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一、召开会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）的有关规定，鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人鑫元基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人”）经与本基金的基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定以通讯开会方式召开本基金的基金份额持有人大会，会议具体安排如下：
1、会议召开方式：通讯方式。
2、表决票收取时间：自2024年7月1日起，至2024年8月7日17:00止（以收到表决票的时间为准）
3、会议通讯表决票的送达地点：
地址：上海市静安区中山北路909号12楼
联系人：鑫元基金管理有限公司客户服务部张晶
联系电话：021-20892078
邮政编码：200070
请在信封表面注明：“鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。
二、会议审议事项
《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案》（见附件一）。
上述议案的内容说明见《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案说明》（见附件二）
三、权益登记日
本次大会的权益登记日为2024年7月1日，即在该日下午交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。
四、表决票的填写和寄交方式
1、本次会议表决票，样本见附件三。基金份额持有人可剪报、复印获取表决票或登录本基金管理人网站（www.xyamc.com）下载表决票。
2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容，其中：
（1）个人持有人自行投票的，需在表决票上签字，并提供本人有效身份证件（包括正在使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；
（2）机构持有人自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并提供加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件（包括正在使用的身份证或有效护照或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件、该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件、该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件；
（3）个人持有人委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供持有人有效身份证件正反面复印件，以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证件正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）；
（4）机构持有人委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供持有人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等），以及填妥的授权委托书原件（参照附件四）；合格境外机构投资者委托他人投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者加盖公章（如有）的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件，以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件（参照附件四）。如代理人为个人，还需提供代理人的有效身份证明文件（包括正在使用的身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明）正反面复印件；如代理人为机构，还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。
（5）以上各项中的单位印章、批文、开户证明及登记证书等，以基金管理人的认可为准。
3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于前述表决票收取时间内（以收到表决票的时间为准），通过专人送交或邮寄的方式，提交给本基金管理人（专人送达的以实际递交时间为准；通过邮寄方式提交的，以收件日邮戳时间为准）。
基金份额持有人可将填妥的表决票和所需的相关文件邮寄至基金管理人，具体地址和联系方式为：
地址：上海市静安区中山北路909号12楼
联系人：鑫元基金管理有限公司客户服务部张晶
联系电话：021-20892078
邮政编码：200070
请在信封表面注明：“鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金份额持有人大会表决专用”。
4、授权效力确定原则
（1）直接表决优先规则
如果基金份额持有人进行了授权委托，又自行出具了有效表决意见的，则以有效的直接表决为准，授权委托视为无效。
（2）最后授权优先规则
如果同一基金份额持有人在不同时间多次进行有效授权，无论授权意见是否相同，均以最后一次授权为准。如最后时间收到的有效授权委托有多次，不能确定最后一次授权的，按以下原则处理：若多次授权的表决意见一致的，按照该表决意见计票；若多次授权同一受托人但授权意见不一致的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权意见行使表决权；若授权不同受托人且授权意见不一致的，则视为无效授权。如委托人未在授权委托中明确其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。
五、计票
1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（上海浦东发展银行股份有限公司）授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日后2个工作日内统计全部有效表决票，并由公证机关对其计票过程予以公证并形成决议。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
2、基金份额持有人所持的每份基金份额有一票表决权。
3、表决票效力的认定如下：
（1）表决票填写完整清晰，所提供文件符合本会议通知规定，且在截止时间之前送达指定联系地址的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果，其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（2）如多选或表决意见空白的表决票，或表决票上的表决意见模糊不清或相互矛盾的，其他要件均符合本会议通知的规定，则视为弃权表决，但其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的，或未能在截止时间之前送达指定联系地址的，均为无效表决票；无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：
①送达时间不是同一天的，以最后送达的填写有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回；
②送达时间为同一天的，视为在同一表决票上做出了不同表决意见，计入弃权表决票；
③送达时间按如下原则确定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以收件日邮戳时间为准。
六、决议生效条件
1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
2、《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案》须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；
3、基金份额持有人大会表决通过的事项，将由本基金管理人在自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
根据《基金法》及《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见和授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能成功召开，基金管理人可以在本次基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见。
重新召开基金份额持有人大会时，除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新做出授权，则以最新方式或最新授权为准，详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
八、本次大会相关机构
1、召集人（基金管理人）：鑫元基金管理有限公司
联系电话：400-606-6188
电子邮件：service@xyamc.com
网站：www.xyamc.com
2、基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
3、公证机关：上海市东方公证处
联系人：林奇
联系电话：021-62154848
4、律师事务所：上海源泰律师事务所
九、重要提示
1、关于本次议案的说明见附件二。
2、请持有人在提交表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。
3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站查阅，投资者如有任何疑问，可致电本基金管理人客户服务电话咨询。
4、本公告的有关内容由鑫元基金管理有限公司负责解释。
5、根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会费用以及会计师费、律师费等相关费用可从基金资产列支。
鑫元基金管理有限公司
二〇二四年六月二十六日
附件一：《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案》
附件二：《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案说明》
附件三：《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决票》
附件四：《授权委托书》
附件一：
关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案
鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人：
根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金管理人经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，审议关于修改本基金终止条款有关事项的议案，并将在招募说明书中予以相应更新。
本次修改基金终止条款的具体方案和程序可参见附件二：《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案说明》。
为实施本基金修改终止条款的方案，提议授权基金管理人办理有关具体事宜，包括但不限于确定修改终止条款的具体时间，对本基金招募说明书及基金产品资料概要更新进行修改或必要补充等。
以上议案，请予审议。
基金管理人：鑫元基金管理有限公司
二〇二四年六月二十六日
附件二：
关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案说明
一、声明
1、鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）成立于2018年10月25日。根据市场环境变化，为更好地满足投资者需求，鑫元基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》的有关规定，经与基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议关于修改终止条款有关事项的议案，并将在招募说明书及基金产品资料概要等法律文件中予以相应更新。
2、本次基金份额持有人大会需本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）方可召开，且《关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改终止条款有关事项的议案》需经参加本次持有人大会表决的基金份额持有人（或代理人）所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过，存在未能达到开会条件或无法获得相关持有人大会表决通过的可能。
3、基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，且基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。
4、中国证监会对本次鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会决议的备案，均不表明其对本基金的投资价值、市场前景或投资者的收益做出实质性判断或保证。
二、方案要点
1、修改《基金合同》终止条款
《基金合同》“第五部分基金的存续”，由原表述：
“原《鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同》生效满3年后，本基金继续存续的，基金在存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情况的，本基金合同将终止并根据基金合同约定的程序进行清算，且无须召开基金份额持有人大会。”
修改为：
“原《鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同》生效满3年后，本基金继续存续的，基金在存续期内连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。”
《基金合同》中其他部分涉及上述相关条款的内容，将一并修改。具体修改内容可见《〈鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》。
2、修改后的终止条款将自本次基金份额持有人大会决议生效后的次日起正式实施。
《〈鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同〉修改前后文对照表》
章节 原《鑫元全利一年定期开放债券型发
起式证券投资基金基金合同》条款
拟修订后《鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
基金合同（草案）》条款
第五部分 基
金的存续
原《鑫元全利债券型发起式证券投资
基金基金合同》生效满3年后，本基金
继续存续的，基金在存续期内连续20个
工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000L万
元的，基金管理人应当在定期报告中予
以披露； 连续50个工作日出现前述情
况的，本基金合同将终止并根据基金合
同约定的程序进行清算，且无须召开基
金份额持有人大会。
原《鑫元全利债券型发起式证券投资基金基金合同》生效满3年
后，本基金继续存续的，基金在存续期内连续20个工作日出现基
金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元
的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出
现前述情形的， 基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会
报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金
合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大
会。
第十八部分
基金的信息
披露
（五）临时报告
……
21、原《鑫元全利债券型发起式证
券投资基金基金合同》生效满三年后，
本基金继续存续的，存续期内连续三十
个工作日、四十个工作日、四十五个工
作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于5000万
元的情形时；
（五）临时报告
删除，序号依次调整
第十九部分
基金合同的
变更、终止与
基金财产的
清算
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程
序后，《基金合同》应当终止：
……
4、原《鑫元全利债券型发起式证
券投资基金基金合同》 生效满3年后，
本基金继续存续的， 连续50个工作日
出现基金份额持有人数量不满 200人
或者基金资产净值低5000万元的；
5、《基金合同》约定的其他情形；
6、 相关法律法规和中国证监会规
定的其他情况。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后，《基金合同》应当
终止：
……
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
第二十四部
分 基金合同
内容摘要
……
七、基金合同的变更、终止与基金
财产的清算
……
（二）《基金合同》的终止事由
……
4、原《鑫元全利债券型发起式证
券投资基金基金合同》生效满 3L年后，
本基金继续存续的，连续 50L个工作日
出现基金份额持有人数量不满 200L人
或者基金资产净值低于 5000L万元的；
5、《基金合同》约定的其他情形；
6、 相关法律法规和中国证监会规
定的其他情况。
……
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
……
（二）《基金合同》的终止事由
……
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
附件三：
鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决票
基金份额持有人名称：
证件号码（身份证件∕营业执照） 基金账户号
审议事项 同意 反对 弃权
关于鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金修改
终止条款有关事项的议案
基金份额持有人∕代理人签名或盖章
年 月 日
说明：
请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。 持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。 表决意见代表基金
份额持有人所持全部基金份额的表决意见。 如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛
盾，但其他各项符合本公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票，并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金
份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
“基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持
有基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。 此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，
将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
（本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站（www.xyamc.com）下载并打印，在填写完整并签字盖章后均为有效。）
附件四：
授权委托书
兹委托先生／女士/公司单位代表本人（或本机构）参加投票截止日为2024年X月X日的以通讯方式召开的鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额持有人大会，并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若鑫元全利一年定期开放债券型发起式证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，本授权继续有效。
委托人（签字/盖章）：
委托人身份证号或营业执照注册号：
委托人基金账户号：
受托人(签字/盖章)：
受托人身份证号或营业执照注册号：
委托日期：年月日
附注：
1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制，在填写完整并签字盖章后均为有效。
2、“基金账户号”，仅指持有本基金份额的基金账户号，同一基金份额持有人拥有多个此类账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的，应当填写基金账户号；其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的，将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。
3、本授权委托书中“委托人身份证号或营业执照注册号”，仅指基金份额持有人在开立基金账户时所使用的证件号码或该证件号码的更新。
4、受托人（代理人）的表决意见代表委托人本基金账户下全部基金份额的表决意见。