浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第2号

浦银安盛基金管理有限公司
浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2021年第2号
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请已于2017年9月22日经中国证监会证监许可〔2017〕1717
号文准予注册。
基金合同生效日期：2018年1月24日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收
益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价
格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份
额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等。
本基金资产投资于相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内
的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括
港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅
限制，港股股价可能表现出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可
能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内
地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一
定的流动性风险）等。
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、
集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的
变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股
票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较
大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。
本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益预期的基金品种，其风险收益
预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新主要涉及增加C类份额等内容，根据法规要求，本基金管理人于2021
年8月5日对招募说明书相应内容及“第三部分 基金管理人”作出更新。依据中国
证监会2018年6月6日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》及
基金合同、托管协议的修订所作出的相应更新截止日期为2021年6月24日，其余
所载内容截止日为2020年8月17日，有关财务数据和净值表现截止日2020年6
月30日（财务数据未经审计）。
目 录
第一部分 绪言 ............................................................. 错误!未定义书签。
第二部分 释义 ............................................................. 错误!未定义书签。
第三部分 基金管理人 .................................................. 错误!未定义书签。
第四部分 基金托管人 .................................................. 错误!未定义书签。
第五部分 相关服务机构 .............................................. 错误!未定义书签。
第六部分 基金的募集 .................................................. 错误!未定义书签。
第七部分 基金合同的生效 ........................................... 错误!未定义书签。
第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ 错误!未定义书签。
第九部分 基金的投资 .................................................. 错误!未定义书签。
第十部分 基金的财产 .................................................. 错误!未定义书签。
第十一部分 基金资产估值 ........................................... 错误!未定义书签。
第十二部分 基金费用与税收 ........................................ 错误!未定义书签。
第十三部分 基金的收益与分配 .................................... 错误!未定义书签。
第十四部分 基金的会计与审计 .................................... 错误!未定义书签。
第十五部分 基金的信息披露 ........................................ 错误!未定义书签。
第十六部分 风险揭示 .................................................. 错误!未定义书签。
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 错误!未定义书签。
第十八部分 基金合同的内容摘要 ................................ 错误!未定义书签。
第十九部分 基金托管协议内容摘要 ............................. 错误!未定义书签。
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ......................... 错误!未定义书签。
第二十一部分 其他应披露事项 .................................... 错误!未定义书签。
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............... 错误!未定义书签。
第二十三部分 备查文件 ............................................... 错误!未定义书签。
第一部分 绪言
《浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以
下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销
售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露
办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规
定以及《浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基
金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信
息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基
金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金
合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有
基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额
持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基
金
2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛港股
通量化优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
修订和补充
6、招募说明书：指《浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券
投资基金基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《浦银安盛港股通量化优选灵活配置混合型证券
投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订
15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
内地与香港股票市场交易互联互通机制，是指上海证券交易所、深圳证券交
易所分别和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证
券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，由沪港通和深港通构
成，沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称为港股通
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为浦银安盛基金管
理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基
金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等相关交易场所的正常交
易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若
该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金份额分类：指本基金根据认购/申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额
分设不同的基金代码，并分别计算和公布基金份额净值和基金份额累计净值
49、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
50、A类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时收取认购/申购费，但
不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
51、C类基金份额：指在投资者认购/申购基金份额时不收取认购/申购费，
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
52、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
58、摆动定价：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损
害并得到公平对待
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下
简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
60、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室
办公地址：中国上海市淮海中路381号中环广场38楼
成立时间：2007年8月5日
法定代表人：谢伟
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207号
注册资本：人民币191,000万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。
电话：（021）23212888
传真：（021）23212800
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐薇
二、主要人员情况
（一）董事会成员
谢伟先生，董事长，同济大学工学硕士研究生，高级经济师。曾任中国建设
银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委
书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及
投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东
发展银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展银行资金总部总经理，上海浦
东发展银行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上
海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书，兼任金融市场业务总监。自
2017年3月起兼任本公司董事，自2017年4月起兼任本公司董事长。
Bruno Guilloton先生，副董事长，法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司，担任股票部门主管。2000年至
2002年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年，任职安盛罗森
堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起，担任安盛投资管理公
司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛
投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。现另兼任Foch Saint Cloud Versailles Sci及Fuji Oak Hills公司
董事。自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月至2021年3月兼任
安盛投资管理（上海）有限公司董事长。
丁蔚女士，董事，上海交通大学工商管理硕士研究生，高级经济师。曾任中
国建设银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个人银行业务部副
总经理；上海浦东发展银行个人银行总部银行卡部负责人、总经理，个人银行总
部副总经理兼银行卡部总经理，电子银行部（移动金融部）总经理，零售业务部
总经理、零售业务工作党委副书记。现任上海浦东发展银行党委委员、零售业务
总监、零售业务党委副书记、零售业务部总经理。2021年1月起兼任本公司董
事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本
公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO。2012年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事。2013年12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年
12月至2021年3月兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。
陈颖先生，董事，复旦大学公共管理硕士，律师、经济师。1994年7月参
加工作。1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问，上海
盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总
经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013年10月起就职
于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委副书记、执
行董事、总裁。2018年3月起兼任本公司董事。
蔡涛先生，董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计
师。1998年3月参加工作进入浦发银行，历任浦发银行空港支行计划信贷科负
责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部
总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总
经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）、总行资产管理部（资产管理中心）
总经理、总行金融市场业务党委委员。现挂职任上海市国有资产监督管理委员会
财务评价处副处长（主持工作）。2019年9月起，兼任浦银安盛基金管理有限公
司董事。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起，
在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行
上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自2012年7月起担任本公司总经理。自2013
年3月起兼任本公司董事。2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995年4月加盟基德律
师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月，担任基德律师事
务所全球合伙人。2011年11月起至今，任上海启恒律师事务所合伙人。自2013
年2月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先生，独立董事，同济大学管理学博士。1987年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培养处处
长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH讲席教授、东方日升新能源股份有限公司独立董事、上海同济科技实业股
份有限公司监事会主席、上海交运集团股份有限公司独立董事。自2014年4月
起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生，独立董事。中欧国际工商学院EMBA，上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人、上海和辉光电股份有限公司独
立董事、上海新通联包装股份有限公司独立董事、上海沿浦金属制品股份有限公
司独立董事。董叶顺先生曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐
成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限
公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公
司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任
上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰
系统等有限公司总经理、党委书记职务。自2014年4月起兼任本公司独立董事。
赵晓菊女士，独立董事，上海财经大学金融专业本科，上海社会科学院世经
所博士。1973年参加工作。1983年2月起任职于上海财经大学金融学院，先后
任助教，讲师，副教授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行
金融学院首任院长、执行董事。1999年6月至今任上海财经大学金融学院教授，
博士生导师。2018年8月至今，担任上海国际金融中心研究院院长。自2020年
6月起，担任本公司独立董事。
（二）监事会成员
檀静女士，监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职
于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副总经理，监事。2011年1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3
月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦），历任固定收益产品
专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。自2013年2月起兼任本公司监事。
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001年至2003年间曾在国泰君安证券
有限公司研究所担任金融工程研究员2年；2003年至2007年10月在银河基金
管理有限公司工作4年，先后担任金融工程部研究员、研究部主管。2007年10
月加入浦银安盛基金管理有限公司，任本公司指数及量化投资部总监，并于2010
年12月起担任浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理。2012年3
月担任本公司职工监事。2012年5月起，担任浦银安盛中证锐联基本面400指
数证券投资基金基金经理。2017年4月起，担任浦银安盛中证锐联沪港深基本
面100指数证券投资基金（LOF）基金经理。2018年9月起，担任浦银安盛量化
多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起，担任浦银安盛
中证高股息精选交易型开放式指