前海开源鼎欣债券型证券投资基金托管协议（2021年6月修订）

前海开源鼎欣债券型证券投资基金
托管协议
（2021年6月修订）
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
目 录
一、 基金托管协议当事人 .............................................1
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 .................................4
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 .........................5
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ..............................11
五、 基金财产保管 ..................................................12
六、 指令的发送、确认和执行 ........................................16
七、 交易及清算交收安排 ............................................20
八、 基金资产净值计算和会计核算 ....................................25
九、 基金收益分配 ..................................................32
十、 信息披露 ......................................................33
十一、 基金费用 ....................................................35
十二、 基金份额持有人名册的保管 ....................................38
十三、 基金有关文件和档案的保存 ....................................39
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ................................40
十五、 禁止行为 ....................................................43
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ....................45
十七、 违约责任 ....................................................47
十八、 争议解决方式 ................................................48
十九、 基金托管协议的效力 ..........................................49
二十、 其他事项 ....................................................50
鉴于前海开源基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能
力，拟募集发行前海开源鼎欣债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或
“基金”）；
鉴于浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于前海开源基金管理有限公司拟担任前海开源鼎欣债券型证券投资基金
的基金管理人，浙商银行股份有限公司拟担任前海开源鼎欣债券型证券投资基
金的基金托管人；
为明确前海开源鼎欣债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间
的权利义务关系，特制订本托管协议。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：前海开源基金管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
法定代表人：王兆华
成立时间：2013年1月23日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证
监会许可的其他业务
注册资本：人民币2亿元
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路288号
法定代表人：沈仁康
成立日期：1993年4月16日
基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1519号《关于核准浙商银行股
份有限公司证券投资基金托管资格的批复》
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币17,959,696,778元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结
算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债
券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银
行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管
箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批
准，可以经营结汇、售汇业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容
与格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》、《前海开源鼎欣债券型证券投资基金基金合同》（以下简
称《基金合同》）及其他有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权
利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持
有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的
释义部分具有相同含义。若有抵触应以《基金合同》为准，并依其条款解释。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息
披露”约定的内容为准。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下
述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、地方政
府债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公
司债券、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、银行存
款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业存单、可分离交易可转
债的纯债部分、证券公司短期公司债券、债券回购、资产支持证券、货币市场
工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。
本基金不投资于股票、权证，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债
的纯债部分除外）和可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80％；本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保
持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述
基金投资比例进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
1、本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80％；
2、本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保
持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10％；
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的10％；
8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1
年，债券回购到期后不得展期；
11、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%。因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投
资；
12、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
13、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的
10%；
14、本基金参与国债期货投资，需遵循以下投资限制：
（1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的15%；
（2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的30%；本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的
内容、格式与时限向交易所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的
及对应的证券资产情况等；
（3）本基金参与国债期货，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金
合同关于债券投资比例的有关约定；
（4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
15、本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
16、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原
则，并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投
资证券衍生品种的具体比例，应当符合中国证监会的有关规定。
除上述第2、9、11、12条规定以外，因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但法律法规或中国
证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之
日起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理
人履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但
须提前公告。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管
协议第十五部分第（十三）条规定的基金投资禁止行为进行监督。
如法律、行政法规或监管部门取消或变更本协议第十五部分第（十三）条
所述的相关禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后，本基金可不受上述规
定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告。
（四）基金托管人依据有关法律法规的规定、基金合同和本协议的约定对
于基金关联交易进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，
遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本
基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行，无需经基金份额持有人大会
审议。
（五）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基
金管理人参与银行间债券市场进行监督。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人
提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严
格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管
理人可以定期或不定期对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协
议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对
手名单及结算方式的，应及时向基金托管人说明理由，协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担
由此造成的任何法律责任及损失。基金托管人根据银行间债券市场成交单对合
同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的
交易对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托
管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（六）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金如投资银行存款，基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定，对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督；基金
管理人在签署银行存款协议前，应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需
要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确
定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数
据等进行监督和核查。
（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面方式通知基金管
理人限期纠正，并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合和协助基金
托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日及时核对并
以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说
明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证
监会。
（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理
人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基
金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基
金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即书面通知
基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担，并及时向中国证监会报告。
（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管
理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖
延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍
不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限
度保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并
咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机
制，无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启
用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具
体规则依照相关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包
括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货
结算账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份
额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信
息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式
通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日及时核对并
以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定
期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复
查，督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包
括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，
在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事
项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有权要求
基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金
财产进行核查。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出
警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的
债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，不同基金财产
的债权债务，不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律
责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
2、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
3、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出
的合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非
因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
4、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算
账户等投资所需账户。
5、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，实现分账管理，
独立核算，确保基金财产的完整与独立。
6、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保
管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
7、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失
的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人应予以
必要的协助与配合，但对此不承担任何责任。
8、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
（二）募集资金的验证
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”，
该账户由基金管理人负责开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管
理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时
在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出
具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签
字并加盖会计师事务所公章方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按
规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。基金管理人、基金托管人
及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支
付之一切费用应由各方各自承担。
（三）基金的银行账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人应以本基金名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。该账户的预留印鉴为托管人托管
业务专用章及负责人名章各一枚，由基金托管人保管和使用。
3、基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公
司为本基金开立证券账户，证券账户名称以中国证券登记结算有限责任公司规
定为准。
2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券
账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金证券账户的开立由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基
金管理人负责。
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开
立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公
司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算
保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事
其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则
基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银
行间同业拆借市场的交易资格，并代表本基金进行交易；基金托管人根据中国
人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有关规定，以本基金名义在中央
国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账
户，并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同
代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。协议正本由基金托管人保
管，协议副本由基金管理人保存。
（六）期货账户的开立和管理
基金托管人与基金管理人应依据相关期货交易所或期货公司的相关规定开
立和管理期货账户。
（七）其他账户的开立和管理
因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定
开立，由基金管理人协助基金托管人进行开立。新账户按有关规定使用并管
理。法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（八）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份
有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业
中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和
转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基
金托管人承担。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承
担保管责任。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代
表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托
管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关
的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业
务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年，法律法规另有
规定或有权机关另有要求的除外。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得
转移。
六、指令的发送、确认和执行
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
1、基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2、基金管理人应于本基金成立前三个工作日内，向基金托管人提供书面
授权文件，该文件应加盖公章并由法定代表人或其授权代表签署，若由授权代
表签署，还应附上法定代表人的授权委托书。文件内容包括被授权人名单、预
留印鉴及被授权人签章样本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
3、基金管理人应将授权通知原件寄送给基金托管人。基金托管人在收到
授权文件并经基金管理人电话确认后，授权文件即生效。如果授权文件中载明
具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电话确认
的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的时点
为授权文件的生效时间。
4、基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被
授权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的
除外。
（二）指令的内容
1、指令包括赎回、与投资有关的付款指令、实物债券出入库指令以及其
他资金划拨指令等。
2、基金管理人发给基金托管人