华泰保兴策略精选灵活配置混合型发起式证券投资
基金(A份额)基金产品资料概要更新(2020年第3
号)
编制日期:2020-12-08
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
送出日期:2020-12-09
一、产品概况
华泰保兴策
基金简称 基金代码 005169
略精选A
华泰保兴基
中国银行股份有
基金管理人 金管理有限基金托管人
限公司
公司
基金合同生效日 2017-12-06
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 赵健 开始担任本基金基金经理的2020-11-25
日期
证券从业日期 2010-07-01
其他 华泰保兴策略精选C基金代码:005170
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略,前瞻性把
投资目标 握不同时期股票市场和债券市场的投资机会,力争在有效控
制风险的前提下满足投资者实现资本增值的投资需求。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国
内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票
据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、可
转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券等)、
债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、
投资范围 货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相 关规定)。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值的比
例范围为0%-95%; 投资于权证的比例不超过基金资产净值的
3%;现金或到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净
值的5%,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收 申
购款等。
(一)大类资产配置策略;(二)股票投资策略 主要包括:
1、行业配置策略;2、个股配置策略;动态调整和组合优化
策略;(三)债券投资策略 具体包括:1、久期管理策略;2、
主要投资策略
期限结构配置策略;3、类属配置策略;4、信用债投资策略;
5、可转换债券投资策略;(四)资产支持证券投资策略;(五)
权证投资策略。
业绩比较基准 沪深300指数收益率*55%+中债总指数(全价)收益率*45%
本基金为混合型基金,其风险和预期收益低于股票型基
风险收益特征
金、高于债券型基金和货币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
注:由于四舍五入的原因,投资组合资产中分项之和与合计项之间可能存在尾差。
(三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期
业绩比较基准的比较图
注:1、净值表现数据截至日为2019年12月31日。
2、本基金合同于2017年12月6日生效,合同生效当年净值增长率按
实际存续期计算。
3、基金的过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
份额(S)或金额(M)/收费方式/费
费用类型 备注
持有期限(N) 率
M<100万 1.50% 非养老金客户
100万≤M<300万 1.00% 非养老金客户
申购费(前收费)
300万≤M<500万 0.60% 非养老金客户
500万≤M 0% 非养老金客户
N<7天 1.50% 场外份额
7天≤N<30天 0.75% 场外份额
赎回费
30天≤N<180天 0.50% 场外份额
180天≤N 0% 场外份额
申购费:通过基金管理人直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户享受申
购费率(含固定申购费)零折优惠
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 1.2%
托管费 0.25%
销售服务费 /
其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、
《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、
诉讼费和仲裁费用等; 3、基金份额持有人大会费用;
4、基金的证券、期货交易或结算费用; 5、基金的银
行汇划费用; 6、证券账户开户费用、账户维护费用;
7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基
金财产中列支的其他费用。
注:本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售
文件。
基金份额持有人须了解并承受以下风险:(一)市场风险;(二)管理风险;
(三)流动性风险;(四)信用风险;(五)操作风险;(六)本基金的特有风险:
1、本基金属于灵活配置混合型发起式基金,股票投资比例为基金资产净值的
0%-95%,如果股票市场和债券市场同时出现下跌,本基金将不能完全抵御两个市
场同时下跌的风险,基金净值将出现下降。此外,本基金在调整资产配置比例时,
可能由于基金经理的预判与市场的实际表现存在较大差异,出现资产配置不合理
的风险,从而对基金收益造成不利影响。2、基金合同自动终止的风险本基金为
发起式基金,在基金募集时,发起资金认购的金额不少于1,000万元人民币,且
发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3年。基金合同生
效之日起满三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止并
按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基
金份额持有人大会的方式延续基金合同期限。发起资金提供方认购的基金份额持
有期限满三年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有,届时,发
起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额,则基金合同将自动终止,投资人将
面临基金合同可能终止的不确定性风险。3、参与科创板投资的风险:具体包括
但不限于:(1)流动性风险;(2)集中投资风险;(3)退市风险:①退市情形更
多;②退市时间更短;③执行标准更严;(4)其他风险:①公司治理风险;②股
价波动风险;③境外企业风险;④存托凭证特别风险;(七)投资资产支持证券
的特定风险;(八)本基金投资市场、行业及资产的流动性风险评估;(九)本基
金发生巨额赎回情形下的流动性风险管理措施;(十)实施备用的流动性风险管
理工具的规定;(十一)其他风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉谨慎的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同
的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,
其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的
实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息敬请同时关
注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站(网址:www.ehuataifund.com)(客户热线电
话:400-632-9090(免长途话费))
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
无