-2.5167% 基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2022年 10月 26日
华宝券商 ETF联接 2022年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 10月 24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 07月 01日起至 09月 30日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 华宝券商 ETF联接
基金主代码 006098
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2018年 6月 27日
报告期末基金份额总额 4,943,712,042.01份
投资目标 本基金主要通过投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，
追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式
申购及赎回目标 ETF基金份额，也可以通过券商在二级
市场上买卖目标 ETF基金份额。本基金将根据申购和赎
回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进
行调整，从而有效跟踪标的指数。
业绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率×95％＋人民币银行活
期存款利率（税后）×5％
风险收益特征 本基金为 ETF联接基金，目标 ETF为指数型基金，本基
华宝券商 ETF联接 2022年第 3季度报告
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金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金，并且具有与标的指数、以及标的指数
所代表的股票市场相似的风险收益特征。
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华宝券商 ETF联接 华宝券商 ETF联接 C
下属分级基金的交易代码 006098 007531
报告期末下属分级基金的份额总额 911,958,407.78份 4,031,753,634.23份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 512000
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2016年 8月 30日
基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所
上市日期 2016年 9月 14日
基金管理人名称 华宝基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
投资策略 本基金主要采取复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进
行相应地调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情
况，导致本基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将通过投资成
份股、非成份股、成份股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准 中证全指证券公司指数收益率
风险收益特征 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、
债券型基金与货币市场基金，属于高风险、高收益的开放式基金。本基
金为被动式投资的股票型指数基金，主要采用组合复制策略，跟踪中证
全指证券公司指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风
险收益特征相似。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2022年 7月 1日-2022年 9月 30日）
华宝券商 ETF联接 华宝券商 ETF联接 C
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1.本期已实现收益 -5,840,892.64 -29,502,441.45
2.本期利润 -185,229,349.54 -774,327,358.59
3.加权平均基金份额本期利润 -0.2092 -0.2040
4.期末基金资产净值 1,056,118,478.79 4,609,216,465.11
5.期末基金份额净值 1.1581 1.1432
注：1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润等于本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝券商 ETF联接
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -15.36% 1.37% -16.65% 1.38% 1.29% -0.01%
过去六个月 -13.75% 1.62% -15.22% 1.64% 1.47% -0.02%
过去一年 -27.86% 1.50% -29.05% 1.51% 1.19% -0.01%
过去三年 -10.30% 1.76% -14.78% 1.79% 4.48% -0.03%
自基金合同
生效起至今
15.81% 1.83% 6.27% 1.91% 9.54% -0.08%
华宝券商 ETF联接 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -15.44% 1.37% -16.65% 1.38% 1.21% -0.01%
过去六个月 -13.94% 1.62% -15.22% 1.64% 1.28% -0.02%
过去一年 -28.15% 1.50% -29.05% 1.51% 0.90% -0.01%
过去三年 -11.37% 1.76% -14.78% 1.79% 3.41% -0.03%
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自基金合同
生效起至今
-9.47% 1.74% -14.03% 1.78% 4.56% -0.04%
注：（1）基金业绩基准：中证全指证券公司指数收益率×95％＋人民币银行活期存款利率（税后）
×5％；
（2）净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如
非交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注：按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
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例符合基金合同的有关约定，截至 2018年 12月 27日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
丰晨成
本基金基
金经理
2018-06-27 - 13年
硕士。2009年 7月加入华宝基金管理有
限公司，先后担任助理产品经理、数量分
析师、投资经理助理、投资经理等职务。
2015年 11月起任华宝上证 180价值交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、上
证 180价值交易型开放式指数证券投资
基金基金经理，2016年 8月起任华宝中
证全指证券公司交易型开放式指数证券
投资基金基金经理，2018年 4月至 2021
年1月任华宝中证500指数增强型发起式
证券投资基金基金经理，2018年 6月起
任华宝中证全指证券公司交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金基金
经理，2018年 8月至 2020年 11月任华
宝中证 1000指数分级证券投资基金基金
经理，2020年 11月起任华宝中证 1000
指数证券投资基金基金经理，2022年 2
月起任华宝中证港股通互联网交易型开
放式指数证券投资基金基金经理，2022
年9月起任华宝标普中国A股质量价值指
数证券投资基金(LOF)基金经理。
胡洁
本基金基
金经理、
指数投资
总监、指
数研发投
资部总经
理
2021-03-08 - 16年
硕士。2006年 6月加入华宝基金管理有
限公司，先后在交易部、产品开发部和量
化投资部工作，现任指数投资总监、指数
研发投资部总经理。2012年 10月至 2018
年 11月任华宝上证 180成长交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理，
2012年 10月至 2019年 1月任上证 180
成长交易型开放式指数证券投资基金基
金经理，2015年 5月至 2020年 12月任
华宝中证医疗指数分级证券投资基金基
金经理，2015年 6月至 2018年 8月任华
宝中证 1000指数分级证券投资基金基金
经理，2016年 8月起任华宝中证军工交
易型开放式指数证券投资基金基金经理，
2017年 1月起任华宝标普中国 A股红利
机会指数证券投资基金(LOF)基金经理，
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2017年 7月起任华宝中证银行交易型开
放式指数证券投资基金基金经理，2018
年 11月起任华宝中证银行交易型开放式
指数证券投资基金联接基金基金经理，
2019年 1月至 2021年 3月任华宝标普中
国 A股质量价值指数证券投资基金(LOF)
基金经理，2019年 5月起任华宝中证医
疗交易型开放式指数证券投资基金基金
经理，2019年 7月起任华宝中证科技龙
头交易型开放式指数证券投资基金基金
经理，2019年 8月起任华宝 MSCI中国 A
股国际通 ESG通用指数证券投资基金
(LOF)基金经理，2019年 8月起任华宝中
证科技龙头交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理，2019年
12月起任华宝中证消费龙头指数证券投
资基金(LOF)基金经理，2021年 1月至
2021年 5月任华宝中证医疗指数证券投
资基金基金经理，2021年 3月起任华宝
中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金、华宝中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理，2021年 5月起任华宝中
证医疗交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理，2021年 6月起任华
宝中证科创创业 50交易型开放式指数证
券投资基金基金经理，2021年 8月起任
华宝中证科创创业 50交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接基金基金经理，
2021年 9月起任华宝中证消费龙头交易
型开放式指数证券投资基金基金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办
法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内，本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的
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原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
三季度 A股市场日均成交额 9153亿，相较去年同期三季度的高基数同比下降 28.77%，也比
今年二季度环比下降。受二季度末的反弹行情在 7月不再创新高，市场成交额持续走低，券商股
在 7月份明显弱于市场，短期博弈反弹告一段落，加速了券商板块的走弱。尽管八月份券商有所
反弹，但是市场的疲弱，加之赛道股的低迷使得市场没有很好的赚钱效应和主题方向，压制了市
场的风险偏好，小盘股和科创股的持续下跌，使得被误读的降费政策成为一个消息面的诱发因素，
导致了整个板块出现情绪化急跌行情，其实背后反映出在市场成交额持续下行逼近五千多亿地量
下，市场人气低迷时券商行业已处于短期情绪的冰点。截至三季度末，券商 ETF跟踪的中证全指
证券公司指数的市净率只有 1.21，位于指数上市以来的历史 3%分位点，接近 2018年下半年的位
置，彼时上证综指在 2700点。理性的来看，现时与彼时的资本市场体量、券商资产的质量不确定
性都有明显的差异。在这个时点看，反弹概率和继续下跌概率孰多孰少，相信每个人自有判断。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额 A净值增长率为-15.36%，本报告期基金份额 C净值增长率为-15.44%;同期
业绩比较基准收益率为-16.65%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
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本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 184,945,237.54 3.22
其中：股票 184,945,237.54 3.22
2 基金投资 5,104,128,857.12 88.86
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 356,760,956.00 6.21
8 其他资产 97,870,238.98 1.70
9 合计 5,743,705,289.64 100.00
注：本基金本报告期末“固定收益投资”、“买入返售金融资产”、“银行存款和结算备付金合计”
等项目的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他资产”中的“应收利
息”指本基金截至本报告期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 870,736.48 0.02
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 183,850,629.06 3.25
K 房地产业 - -
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L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 223,872.00 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 184,945,237.54 3.26
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 300059 东方财富 1,358,516 23,937,051.92 0.42
2 600030 中信证券 1,342,656 23,389,067.52 0.41
3 600837 海通证券 1,343,330 11,633,237.80 0.21
4 601688 华泰证券 787,865 9,548,923.80 0.17
5 601211 国泰君安 617,258 8,437,916.86 0.15
6 000776 广发证券 441,200 6,295,924.00 0.11
7 600999 招商证券 501,931 6,193,828.54 0.11
8 600958 东方证券 714,170 5,491,967.30 0.10
9 601377 兴业证券 947,075 5,161,558.75 0.09
10 000166 申万宏源 1,330,800 5,136,888.00 0.09
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1
华宝中证
全指证券
公司交易
型开放式
指数证券
投资基金
指数基金
交易型开
放式
华宝基金
管理有限
公司
5,104,128,857.12 90.09
5.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.12 投资组合报告附注
5.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,海通证券股份有限
公司于 2021年 10月 15日公告，由于公司在执行奥瑞德 2017年度持续督导过程中存在财务信息
披露存在重大错误,财务信息造假,传播虚假信息,未履行公开承诺事项,违规经营,定期报告披露
超期限,未履行信披义务,重大事项信息披露不及时或违规,业绩预测不准确,内部制度不完善,未
依法履行职责等行为，于 2021年 10月 15日收到重庆证监局责令海通证券改正，没收财务顾问业
务收入 100万元，并处以 300万元罚款的行政处罚。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,兴业证券股份有限
公司因发布的研究报告《医美行业深度：举重若“轻”，求美有方》存在以下问题：一是研究报告
华宝券商 ETF联接 2022年第 3季度报告
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个别内容数据列示错误、文字表述不严谨，未准确标明个别数据出处，就同一数据的列示或预测，
你公司同期发布的不同研究报告存在差异。二是存在具体判断或观点论述不够严密的情况，表现
为个别具体观点分析依据不充分、以偏概全，个别行业发展趋势的结论基于一家公司的财务数据
推论而出、不够严密。三是底稿未记录个别数据的演算方法与过程。于 2021年 10月 22日收到福
建证监局采取出具警示函的行政监管措施。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,广发证券股份有限
公司因：1.违反规定办理资本项目资金收付 2.违反规定开立 B 股资金账户 3.违反规定办理 B
股资金非本人提款业务 4.违反规定串用外汇账户于 2021年 12月 16日收到国家外汇管理局广东
省分局责令改正，给予警告，处罚款 94万元人民币的行政处罚。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,国泰君安证券股份
有限公司因在保荐力同科技股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中,未
勤勉尽责对发行人主要客户环球佳美与客户法力盈的关联关系履行充分的核查程序并合并披露相
关信息,涉诉专利涉及产品金额前后披露不一致且差异大,对发行人相关流水核查存在依赖发行人
提供资料的情形，于 2022年 1月 12日收到中国证监会采取出具警示函的监督管理措施。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,招商证券股份有限
公司 2022年 3月 14日集中交易系统发生技术故障，导致大量客户成交回报缓慢、部分客户无法
登录系统交易，并且导致部分客户报价回购交易申报未成功，引发市场高度关注。经查，故障原
因系公司集中交易系统于 3月 11日在上线新功能时，未对程序变更进行充分的回归和性能测试，
未发现系统存在严重性能问题导致，反映出公司存在程序变更管理不完善，应急处置不及时、不
到位等问题。公司于 2022年 4月 2日收到了深圳证监局采取责令改正的行政监管措施。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,中信证券股份有限
公司因存在以下行为：一是 2015年设立中信证券海外投资有限公司，未按照当时《证券法》第一
百二十九条的规定报证监会批准。二是未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台
下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多
达 8 层等问题。三是存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨
询、研究等业务的问题。公司于 2022年 6月 2日收到中国证监会责令你公司改正，并于收到决定
之日起 3个月内向深圳证监局提交整改报告的行政监管措施。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,华泰证券股份有限
公司因存在以下问题：一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证
券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；二是未对部分期限小于 30天的场外期权合约出
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具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；三是场外期权
业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。于 2022 年 6
月 2日收到中国证监会采取责令改正的行政监督管理措施。
华宝券商 ETF联接截止 2022年 09月 30日持仓前十名证券的发行主体中,东方证券股份有限
公司因在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防
范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。于 2022 年 8
月 3日收到上海证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情况。
5.12.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 384,833.83
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 94,232,301.20
6 其他应收款 -
7 其他 3,253,103.95
8 合计 97,870,238.98
5.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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项目 华宝券商 ETF联接 华宝券商 ETF联接 C
报告期期初基金份额总额 854,543,890.25 3,556,384,862.65
报告期期间基金总申购份额 156,748,079.54 1,938,266,992.51
减:报告期期间基金总赎回份额 99,333,562.01 1,462,898,220.93
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以“-”填列）
- -
报告期期末基金份额总额 911,958,407.78 4,031,753,634.23
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份
额总数
持有份额占基金总
份额比例(%)
发起份额总数
发起份额占基金总
份额比例(%)
发起份额承诺
持有期限
基金管理人固
有资金
- - 10,000,450.05 0.20 不少于 3年
基金管理人高
级管理人员
- - - - -
基金经理等人
员
- - - - -
基金管理人股
东
- - - - -
其他 - - - - -
合计 - - 10,000,450.05 0.20 -
注：1、本基金募集期间，本基金管理人运用固有资金作为发起资金总计 10,001,000.00元认购了
本基金。发起资金认购的基金份额自基金合同生效之日起持有期不少于 3年；
2、本基金管理人运用固有资金于 2018年 6月 21日通过本公司直销柜台认购本基金作为发起
资金的认购费用为 1,000元。符合基金合同和招募说明书等法律文件的约定。
3、发起份额已满足承诺持有期限，管理人于 2021年 6月 29日赎回 10,000,450.05份。
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
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无。
9.2 影响投资者决策的其他重要信息
2022年 7月 2日，基金管理人发布董事长变更公告，黄孔威担任公司董事长，朱永红不再担
任公司董事长。
2022年 10月 15日，基金管理人发布高级管理人员变更公告，聘任向辉为公司总经理。
§10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同；
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书；
华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
10.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
10.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
2022年 10月 26日