基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
二零一八年八月
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
1
目 录
第一部分 前言............................................................................................................................... 1
第二部分 释义............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况........................................................................................................... 8
第四部分 基金的历史沿革......................................................................................................... 10
第五部分 基金的存续................................................................................................................. 11
第六部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................. 12
第七部分 基金合同当事人及权利义务..................................................................................... 21
第八部分 基金份额持有人大会................................................................................................. 28
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......................................................... 36
第十部分 基金的托管................................................................................................................. 39
第十一部分 基金份额的登记..................................................................................................... 40
第十二部分 基金的投资............................................................................................................. 42
第十三部分 基金的财产............................................................................................................. 51
第十四部分 基金资产估值......................................................................................................... 52
第十五部分 基金费用与税收..................................................................................................... 58
第十六部分 基金的收益与分配................................................................................................. 61
第十七部分 基金的会计与审计................................................................................................. 63
第十八部分 基金的信息披露..................................................................................................... 64
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......................................................... 71
第二十部分 违约责任................................................................................................................. 73
第二十一部分 争议的处理和适用的法律................................................................................. 74
第二十二部分 基金合同的效力................................................................................................. 75
第二十三部分 其他事项............................................................................................................. 76
第二十四部分 基金合同内容摘要............................................................................................. 77
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
1
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资者合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资者自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)
由万家中证创业成长指数分级证券投资基金转型而来。万家中证创业成长指数分
级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,
并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。
万家中证创业成长指数分级证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金,
并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者
保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
2
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过法律法规或监管机
构规定的比例要求,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或
超过有关规定的比例要求的情形除外。
七、本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围
内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港
股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个
股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风
险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可
能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能
及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等,具体风险详见招募说明书“风险揭
示”部分。
八、基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基
金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港
股。
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
3
第二部分 释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指万家基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《万家新机遇价值驱动灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家新机遇价
值驱动灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
6、招募说明书:指《万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
4
机关对其不时做出的修订
13、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳
证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所有限公司(以下简称“香
港联合交易所”)进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于
在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的
人民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者
21、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者
23、基金销售业务:指基金管理人或其他销售机构宣传推介基金,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务
24、销售机构:指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
5
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有
限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务而引起的基金份额
变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指《万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》生效日,《万家中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》同
日失效
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的
工作日
34、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
35、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若
该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务)
36、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段
37、《业务规则》:指万家基金管理有限公司和中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规则,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的
业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守
38、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
6
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
44、元:指人民币元
45、A类基金份额:指在投资者申购时收取申购费用,并不再从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额
46、C类基金份额:指在投资者申购基金时不收取申购费用,并从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
53、摆动定价机制:指当本基金各类份额发生大额申购或赎回情形时,通过
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
7
调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申
购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资
者的合法权益不受损害并得到公平对待
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
55、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
8
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金
二、基金的类别
混合型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
本基金主要投资于中国大陆A股市场和法律法规或监管机构允许投资的特
定范围内的港股市场,通过跨境资产配置,重点投资沪港深股票市场中的优势行
业和优势个股,在严格控制风险的前提下,力争获取超过业绩比较基准的投资收
益。
五、基金存续期限
不定期
六、基金份额的类别
本基金根据申购费、销售服务费等收取方式的不同,将基金份额分为不同的
类别。在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,
称为A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购费,而是从本类别基金资产中
计提销售服务费的,称为C类基金份额。
本基金A 类和C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金
A 类和C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值,计算公式为:计算日某
类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的
该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定,并在招募说明
书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影
响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现
有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
9
类别的销售等,调整实施前基金管理人需及时公告,并报中国证监会备案,而无
需召开基金份额持有人大会。
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
10
第四部分 基金的历史沿革
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金由万家中证创业成长指
数分级证券投资基金转型而来。
万家中证创业成长指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可[2012]324
号文核准募集,基金管理人为万家基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银
行股份有限公司。
万家中证创业成长指数分级证券投资基金自2012年7月2日至2012年7
月27日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经
中国证监会书面确认,《万家中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》于
2012年8月2日正式生效。
2018年6月4日至2018年7月13日,万家中证创业成长指数分级证券投
资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审议通过了《关于万家中证创
业成长指数分级证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》,同意万家
中证创业成长指数分级证券投资基金转型为万家新机遇价值驱动灵活配置混合
型证券投资基金,其基金类别、基金费率、投资目标、投资范围和投资策略等相
关事宜均发生变更;基于该等变更,基金合同亦进行相应修改。上述基金转型事
项已于2018年7月16日经持有人大会表决通过生效,自2018年8月15日起,
《万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,《万家中
证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》同日失效,万家中证创业成长指数
分级证券投资基金正式变更为万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基
金。
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
11
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必要
信息的变更。
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决
方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额
持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
12
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,若该交易日为非港股通交易日,
则本基金不开放。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同
的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易
时间变更、其他特殊情况或根据业务需要,基金管理人将视情况对前述开放日及
开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期,具体
业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金
份额申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即任一类基金份额申购、赎回价格以申请当日收市后计
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
13
算的该类基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金销
售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准;
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺
序赎回;
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则;
6、本基金的申购、赎回等业务,按照登记机构的相关业务规则执行。若相
关法律法规、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等规则有新的规定,按新
规定执行。
基金管理人可在法律法规允许的情况下并在对基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者全额交付申购款项,
申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,登记机构确认赎回时,赎回生效。
基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将指示基金托管人在T+7日(包
括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响
业务处理流程,则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合
同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款
处理。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间
进行调整,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基金 基金合同
14
定媒介上公告。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无
效,则申购款项本金退还给投资者。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内,基金管理人或登记机构可根据相关业务规则,对
上述业务办理时间进行调整,本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公
告。
五、申购和赎回的数量限制
1、基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
2、基金管理人可以规定投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
4、基金管理人可以对基金的总规模进行限制,并在招募说明书或相关公告
中列明。
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,
具体规定请参见招募说明书或相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。
万家新机遇价值驱动