长安基金管理有限公司关于长安泓润纯债债券型证券投资基金增设E类基金份额并修改基金合同、托管协议的公告

　　为更好满足投资者的理财需求，提供更灵活的理财服务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定及《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》的有关约定，长安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人交通银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，并报中国证监会备案，决定自2022年9月29日起，长安泓润纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）在现有基金份额的基础上增设E类基金份额（基金代码：012714），并相应修改基金合同、托管协议等法律文件。
　　现将有关事项公告如下：
　　一、E类基金份额的增设方案
　　（一）基金份额的分类
　　本基金根据申购费用和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时收取前端认购/申购费，称为A类基金份额；不收取前后端认购/申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为E类基金份额。A类基金份额、C类基金份额为原有基金份额类别，E类基金份额为新增基金份额类别。
　　本基金各类基金份额分别设置基金代码（A类基金份额的基金代码为：005345，C类基金份额的基金代码为：005346，E类基金份额的基金代码为：012714），并单独公告基金份额净值和基金份额累计净值。
　　投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。目前已持有本基金A类或C类基金份额的投资人，其基金账户中的本基金份额余额仍然保留为对应的A类或C类基金份额。
　　（二）E类基金份额的申购、赎回价格
　　本基金各类基金份额的申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准计算，E类基金份额的首日申购价格为当日A类基金份额的基金份额净值。
　　（三）E类基金份额申购和赎回的数额限制
　　1、申购金额的限制
　　投资人通过基金管理人网上直销交易平台（目前仅针对个人投资者）和除基金管理人之外的其他销售机构申购本基金份额，首次申购和追加申购单笔最低金额均为10元人民币（含申购费），其他销售机构可调整首次申购和追加申购单笔最低金额限制。投资人在基金管理人直销柜台首次申购本基金份额，最低金额为10,000元人民币（含申购费），追加申购单笔最低金额1,000元人民币（含申购费）。通过基金管理人直销柜台单笔申购最低金额限制可由基金管理人酌情调整。
　　2、赎回份额的限制
　　基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得少于10.00份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不足10.00份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回限额有其他规定的，以各销售机构的业务规则为准。
　　（四）E类基金份额的费用
　　1、申购费
　　E类基金份额不收取申购费。
　　2、赎回费
　　E类基金份额的赎回费率如下：
　　持有时间（Y） 赎回费率
Y＜7日 1.50%
Y≥7日 0%
　　对E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。
　　3、管理费和托管费
　　E类基金份额的管理费率、托管费率与A类和C类基金份额相同。
　　4、销售服务费
　　E类基金份额的销售服务费率与C类基金份额相同。
　　（五）基金转换
　　投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之间不得互相转换。
　　（六）E类基金份额的投资管理
　　本基金对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
　　（七）E类基金份额的表决权
　　除法律法规另有规定或基金合同另有约定外，每份基金份额拥有平等的投票权。
　　（八）E类基金份额的收益分配方式
　　本基金E类基金份额收益分配方式与A类基金份额、C类基金份额相同。
　　（九）E类基金份额的信息披露
　　由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。新增的E类基金份额自2022年9月29日起，在不晚于每个工作日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露基金份额净值和基金份额累计净值。
　　二、基金合同、托管协议的修订
　　为确保本基金增设E类基金份额符合法律法规相关规定，基金管理人修改了《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》的相关条款，并对应修改了《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》。基金合同、托管协议修订详见附件《〈长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》和《〈长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议〉修改前后文对照表》。
　　基金管理人根据基金合同和托管协议的修改相应更新本基金招募说明书和基金产品资料概要。
　　三、E类基金份额的销售机构
　　（一）直销机构
　　直销机构为基金管理人直销柜台以及基金管理人的网上直销交易平台。
　　名称：长安基金管理有限公司
　　注册地址：上海市虹口区丰镇路806号3幢371室
　　办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16楼
　　法定代表人：崔晓健
　　电话：021-20329866
　　传真：021-20329899
　　联系人：吴昱
　　客户服务电话：400-820-9688
　　网上交易平台：www.changanfunds.com
　　个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、申购、赎回等业务。
　　（二）其他销售机构
　　如有其他销售机构新增办理本基金E类基金份额的申购、赎回等业务，请参见基金管理人网站。
　　四、重要提示
　　（一）修订后的基金合同、托管协议自2022年9月29日起正式生效。本次因新增E类基金份额对基金合同、托管协议进行的修改，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会。基金管理人已就本次增设E类基金份额并修改法律文件事宜履行了规定程序，符合法律法规和监管机构的规定及基金合同的约定。
　　（二）基金管理人将于公告当日，将修订后的基金合同、托管协议全文登载于基金管理人网站（www.changanfunds.com）及中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。
　　（三）本公告仅对本基金增设E类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金详细情况，请阅读本基金基金合同、更新的招募说明书等基金法律文件。
　　（四）投资者可自2022年9月29日起办理本基金E类基金份额的申购、赎回、定期定额投资、基金转换及转托管等业务；若日后调整上述业务的适用范围，本基金管理人将另行通知或公告。
　　（五）本基金E类基金份额自2022年9月29日起每个开放日的次日，通过本基金管理人网站和其他规定媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
　　投资者可通过基金管理人客户服务电话或基金管理人网站咨询或查询有关详情。基金管理人客户服务电话：400-820-9688。
　　五、风险提示
　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
　　销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，充分认识基金产品的风险收益特征和产品特性，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
　　特此公告。
　　附件：
　　1、《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
　　2、《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
　　长安基金管理有限公司
　　二〇二二年八月二十九日
　　附件：长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照表
《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表
章节 原条款 修改后的条款
第二部分释义 无
50、E类基金份额：指不收取前后端申购费，而是从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别
第三部分基金的基本情况
八、基金份额类别
本基金根据认购/申购费用和销售服
务费等收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。 在投资人认购/申
购时收取前端认购/申购费， 而不从
本类别基金资产中计提销售服务费
的，称为A类基金份额；不收取前后
端认购/申购费， 而从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为C类基
金份额。
本基金A类基金份额和C类基金
份额分别设置基金代码。由于基金费
用的不同，A类基金份额和C类基金
份额分别计算基金份额净值和基金
份额累计净值并单独公告。
……
本基金根据认购/申购费用和销售服务费等收取方式的
不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资人认购/申购
时收取前端认购/申购费，而不从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为A类基金份额；不收取前后端认购/
申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为
C类基金份额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资
产中计提销售服务费的，称为E类基金份额。 各类基金份
额的具体费率结构和费率水平详见招募说明书或相关公
告。
本基金各类基金份额分别设置基金代码。 由于基金
费用的不同， 各类基金份额分别计算基金份额净值和基
金份额累计净值并单独公告。 计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的
基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数
……
第六部分基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及
其用途
1、申购、赎回价格以申请当日收市后
计算的基金份额净值为基准进行计
算。 本基金A类基金份额和C类基金
份额分别计算和公告基金份额净值，
各类基金份额净值的计算，均保留到
小数点后4位，小数点后第5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财
产享有或承担。 T日两类基金份额的
基金份额净值在当日收市后计算，并
在不晚于每个开放日的次日公告。遇
特殊情况，经中国证监会同意，可以
适当延迟计算或公告。
1、申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算。 本基金各类基金份额分别计算和公
告基金份额净值，各类基金份额净值的计算，均保留到小
数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或
损失由基金财产享有或承担。 T日各类基金份额的基金
份额净值在当日收市后计算， 并在不晚于每个开放日的
次日公告。 遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延
迟计算或公告。
第六部分基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及
其用途
4、 本基金A类基金份额的申购费用
由申购A类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产。 C类基金份额不收
取申购费用。
4、本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额
的投资人承担，不列入基金财产。 C类和E类基金份额不
收取申购费用， 而是从该类别基金资产中计提销售服务
费。
第六部分基金份额的申购与赎回
六、申购和赎回的价格、费用及
其用途
6、本基金的申购费率、申购份额具体
的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管
理人根据基金合同的规定确定，并在
招募说明书或相关公告中列示。基金
管理人可以在法律法规、基金合同约
定的范围内调整费率或收费方式，并
依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
6、本基金A类基金份额的申购费率、各类基金份额的申
购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确
定，并在招募说明书或相关公告中列示。基金管理人可以
在法律法规、 基金合同约定的范围内调整费率或收费方
式，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
第六部分基金份额的申购与赎回
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回
申请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日各类基
金份额的基金份额净值为基础计算
赎回金额，以此类推，直到全部赎回
为止。如基金份额持有人在提交赎回
申请时未作明确选择，基金份额持有
人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低
份额的限制。
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开放日
赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日对应类别
基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类
推，直到全部赎回为止。如基金份额持有人在提交赎回申
请时未作明确选择， 基金份额持有人未能赎回部分作自
动延期赎回处理。 部分延期赎回不受单笔赎回最低份额
的限制。
第七部分基金合同当事人及权利义
务
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》
及其他有关规定，基金托管人的义务
包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基
金资产净值、基金份额净值；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基
金份额净值；
第十四部分基金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必
要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。 当基金份额
净值小数点后4位以内（含第4位）发
生估值错误时，视为基金份额净值错
误。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施
确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额
净值小数点后4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为
该类基金份额净值错误。
第十四部分基金资产估值
五、估值错误的处理
4、 基金份额净值估值错误处理
的方法如下：
（2） 错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时，基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案；错误偏
差达到基金份额净值的0.5%时，基金
管理人应当公告，并报中国证监会备
案。
（2）错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 错误偏
差达到该类基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当公
告，并报中国证监会备案。
第十五部分基金费用与税收
一、基金费用的种类
3、C类基金份额的销售服务费； 3、C类、E类基金份额的销售服务费；
第十五部分基金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标
准和支付方式
3、C类基金份额的销售服务费
基金销售服务费可用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人
服务等各项费用。 本基金A类基金份
额不收取销售服务费，C类基金份额
销售服务费年费率为0.20%，按前一
日C类基金份额基金资产净值的
0.20%年费率计提。 销售服务费计算
方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的
销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资
产净值
3、C类、E类基金份额的销售服务费
基金销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及
基金份额持有人服务等各项费用。 本基金A类基金份额
不收取销售服务费，C类、E类基金份额销售服务费年费
率均为0.20%， 按前一日C类或E类基金份额基金资产净
值的0.20%年费率计提。 销售服务费计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日该类基金份额基金资产净值
第十六部分基金的收益与分配
三、基金收益分配原则
3、本基金收益分配方式分两种：……
若基金份额持有人选择红利再投资
方式进行收益分配，收益的计算以权
益登记日当日收市后计算的两类基
金份额净值为基准转为相应类别的
基金份额进行再投资，红利再投资形
式的基金份额保留到小数点后第2
位，小数点2位以后的部分舍去，由此
产生的收益由基金财产享有；
4、 基金收益分配后基金份额净
值不能低于面值，即基金收益分配基
准日的各类基金份额净值减去每单
位该类基金份额收益分配金额后不
能低于面值；
3、本基金收益分配方式分两种：……若基金份额持有人
选择红利再投资方式进行收益分配， 收益的计算以权益
登记日当日收市后计算的各类基金份额净值为基准转为
相应类别的基金份额进行再投资， 红利再投资形式的基
金份额保留到小数点后第2位， 小数点2位以后的部分舍
去，由此产生的收益由基金财产享有；
4、基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面
值， 即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每
单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
第十八部分基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（七）临时报告
16、基金份额净值估值错误达基金份
额净值百分之零点五；
16、 任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值
百分之零点五；
第十九部分 基金合同的变更、 终止
与基金财产的清算
五、基金财产清算剩余资产的分
配
依据基金财产清算的分配方案，将基
金财产清算后的全部剩余资产扣除
基金财产清算费用、交纳所欠税款并
清偿基金债务后，按基金份额持有人
持有的基金份额比例进行分配。
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全
部剩余资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清
偿基金债务后， 按各类基金份额持有人持有的该类基金
份额比例进行分配。
附件2：
《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表
章节 原条款 修改后的条款
八、基金资产净值计算和会计核算
（二）净值差错处理
1、如采用本协议第八章“基金资产
净值及基金份额净值的计算与复
核” 中估值方法的第1－6进行处理
时， 若基金管理人净值计算出错，基
金托管人在复核过程中没有发现，且
造成基金份额持有人损失的……
1、 如采用本协议第八章“基金资产净值计算和会计核
算” 中估值方法的第1－6进行处理时，若基金管理人净
值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，且造成
基金份额持有人损失的……
八、基金资产净值计算和会计核算
（二）净值差错处理
2、 如基金管理人和基金托管人对基
金份额净值的计算结果，虽然多次重
新计算和核对， 尚不能达成一致时，
为避免不能按时公布基金份额净值
的情形，以基金管理人的计算结果对
外公布……
2、如基金管理人和基金托管人对各类基金份额净值的计
算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，
为避免不能按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理
人的计算结果对外公布……
九、基金收益分配
基金收益分配是指将本基金的可分
配收益根据持有基金份额的数量按
比例向基金份额持有人进行分配。
基金收益分配是指将本基金的可分配收益根据持有各类
基金份额的数量按比例向该类基金份额持有人进行分
配。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配应该符合基
金合同中收益分配原则的规定，具体
规定如下：
3、本基金收益分配方式分两种：……
若基金份额持有人选择红利再投资
方式进行收益分配，收益的计算以权
益登记日当日收市后计算的两类基
金份额净值为基准转为相应类别的
基金份额进行再投资，红利再投资形
式的基金份额保留到小数点后第2
位，小数点2位以后的部分舍去，由此
产生的收益由基金财产享有；
3、本基金收益分配方式分两种：……若基金份额持有人
选择红利再投资方式进行收益分配， 收益的计算以权益
登记日当日收市后计算的各类基金份额净值为基准转为
相应类别的基金份额进行再投资， 红利再投资形式的基
金份额保留到小数点后第2位， 小数点2位以后的部分舍
去，由此产生的收益由基金财产享有；
九、基金收益分配
（一）基金收益分配应该符合基
金合同中收益分配原则的规定，具体
规定如下：
4、 基金收益分配后基金份额净值不
能低于面值，即基金收益分配基准日
的各类基金份额净值减去每单位该
类基金份额收益分配金额后不能低
于面值；
4、 基金收益分配后各类基金份额净值均不能低于面值，
即基金收益分配基准日的各类基金份额净值减去每单位
该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
十、信息披露
（二）基金管理人和基金托管人
在基金信息披露中的职责和信息披
露程序
基金托管人应当按照相关法律、行政
法规、中国证监会的规定和《基金合
同》的约定，对基金管理人编制的基
金资产净值、各类基金份额的基金份
额净值、 基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、 更新的招募说明书、基
金产品资料概要、 基金清算报告、实
施侧袋机制期间的信息披露等公开
披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的
规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资
产净值、各类基金份额的基金份额净值、各类基金份额申
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产
品资料概要、基金清算报告、实施侧袋机制期间的信息披
露等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金
管理人进行书面或电子确认。
十一、基金费用
（三）C类基金份额的销售服务费
基金销售服务费可用于本基金
市场推广、销售以及基金份额持有人
服务等各项费用。 本基金A类基金份
额不收取销售服务费。 本基金C类基
金份额销售服务费年费率为0.20%。
C类基金份额的销售服务费按前一
日C类基金份额基金资产净值的年
费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的
销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资
产净值
……
（三）C类、E类基金份额的销售服务费
基金销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及
基金份额持有人服务等各项费用。 本基金A类基金份额
不收取销售服务费。 本基金C类、E类基金份额销售服务
费年费率均为0.20%。C类、E类基金份额的销售服务费按
前一日C类或E类基金份额基金资产净值的年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日该类基金份额应计提的销售服务费
E为前一日该类基金份额基金资产净值
……
十一、基金费用
（五）从基金资产中列支基金管理人
的管理费、基金托管人的托管费及C
类基金份额的销售服务费之外的其
他基金费用， 应当依据有关法律法
规、《基金合同》的规定……
（五）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管
人的托管费及C类和E类基金份额的销售服务费之外的
其他基金费用， 应当依据有关法律法规、《基金合同》的
规定；……
十六、基金托管协议的变更、终止与
基金财产的清算
（三）基金财产的清算
4、基金剩余财产的分配
（4）清算后如有余额，按基金份
额持有人持有的基金份额比例进行
分配。
4、基金剩余财产的分配
（4）清算后如有余额，按各类基金份额持有人持有
的该类基金份额比例进行分配。