和规
定网站上。
……
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出
现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格
产生误导性影响或者引起较大波动， 以及可能损害
基金份额持有人权益的， 相关信息披露义务人知悉
后应当立即对该消息进行公开澄清。
……
（十）清算报告
基金合同终止的， 基金管理人应当依法组织基
金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报
告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定
网站上， 并将清算报告提示性公告登载在规定报刊
上。
……
（十三）投资于存托凭证的信息披露
本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市
交易的股票执行。
（十四）参与港股通交易的信息披露
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告
等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露参
与港股通交易的相关情况。
（十五）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的， 相关信息披露义务人
应当根据法律法规、 基金合同和招募说明书的规定
进行信息披露，详见招募说明书的规定。
（十六）中国证监会规定的其他信息。
第十八部分 基金
的信息披露
六、信息披露
事务管理
……
基金管理人、 基金托管人应当在指定报刊中选
择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管
人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完
整、及时。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上
披露信息外， 还可以根据需要在其他公共媒介披露
信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信
息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
致。
……
……
基金管理人、 基金托管人应当在规定报刊中选
择一家报刊披露本基金信息。 基金管理人、基金托管
人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完
整、及时。
基金管理人、 基金托管人除依法在规定媒介上
披露信息外， 还可以根据需要在其他公共媒介披露
信息， 但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信
息， 并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一
致。
……
第十九部分 基金
合同的变更、终止
与基 金 财产 的 清
算
一、《基 金 合
同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约
定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应
召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基
金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告， 并报中国证监会
备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大
会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在
指定媒介公告。
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约
定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应
召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规
规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决
议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后
变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大
会决议自生效后方可执行， 自决议生效后两日内在
规定媒介公告。
第十九部分 基金
合同的变更、终止
与基 金 财产 的 清
算
二、《基 金 合
同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合
同》应当终止：
第十九部分 基金
合同的变更、终止
与基 金 财产 的 清
算
三、基金财产
的清算
……
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组
成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定
的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工
作人员。
……
5、基金财产清算的期限为6个月。
……
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组
成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共
和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必
要的工作人员。
……
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所
持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算
期限相应顺延。
第十九部分 基金
合同的变更、终止
与基 金 财产 的 清
算
六、基金财产
清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产
清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具
法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产
清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书
后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于
基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日
内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小
组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报
告提示性公告登载在规定报刊上。
第十九部分 基金
合同的变更、终止
与基 金 财产 的 清
算
七、基金财产
清 算 账册 及 文 件
的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15
年以上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人按照法
律法规规定的期限保存。
第二十二部分 基
金合同的效力
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章
以及双方法定代表人或授权代表签字并在募集结束
后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，
并经中国证监会书面确认后生效。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章
以及双方法定代表人或授权代表签字（或盖章）并
在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金
备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下
方式联系本基金基金管理人：
海富通基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦36层
邮政编码：200120
联系人：吴晨莺
联系电话：021-38650821
附件四:
海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会
表决票
基金份额持有人姓名或名称:
证件号码(身份证件号/营业执照号):
基金账号：
审议事项 同意 反对 弃权
关于变更注册海富通量化多因子灵活配置混合型证券投资基金
的议案
基金份额持有人（或受托人）签名或盖章:
年 月 日
说明:请以打“√” 方式在审议事项后注明表决意见。 持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。 表决意见
代表基金份额持有人本基金账户下全部基金份额的表决意见。 表决意见未选、多选或字迹无法辨认、模糊不清
或互相矛盾的，但其他各项符合会议通知规定的表决票均视为投票人放弃表决权利,基金份额持有人本基金账
户下全部基金份额的表决结果均计为“弃权” 。 签名或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基
金份额持有人身份或受托人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的表决
票计为无效表决票。 同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使
表决权的，应当填写基金账户卡号，其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为
代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。 表决票应附个人或机构有效身份证明文件复印件。
表决票效力认定的其他规则详见本次持有人大会公告。
附件五：
授 权 委 托 书（样本）
兹全权委托 先生／女士或 机构代表
本人（或本机构）参加以通讯开会方式召开的海富通量化多因子灵活配
置混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使所有议案
的表决权。 表决意见以受托人的表决意见为准。 本授权不得转授权。 若
在法定时间内就同一议案重新召开海富通量化多因子灵活配置混合型
证券投资基金基金份额持有人大会，除本人（或本机构）重新作出授权
外，本授权继续有效。
委托人(签字/盖章): _____________________________
委托人证件号码(填写): _________________________
委托人基金账号/证券账号(填写): ________________
受托人(签字/盖章): ______________________________
受托人证件号码(填写): _________________________
签署日期: 年 月 日
附注：
1、基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、销售机构以及其
他符合法律规定的机构和个人, 代为行使本次基金份额持有人大会上的
表决权。
2、本授权委托书(样本)中“委托人证件号码” ,指基金份额持有人认
购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新，“受托人证件号
码” 指受托人的身份证件号码或营业执照注册号。
3、 同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账
户持有基金份额分别授权的，应当填写基金账户号，其他情况可不必填
写。 此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份
额持有人所持有的本基金所有份额。
4、如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,
则其授权无效。