格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议（更新）

格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金 托管协议（更新）
格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金
托管协议（更新）
基金管理人：格林基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
目 录
一、基金托管协议当事人 ................................................................................................................. 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ......................................................................................... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......................................................................... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ................................................................................... 10
五、基金财产的保管 ....................................................................................................................... 11
六、指令的发送、确认和执行 ....................................................................................................... 13
七、交易及清算交收安排 ............................................................................................................... 15
八、基金资产净值计算和会计核算 ............................................................................................... 18
九、基金收益分配 ........................................................................................................................... 22
十、基金信息披露 ........................................................................................................................... 23
十一、基金费用............................................................................................................................... 24
十二、基金份额持有人名册的保管 ............................................................................................... 25
十三、基金有关文件档案的保存 ................................................................................................... 26
十四、基金管理人和基金托管人的更换 ....................................................................................... 27
十五、禁止行为............................................................................................................................... 29
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................... 29
十七、违约责任............................................................................................................................... 31
十八、争议解决方式 ....................................................................................................................... 32
十九、基金托管协议的效力 ........................................................................................................... 32
二十、其他事项............................................................................................................................... 32
二十一、基金托管协议的签订 ....................................................................................................... 33
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鉴于格林基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公
司，拟募集格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；
鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相
关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于格林基金管理有限公司拟担任格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金的基金管理
人，交通银行股份有限公司拟担任格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人；
为明确格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利
义务关系，特制订本协议；
除非文义另有所指，本协议的所有术语与《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》（以下简称《基金合同》）中定义的相应术语具有相同的含义。若有抵触应以《基
金合同》为准，并依其条款解释。
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：格林基金管理有限公司
住所：北京市朝阳区东三环中路5号楼47层04、05、06号
办公地址：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心47层（电梯层58层）04、05、
06号
法定代表人：高永红
成立时间：2016年11月1日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：证监许可【2016】2266号
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的
其他业务
注册资本：15000万元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：永续经营
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）
法定代表人：任德奇
成立时间：1987年3月30日
批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发
［1987］40号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经
营结汇、售汇业务。
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注册资本：742.63亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投
资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息
披露办法》）、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》（以下简称“《侧袋机
制指引》”）、《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合
同》）及其他有关规定订立。
本协议的目的是明确基金管理人和基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净
值计算、收益分配、基金份额持有人名册的报管、信息披露及相互监督等有关事宜中的权
利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的
规定。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法利益的原则，
经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金的投
资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为：具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（含国债、金融债、
企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级
债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市场工
具、债券回购、股指期货、国债期货、资产支持证券、同业存单、银行存款以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。法律法规
或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入
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投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
本基金的配置比例为股票占基金资产的0%-95%。本基金每个交易日日终在扣除国债期
货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基
金股指期货、国债期货、权证等投资比例符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定。
基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1）本基金投资于股票资产比例为基金资产的0%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；本基金管理人管
理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
（6）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（9）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本
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基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的
40%。债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
（14）本基金参与股指期货交易依据以下标准构建组合：
a)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值
的10%；
b)本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）、资产支持证券、权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股
票总市值的20%；
d)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
e)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%；
(15)本基金参与国债期货交易依据以下标准构建组合：
a)本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值
的15%；
b)本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一
年以内的政府债券）、资产支持证券、权证、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
c)本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%；
d)本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值
和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
e)基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的30%；
（16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
（17）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
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（18）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的15%；
（19）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（11）、（20）、（21）条外，因证券、期货市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的
特殊情形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在此期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管
人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则
本基金投资不再受相关限制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金投资禁止
行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
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者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则，防范利益冲
突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
上述组合限制、禁止行为的设定依据为本基金合同生效时法律法规及监管机关的要求，
如果法律法规或监管机关对上述组合限制、禁止行为进行调整的，基金管理人将按照调整
后的规定执行。
4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与
银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名
单。基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定
期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后
2个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已
与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。
（2）基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易
对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。
5.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定，对基金管理人选
择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定选择
符合条件的存款银行，基金托管人托管协议的约定对基金投资银行存款是否符合有关规定
进行监督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1）基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
（2）基金管理人与基金托管人应根据相关规定，就本基金银行存款业务另行签订书面
协议，明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账
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目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务
和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（3）基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查，严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
6.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
（1）基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券
有关问题的通知》等有关法律法规规定。
（2）流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发
布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流
通受限证券。
（3）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公
开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料
应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 基金管理人应
至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保证基金托管
人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或其他双
方认可的方式确认收到上述资料。
（4）基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真
实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证
基金托管人有足够的时间进行审核。
（5）基金托管人应对基金管理人提供的有关书面信息进行审核，基金托管人认为上述
资料可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险
的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流
通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指
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令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国
证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。
7. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资中期票据、
中小企业私募债进行监督
（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据、中小企业私募债前，基金管理人须根据
法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据、中小企业私募债的风险控
制制度、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管人，基金托管人依据上
述文件对基金管理人投资中期票据、中小企业私募债的额度和比例进行监督。
（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据、中小企业私
募债另有规定的，从其约定。
（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据、中小企业私募债时的
法律法规遵守情况，有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、
比例限制的执行情况。基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以
及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助
基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函，
并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查，督促基金管理人改正。如果基
金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
8. 基金托管人根据法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定，对基金投资其
他方面进行监督。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确认、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。如果基金管理
人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管
人对此不承担任何责任，并有权在发现后报告中国证监会。
（三）基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并
改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法
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规、《基金合同》和本协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项
进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人在限期内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基
金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他
有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并有权向中国证监
会报告。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定，基金管理人对基金托
管人履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金
财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管
理人计算的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否
按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积
极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财
产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。
基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正，基
金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管
理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规
要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
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基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
托管人在限期内纠正。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、
分配基金的任何资产。
2.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、证券经纪机构的固有财产。
3. 基金托管人按照规定开立基金财产的银行存款账户、证券资金账户、证券账户和债
券托管账户等投资所需账户，基金管理人和基金托管人按照规定开立期货资金账户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。
5.对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银
行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损
失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。
（二）基金募集资产的验证
基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内，由基金管理人聘请具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2
名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资
金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相
关证明文件。
（三）基金的银行存款账户的开立和管理
1.基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。
2.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本
基金除证券交易所场内交易以外的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行存款账户进行。
3.本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何
银行存款账户进行本基金业务以外的活动。
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4.基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，
并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业
务。
5.基金银行存款账户的管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
1.基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司开设证券账户，账户名称以实际开立为准。
2.基金证券账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
3.证券账户开立后，基金管理人以本基金名义在基金管理人选择的证券经纪机构营业
网点开立对应的证券资金账户，并通知基金托管人。本基金通过证券经纪机构进行的交易
由证券经纪机构作为结算参与人代理本基金进行结算。证券资金账户用于本基金证券交易
的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存款账户之间建立唯一银证转账对
应关系, 证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资金的安全承担责任, 基金托管人
不负责保管证券资金账户内存放的资金。
4.由基金托管人持基金管理人与证券经纪机构签订的三方存管相关协议办理证券资金
账户与本基金银行存款账户的银证签约手续，未经基金托管人书面同意，基金管理人不得
将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行存款账户）变更为其他账户，否则，因此
引起的法律后果及给本基金造成的损失全部由基金管理人承担。
5.本基金证券账户和证券资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。
基金托管人和基金管理人不得出借或未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户和证券资
金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1.基金合同生效后，基金托管人负责向人民银行进行报备，并在备案通过后在中央国
债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管
账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国
银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易
账户。
2.基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金管
理人保存。
（六）其他账户的开立和管理
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若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的
投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法
规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管
实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金
托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的
本基金资产不承担保管责任。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金
管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外，基金管理人在代基金签
署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托
管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保
管期限按照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。
六、指令的发送、确认和执行
基金管理人在运用基金财产开展场内证券交易前，应通过基金托管账户与证券资金账
户已建立的第三方存管系统实现基金托管账户与证券资金账户之间的资金划转，即银证互
转。
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送场外资金划拨及其他款项收付指令，
基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。基金管理人发
送指令应采用电子传真、邮件、电子指令或双方认可的其他方式。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应事先书面通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员
名单、签字样本、预留印鉴和启用日期，注明相应的权限，并规定基金管理人向基金托管
人发送指令时基金托管人确认有权发送人员（以下简称“被授权人”）身份的方法。基金
管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章。基金管理人发出授权通知后，以电话形
式向基金托管人确认，授权通知自其上面注明的启用日期开始生效，在此后三个工作日内
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基金管理人应将授权通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到授权通知后，将签字和印鉴与预留样本核对无误后，应在收到授权通
知当日电话向基金管理人确认。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向授权人及相关操作
人员以外的任何人泄露。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金资产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项收付
的指令。指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、账户、大额支付号等执行支
付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
基金管理人应按照《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议的规定，在其
合法的经营权限和交易权限内发送指令，被授权人应按照其授权权限发送指令。指令由“授
权通知”确定的被授权人代表基金管理人用传真的方式向基金托管人发送。发送后基金管
理人及时通过电话与基金托管人确认指令内容。基金管理人应在15:00之前向基金托管人
发送付款指令，15:00之后发送付款指令或截止15:00时账户资金不足的，基金托管人不
能保证在当日完成划付，但应尽力执行。对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托
管人发出的指令，基金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因
为不执行该指令而造成损失的责任。如基金管理人要求当天某一时点到账，应至少提前2
个工作小时向基金托管人发送付款指令并与基金托管人电话确认。基金管理人指令传输及
确认不及时或账户资金不足，未能留出足够的执行时间，致使指令未能及时执行的，基金
托管人不承担由此导致的损失。基金管理人应将银行间市场成交单加盖预留印鉴后传真给
基金托管人。对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力。基金托管人依照“授
权通知”规定的方法确认指令的有效后，方可执行指令。基金托管人仅根据基金管理人的
授权文件对指令进行表面相符性的形式审查，对其真实性不承担责任。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信
息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等。基金托管人在履行监督职能时，发现基金管
理人的指令错误时，有权拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现基金管理人的投资指令违反有
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关基金的法律法规、《基金合同》、本协议的规定，如交易未生效，则不予执行并立即通
知基金管理人；如交易已生效，则以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人收到
通知后应及时核对，并以约定形式向基金托管人反馈，由此造成的损失由基金管理人承担。
基金托管人在对基金场外投资指令进行审核时，如发现投资指令有可能违反法律法规、
《基金合同》、本协议的规定，应暂缓执行指令，通知基金管理人改正。如果基金管理人
拒不改正，基金托管人有权向中国证监会报告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人发送的正常指令执行，应在发现后及
时采取措施予以弥补，给基金份额持有人造成损失的，对由此造成的直接经济损失负赔偿
责任。
（七）被授权人员的更换
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限，必须提前至少三个工作日，使
用传真向基金托管人发出加盖公章的被授权人变更通知，注明启用日期，同时电话通知基
金托管人。被授权人变更通知自其上面注明的启用日期起开始生效。基金管理人对授权通
知的内容的修改自启用日期起生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通知
的正本送交基金托管人。
如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授权，并且书面通知基金托管人，
则对于在变更通知的启用日期后该指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，
基金管理人不承担责任。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序
基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构，由基金管理人与基金托管
人及证券经营机构签订本基金的证券经纪服务协议，就基金参与场内证券交易、结算等具
体事项另行签订协议。
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定的，可参照有关证券买
卖、证券经纪机构选择的规则执行。
（二）基金投资证券后的清算交收安排
1.资金划拨
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对于基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在复核无误后应在规定期限内执行，不
得延误。基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的资金划拨指令时，基金银
行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管人有权拒绝基
金管理人发送的划款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处
理时间和在途时间。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法
规、《基金合同》、本协议的指令不得拖延或拒绝执行。对超头寸的划款指令，基金托管
人有权止付但应及时电话通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
2.结算方式
支付结算以转账形式进行。如中国人民银行有更快捷、安全、可行的结算方式，基金
托管人可根据需要进行调整。
3.证券交易资金的清算
本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机构负责根据
中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的相关规则，作为结算参与人与中
国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交易涉及的证券资金的清算交收。基金
管理人应遵守有关登记结算机构制定的相关业务规则和规定，该等规则和规定自动成为本
条款约定的内容。
基金管理人、基金托管人和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交易的具体事
项另行签订协议，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的各类证券交易、证券交
收及相关资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构负责证券资金账户的资金安全和完
整，并承担因证券经纪机构原因导致本基金清算交收业务无法完成给本基金造成的损失。
基金管理人应根据证券交易的资金需求，向基金托管人发送银证/证银转账指令，将资
金从本基金银行存款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金账户划至本基金银行存
款账户。基金托管人对基金管理人的指令根据本协议约定核对无误后，通过银证转账方式
执行指令。
4.场外交易资金结算
本基金场外证券投资的清算交割，由基金托管人根据基金管理人的指令通过登记结算
机构办理。如因基金托管人的自身原因在清算上造成基金资产的损失，应由基金托管人负
责赔偿基金的损失；如果因为基金管理人的投资运作行为而造成基金投资清算困难和风险
的，基金托管人发现后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，基金托管人应给
予必要的配合，由此给基金托管人、本基金和基金托管人托管的其他资产造成的损失由基
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金管理人承担。
（三）基金投资期货后的清算交收安排
本基金通过期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构作为结算参与人代理本基金进行
结算，并承担由期货经纪机构原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任。
基金管理人、基金托管人和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事项另行签订
协议，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期货交易、交易费用、数
据传输，以及风控控制与监督等方面的职责和义务。
基金管理人应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、完整性、真实性负责。
由于交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符造成本产品估值计算错误
的，应由基金管理人负责向数据发送方追偿，基金托管人不承担责任。
（四）基金管理人与基金托管人进行资金、证券账目和交易记录的核对
对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对。每日对外披露基金份额净值之前，
必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如果交易记录与
会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实，由此导致的损失由基金的会计
责任方承担。基金管理人每一交易日以双方认可的方式在当日全部交易结束后，将编制的
基金资金、证券账目传送给基金托管人，基金托管人按日进行账目核对。
对实物券账目，相关各方定期进行账实核对。
基金托管人应定期核对证券账户中的证券数量和种类。
双方可协商采用电子对账方式进行账目核对。
（五）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议
当事人的责任界定
1.基金份额申购、赎回的确认，清算由基金管理人指定的登记机构负责。
2.基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送给基金托管
人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性、准确性、完整性
负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划付赎回及
转换款项。
3.基金管理人应在T＋3日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。如申购净额
未能如期到账，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损
失的，由责任方承担。基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。
4.基金管理人应及时向基金托管人发送赎回及转换资金的划拨指令。基金托管人依据
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划款指令在T＋3日（包含赎回产生的应付费用）划至基金管理人指定账户。基金管理人应
及时通知基金托管人划付。若赎回金额未能如期划拨，由此造成的损失，由责任方承担。
基金管理人负责向责任方追偿基金的损失。
（六）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人决定收益分配方案并通知基金托管人，经基金托管人复核后报中国证监
会备案并公告。
2.基金托管人和基金管理人对基金收益分配进行账务处理并核对后，基金管理人应及
时向基金托管人发送分发现金红利的划款指令，基金托管人依据划款指令在指定划付日及
时将资金划至基金管理人指定账户。
3.基金管理人在下达分红款支付指令时，应给基金托管人留出必需的划款时间。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监
会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会第13号公告)及其他法律、法规的
规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托
管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值，以约定方式
发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，
由基金管理人对基金份额净值予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的非固定收益类有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券
交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）
估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大
事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允
价格；
（2）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取
第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
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（3）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价
中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。估值日没有交易的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日收盘
价减去可转换债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交
易市价，确定公允价格；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对在交易所市场发行未上市或未挂盘转让的固定收益品种，采用估值技术确定公
允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、银行间市场交易的固定收益品种的估值
（1）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品
种，回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。
（2）对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与
二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本
估值。
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、固定收益品种和权证，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发
行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确
定公允价值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
5、存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示，根据存款协议列示的利息总额或约定利
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率每自然日计提利息。
6、股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价
的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
7、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基
金估值的公平性。摆动定价机制的处理原则与操作规范按监管机构或行业协会有关规定确
定。
8、本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三
方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最
新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关
各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金
资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。
（二）净值差错处理
当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损
失的，由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托管人
应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿。
1.如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法的
第1－8、10进行处理时，若基金管理人净值计算出错，基金托管人在复核过程中没有发现，
且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实
际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率
的比例各自承担相应的责任；
2.如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，
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尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果
对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺
延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付，基金托管人不负赔偿责任；
3.基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第9项进行估值时，所造成的误差不作
为基金份额净值错误处理。
针对净值差错处理，如果法律法规或证监会有新的规定，则按新的规定执行；如果行
业有通行做法，在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下，双方应本着平等和保护
基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。
（三）基金会计制度
按国家有关部门制定的会计制度执行。
（四）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户
的基金资产净值和份额净值信息，暂停披露侧袋账户份额净值。
（五）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记账方法和
会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双方各自的账册定期
进行核对，互相监督，以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基
金管理人的处理方法为准。
（六）会计数据和财务指标的核对
双方应每个交易日核对账目，如发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管
人必须及时查明原因并纠正，确保核对一致。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原
因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（七）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报告应于
每季度终了后15个工作日内完成编制并公告；中期报告在基金会计年度前6个月结束后的
两个月内完成编制并公告；年度报告在会计年度结束后三个月内完成编制并公告。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或
者年度报告。
基金管理人在月初3个工作日内完成上月度报表的编制，经盖章后，以约定方式将有
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关报表提供基金托管人；基金托管人收到后在2个工作日内进行复核，并将复核结果及时
书面通知基金管理人。对于季度报告、中期报告、年度报告等定期报告，基金管理人和基
金托管人应在上述监管部门规定的时间内完成编制、复核及公告。基金托管人在复核过程
中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，
调整以双方认可的账务处理方式为准。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告
之日前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管
人有权就相关情况报中国证监会备案。
基金托管人在对财务报表、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕后，可以出具复
核确认书（盖章）或以其他双方约定的方式进行书面或电子确认，以备有权机构对相关文
件审核检查。
九、基金收益分配
基金收益分配是指将本基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
（一）基金收益分配应该符合基金合同中收益分配原则的规定，具体规定如下：
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金可进行收益分配，若《基金合同》生效
不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是
现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于基金费用的不同，不同类别的基金份额在收益分配数额方面可能有所不同，基
金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案，同一类别内的每一基金份额享有同
等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。在不违反法律法规且持有
人无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构可对基金收益分配原则进行调整，
不需召开基金份额持有人大会。
（二）基金收益分配方案的确定与公告
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指
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定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过
15个工作日。
（三）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基金信息披
露的有关规定进行披露以外，基金管理人和基金托管人对公开披露前的基金信息、从对方
获得的业务信息及其他不宜公开披露的基金信息应予保密，不得向任何第三方泄露。法律
法规另有规定的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；
2.基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机
构的命令决定所做出的信息披露或公开。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的职责和信息披露程序
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承担相应的
信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督，保证其履
行按照法定方式和时限披露的义务。
本基金信息披露的文件，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金
份额发售公告、《基金合同》生效公告、基金产品资料概要、基金清算报告、定期报告、
临时报告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价格、澄清公告、基金份额持有人大会决
议、实施侧袋机制期间的信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定并公布。
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金年报中的财务报告部分，经有
从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计后方可披露。
格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金 托管协议（更新）
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息。基金管
理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相
关报送信息的真实、准确、完整、及时。依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金
托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。
（三）暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息：
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上时，经与基金托管人协商确认后，
基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（四）基金托管人报告
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告。基金托
管人报告说明该半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况，是基金中
期报告和年度报告的组成部分。
十一、基金费用
（一）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（二）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。基金管理人与基金托管人核
对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（三）销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的年销售服务费率为0.15%。本
基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况做专门说明。销售服务费计提的计算公式具体如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为C类基金份额应计提的基金销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金
托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作
日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。若遇法
定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费。
（五）从基金资产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费、销售机构的销售
服务费之外的其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定；基金管理人和
基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金
运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信
息披露费用等不得从基金财产中列支；基金托管人对不符合《基金法》、《运作办法》等有
关规定以及《基金合同》的其他费用有权拒绝执行。如果基金托管人发现基金管理人违反有
关法律法规的有关规定和《基金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支费用，有权要求
基金管理人做出书面解释，如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝
支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名
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册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册，包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记
日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后
一个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有
人名册的真实性、完整性和准确性负责。
基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向
基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（二）基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提
供由登记机构编制的基金份额持有人名册；
（三）基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记
机构编制的基金份额持有人名册；
（四）除上述约定时间外，如果确因业务需要，基金托管人与基金管理人商议一致后，
由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存
期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金
份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。
十三、基金有关文件档案的保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金
托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、会
计报告、交易记录和重要合同等，保存期限不少于15年。
基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管
理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人。
基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接收基金的有关文
件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
1.基金管理人职责终止的条件
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）基金管理人被依法取消基金管理资格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金管理人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
2.基金管理人的更换程序
原基金管理人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金管理人。在
新基金管理人产生前，中国证监会可指定临时基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基
金份额的基金份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管
理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过。
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理
人。
（4）备案并公告：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案。
基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议生效后2
日内在指定媒介公告；
（5）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时
向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临时基金管理人或新
任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值。
（6）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中
列支；
（7）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，应按其要
求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
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（二）基金托管人的更换
1.基金托管人职责终止的条件
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）基金托管人被依法取消基金托管资格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤销或被依法宣告破产；
（3）基金托管人被基金份额持有人大会解任；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形
2.基金托管人的更换程序
原基金托管人职责终止后，基金份额持有人大会需在六个月内选任新基金托管人。在
新基金托管人产生前，中国证监会可指定临时基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含10%）基
金份额的基金份额持有人提名。
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名的基金托
管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三
分之二）表决通过。
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人。
（4）备案并公告：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2
日内在指定媒介公告。
（5）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时
接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值。
（6）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金
财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案，审计费用在基金财产中
列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额10%
以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金
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份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平地对待其
托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利
益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法
规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎回、分红
资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员和其他从
业人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、基金合同
或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者活动：1、承销证券；2、违反规定向他人贷款或者
提供担保；3、从事承担无限责任的投资；4、向其基金管理人、基金托管人出资；5、从事
内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；6、法律、行政法规和中国证
监会规定禁止的其他活动。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限制。
（十）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国证监会规定
禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）基金托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
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与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。
（二）基金托管协议的终止
1.《基金合同》终止；
2.基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成
其他基金托管人接管基金财产；
3.基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成
其他基金管理人接管基金管理权。
4.发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
（三）基金财产的清算
1.基金财产清算组
在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。
（1）基金财产清算组组成：基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算组可以聘用必要的工作人员。
（2）基金财产清算组职责：基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金剩余财产的分配
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依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
5.基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计，并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算
小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示
性公告登载在指定报刊上。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
十七、违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规
的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对
各自的行为依法承担赔偿责任, 因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，
应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况的，相应的
当事人可以免责：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或
不作为而造成的损失等；
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损
失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提
下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时
采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩
大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此
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造成基金财产或投资者损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和
基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。本协议所指损失均为直接
损失。
十八、争议解决方式
相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，应通过友好协
商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，任何
一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则
由三名仲裁员组成仲裁庭进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局的，并对相关
各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
十九、基金托管协议的效力
（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应
经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章，协议当事人双方
根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以报中国证监会备案的文本为正式文
本。
（二）基金托管协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生
效。基金托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）基金托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）基金托管协议一式6份，除上报中国证监会和中国银监会各1份外，基金管理人
和基金托管人分别持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事项
本协议未尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
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二十一、基金托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日见签署页。
（以下无正文）
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（本页为《格林伯锐灵活配置混合型证券投资基金托管协议》签署页，无正文）
基金管理人：格林基金管理有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或盖章）：
签订地点：北京
签订日期： 年 月 日
基金托管人：交通银行股份有限公司（盖章）
法定代表人或授权代表（签字或盖章）：
签订地点：
签订日期： 年 月 日