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华泰紫金智能量化股票型发起式
证券投资基金招募说明书（更新）
基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零二一年八月
【重要提示】
1、本基金根据2017年7月14日中国证券监督管理委员会《关于准予华泰紫金智能量
化股票型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1224号）准予注册，进行
募集。本基金合同已于2018年2月1日正式生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、收益
和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募
说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特
征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自
行负担。
4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中
出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险、本基金的特定风险等等。
5、本基金为股票型基金，是证券投资基金中的高预期风险和高预期收益的产品。
基金的预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（包括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央
行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次
级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转
换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具（含同业存
单）、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较
大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出
所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
7、基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的80%-95%。每个交易日日终在扣
除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
8、本基金份额发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金净值可
能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
9、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在本基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。
10、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不
构成对本基金业绩表现的保证。
11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2021年7月31日，有关财务数据和净值表现截止日为
2021年6月30日（财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言 ..................................................... 5
第二部分 释义 ..................................................... 6
第三部分 基金管理人 .............................................. 10
第四部分 基金托管人 .............................................. 16
第五部分 相关服务机构 ............................................ 18
第六部分 基金的募集 .............................................. 26
第七部分 基金合同的生效 .......................................... 27
第八部分 基金份额的申购与赎回 .................................... 28
第九部分 基金的投资 .............................................. 36
第十部分 基金的业绩 .............................................. 46
第十一部分 基金的财产 ............................................ 48
第十二部分 基金资产的估值 ........................................ 49
第十三部分 基金的收益与分配 ...................................... 53
第十四部分 基金费用与税收 ........................................ 54
第十五部分 基金的会计与审计 ...................................... 56
第十六部分 基金的信息披露 ........................................ 57
第十七部分 风险揭示 .............................................. 63
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 66
第十九部分 基金合同的内容摘要 .................................... 68
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 82
第二十一部分 其他应披露事项 ....................................... 93
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 .............................. 94
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................ 95
第二十四部分 备查文件 ............................................ 96
第一部分 绪言
《华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信
息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性
风险规定》”）和其他有关法律法规以及《华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的
必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任
何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：
1、基金或本基金：指华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金
2、基金管理人：指华泰证券（上海）资产管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰紫金智能量化股票型
发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金招
募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金份额发
售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自
2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包
括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国
境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指华泰证券（上海）资产管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办
理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰证券（上海）资产管理
有限公司或接受华泰证券（上海）资产管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金的基金份额变动及结余情况的账
户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人聘请法定机构验资，向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三
个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指华泰证券（上海）资产管理有限公司相关业务规则，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）
超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日的基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
52、发起资金：指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理
人员或基金经理等人员（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基
金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外的投研人员，下同）参与认购本基金的资金。
发起资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金
合同生效之日起不低于3年
53、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有
期限自基金合同生效之日起不少于3年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管
理人员或基金经理等人员
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
58、基金产品资料概要：指《华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：华泰证券（上海）资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区基隆路6号1222室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路18号21层
法定代表人：崔春
成立时间： 2014年10月16日
注册资本： 26亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：周维佳
联系电话：4008895597
华泰证券（上海）资产管理有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679号文批准，
由华泰证券股份有限公司设立的全资资产管理子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］
1682号文批准，获得公开募集证券投资基金管理业务资格。2014年10月成立时，注册资本
3亿元人民币。2015年10月增加注册资本至10亿元人民币。2016年7月增加注册资本至
26亿元人民币。
二、主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
崔春女士，董事长，毕业于中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业，获硕士学位。
曾任中国光大国际信托投资公司证券部经理，光大证券有限公司总裁办高级经理，中国建设
银行总行计划财务部副处长 、金融机构部副处长，嘉实基金管理有限公司固定收益部总监，
中国国际金融股份有限公司资产管理部副总经理、执行总经理、董事总经理，兼任中金香港
资产管理有限公司董事。2015年5月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰
证券（上海）资产管理有限公司董事长。
王锦海先生，董事，毕业于清华大学经济管理学院工商管理专业，获硕士学位。曾任中
国信达信托投资公司研究员、中国信达资产管理股份有限公司投资经理、中国银河证券股份
有限公司高级投资经理、中信证券股份有限公司董事总经理、华菁证券有限公司副总经理，
2020年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有
限公司总经理。
陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通信工程专业，获学士学位。曾任东方通信股
份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司项目经理。2007年加入华泰证券，现
任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、网络金融部总经理。
焦晓宁女士，董事，毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业，获硕士学位。曾任财政部
会计司调研员、证监会会计部副主任，2020年1月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限
公司首席财务官，兼任AssetMark Financial Holdings,Inc.董事。
费雷先生，董事，毕业于北方交通大学财务会计专业，获学士学位。曾任南京铁路分局
浦口车辆段财务科会计、江苏省农业投资公司财务部主管会计、江苏省国际信托投资公司财
务部副科长、江苏省国际信托投资公司隆信置业有限公司财务部副总经理、信泰证券有限责
任公司财务部副总经理。2009年9月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司计划财务
部总经理。
王玲女士，董事，毕业于东南大学计算机应用技术专业，获硕士学位。曾任南京电信管
理信息中心技术工程师、南京欣网视讯经理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007年加
入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技术部联席负责人、数字化运营部总经理，兼
任华泰创新投资有限公司董事、华泰联合证券有限责任公司董事。
2、基金管理人监事会成员
戴斐斐女士，监事，毕业于南京理工大学会计学专业，获学士学位。曾在南京金笔厂、
中外合资南京荣华公司任职，1994年12月加入华泰证券，曾任稽查监察总部高级经理、计
划财务部高级经理、独立存管部副总经理、上海管理总部财务清算中心主任、计划财务部副
总经理兼清算中心主任等职务。现任华泰证券股份有限公司运营中心总经理，兼任江苏股权
交易中心有限责任公司董事，兼任证通股份有限公司董事。
3、高级管理人员
崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员介绍）
王锦海先生，总经理。（简历请参照上述董事会成员介绍）
朱前女士，副总经理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专业，获硕士学位。曾在东方
证券有限责任公司、富通基金管理公司、海富通基金管理有限公司任职，曾任中国国际金融
有限公司资产管理部机构事业部负责人、执行总经理。2015年3月加入华泰证券（上海）
资产管理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理。
刘玉生先生，首席风险官、首席信息官、合规总监、督察长、副总经理，毕业于武汉大
学政治经济学专业，获博士学位。曾任建设银行总行清算中心副主任科员、主任科员、副处
长，中国证券登记结算有限责任公司业务发展部副总监、基金业务部主持工作副总监、总监，
长安基金管理有限公司督察长。2016年4月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现
任华泰证券（上海）资产管理有限公司首席风险官、首席信息官、合规总监、督察长、副总
经理。
刘博文先生，毕业于天津大学管理科学与工程专业，获硕士学位。曾任华泰证券资产管
理总部产品团队负责人，2015进入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰证券（上
海）资产管理有限公司产品部负责人、董事会秘书。
4、本基金基金经理
毛甜女士，武汉大学金融工程硕士研究生，曾任中国航天工程咨询中心分析师、国信证
券经济研究所金融工程部助理分析师、光大富尊投资有限公司研究员、投资经理。2017年7
月加入华泰证券（上海）资产管理有限公司，现任华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资
基金、华泰紫金中证细分食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基金经理。
5、公募权益类基金投资决策委员会成员：
主席：魏昊先生（现任华泰紫金信息科技主题6个月定期开放混合型发起式证券投资基
金基金经理、华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金经理）
成员：俞天甲先生（现任华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金经理、华泰紫金科技创
新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理）
白海燕女士（代交易部负责人）
毛甜女士（华泰紫金智能量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华泰紫金中证细分
食品饮料产业主题指数型发起式证券投资基金基金经理）
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度报告、中期报告和年度报告；
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收
益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资人能
够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托
管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当
承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管
理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内
部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，
采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财�