2.7990%
汇添富全球消费行业混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
目 录
1. 基金托管协议当事人 .................................................... 1
2. 基金托管协议的依据、目的和原则 ........................................ 3
3. 基金托管人的受托职责和托管职责 ........................................ 4
4. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ................................ 5
5. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查 ............................... 13
6. 基金财产保管 ......................................................... 14
7. 指令的发送、确认和执行 ............................................... 18
8. 交易及清算交收安排 ................................................... 21
9. 基金资产净值计算和会计核算 ........................................... 24
10.基金收益分配 ......................................................... 26
11.信息披露 ............................................................. 28
12.基金费用 ............................................................. 29
13.基金份额持有人名册的保管 ............................................. 32
14.基金有关文件和档案的保存 ............................................. 33
15.基金管理人和基金托管人的更换 ......................................... 34
16.禁止行为 ............................................................. 37
17.基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................. 38
18.违约责任 ............................................................. 40
19.争议解决方式 ......................................................... 42
20.基金托管协议的效力 ................................................... 43
21.基金托管协议的签订 ................................................... 44
1. 基金托管协议当事人
1.1基金管理人
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼H686室
法定代表人：李文
成立时间：2005年2月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】5号
注册资本：人民币132,724,224元
组织形式: 股份有限公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及经中国证监会许可的其他业务。
存续期间：持续经营
电话：（021）28932888
传真：（021）28932998
联系人：李鹏
1.2基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100140）
法定代表人： 陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
联系人：郭明
成立时间：1984 年1月1日
组织形式：股份有限公司
批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》（国发[1983]146 号）
注册资本：人民币35,640,625.71万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号
经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；
保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理
服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
2. 基金托管协议的依据、目的和原则
2.1订立托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法》（以下简称《试行办法》）及《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理
试行办法〉有关问题的通知》（以下简称《通知》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》等相关法律法规和《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同》（以
下简称《基金合同》）及其他有关规定。
2.2订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确汇添富全球消费行业混合型证券投资基金（以下简称基金或本
基金）基金托管人与基金管理人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息
披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有
人的合法权益。
2.3订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益
的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
相同含义。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同“第十八部分 基金的信息披露”约定
的内容为准。
本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募说明书的规
定。
3. 基金托管人的托管职责
3.1基金托管人应当按照有关法律法规履行下列职责：
1、保护持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发
现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇管理局报告；
2、安全保管基金财产，为基金财产开设资金账户、证券账户及其他投资所需账户，将
其自有资产和基金管理人管理的财产分账管理；
3、及时将公司行为信息通知基金管理人（或其授权境外投资顾问）；
4、监督基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资范围和限制进行管理；
5、按照有关法律法规、《基金合同》的约定执行基金管理人（或其授权境外投资顾问）
的指令，及时办理清算、交割事宜；
6、监督基金的份额净值按照有关法律法规、《基金合同》规定的方法进行计算；
7、监督基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行认购、申购、赎回等日常交
易；
8、监督基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案；
9、按照基金财产所在地法律法规、监管要求、证券交易所规则或市场惯例的规定以受
托人名义或其指定的代理人名义登记资产；
10、办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业
务；每月结束后7个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金管理人境外投资情况，
并按相关规定进行国际收支申报；
11、保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、
委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；其它基金托管业务活动的相
关资料的保存时间应不少于15年；
12、《基金法》和相关法律法规以及中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的
及基金合同约定的其他职责。
3.2对于基金境外财产的职责履行
对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责。境外托管人
依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人
之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责。
4. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
4.1基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
4.1.1基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范
围、投资对象进行监督。
本基金投资于境内境外市场。
针对境外投资，本基金可投资于下列金融产品或工具：在已与中国证监会签署双边监管
合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包括
exchange traded fund, ETF）；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区
证券市场挂牌交易的普通股（包括港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上
市的股票）、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；政府债券、公司债
券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织
发行的证券；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短
期政府债券等货币市场工具；远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的
权证、期权、期货等金融衍生产品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂
钩的结构性投资产品；
针对境内投资，本基金可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具，具体包括：
股票（包含中小板、创业板、其他依法上市的股票），存托凭证，衍生工具（股指期货、权
证、国债期货、股票期权等），债券（国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可交换债
券、可转换债券（含分离交易可转债）、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、短期融
资券（含超短期融资券）等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场
工具等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会
相关规定）。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
本基金为对冲外币的汇率风险，可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期合约、外汇
期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品等金融工具。
本基金可以进行境外证券借贷交易、境外正回购交易、逆回购交易、境内融资交易。有
关证券借贷交易的内容以专门签署的三方或多方协议约定为准。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
4.1.2基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比
例进行监督：
1.按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：
股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%。现金或者到期日在一年以内的政府
债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金所指的现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场，其中主要境外市场有：美国、欧洲、
日本、香港和加拿大等国家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市值占基金资产的
比例上限均为95%。
香港市场可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制进行投资，投
资于港股通标的股票的比例占基金资产的0%-95%。
2.根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：
（1）股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%；投资于全球消费行业相关公
司股票及存托凭证的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；
（2） 现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（4）本基金境内投资的，还须遵循以下限制：
1）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该
上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
2）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
3）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证，不得超过
该权证的10%；
4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10%；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的10%；
8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展
期；
12）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵循下列要求：在任何交易日日终，
持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，
持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的
95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持
证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股
指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关
约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳
的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；
在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；
在任何交易日日终，本基金持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的
30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买
入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关
约定；
13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；开仓
卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得超过
基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
14）本基金参与融资，应当遵循下列要求：每个交易日日终，本基金持有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；
15）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和境外同时上市的，
持股比例合并计算）不超过基金资产净值的10%；
16）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，
不超过该证券的10%（同一家公司在境内和境外同时上市的，持股比例合并计算）；
17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
18）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的15%；
19）本基金投资境内存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行；
（7）关于境外投资的限制
1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的20%，其中境外银行中，银行
应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用
评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制；
2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金资
产净值的10%；
3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%，其中持有任一国家或地
区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%；
4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构10%以上具
有投票权的证券发行总量；
前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球
存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
5）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%；前述非流动性资产是指
法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的10%，持有货币市场基金
不受上述限制；
7）同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只境外基金，
不得超过该境外基金总份额的20%；
8）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%。
除上述第（2）项外，因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，针对境内投资部分，除上述组
合限制中第9）、18）条以外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法规另有规定，从其规定。针对境外投资部分，应当在超过比例后
30个工作日内采用合理的商业措施进行调整以符合投资比例限制要求，但中国证监会规定
的特殊情形除外。
3.本基金投资于境外金融衍生品的应当严格遵守下列规定：
（1）本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100％；
（2）本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交
易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10％；
（3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品，应当符合以下要求：
1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证监会认可的信
用评级机构评级；
2）交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值，并且基金可在任何时候以公允价
值终止交易；
3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20％；
4.本基金可以参与境外证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的信用评
级机构评级；
（2）应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的
102％；
（3）借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要；
（4）除中国证监会另有规定外，担保物可以是以下金融工具或品种：
1）现金；
2）存款证明；
3）商业票据；
4）政府债券；
5） 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金融机构（作
为交易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证；
（5）本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归
还任一或所有已借出的证券；
（6）基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任。
5.基金可以根据正常市场惯例参与境外正回购交易、逆回购交易，并且应当遵守下列规
定：
（1）所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可的
信用评级机构信用评级；
（2）参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于
已售出证券市值的102％。一旦买方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出
收益以满足索赔需要；
（3）买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和
分红；
（4）参与逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券
市值不低于支付现金的102％。一旦卖方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留或处置
已购入证券以满足索赔需要；
（5）基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相
应责任。
6.基金参与境外证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值或所有已
售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的40％。前述比例限制计算，基金因参与
证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得计入基金总资产。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程
序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。除投资资产配置外，基金托管
人对基金的投资的监督和检查自基金财产划转至托管账户之日起开始。
4.1.3基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止
行为进行监督：
1、本基金境内投资不得参与下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
2、本基金境外投资不得参与下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
（7）购买实物商品；
（8）除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金；该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的10％；
（9）利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（12）向其基金管理人、基金托管人出资。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，本基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
4.1.4 基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此
自行选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失，基金托管人不承担任何
责任，相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后，有权要求相关责
任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。
4.2 基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
4.3 对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资运作和
投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定，应及时以书面或电话或双方认可的其他方式
通知基金管理人，由基金管理人限期纠正；基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回
函；在限期内，基金托管人有权对通知事项进行复查，如基金管理人未予纠正，基金托管人
应报告监管部门。
对于承诺监督的事项，基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规
行为，应立即报告有关监管机构，同时通知基金管理人；由基金管理人限期纠正，并将纠正
结果报告有关监管机构。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国
证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手
段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管
人应报告中国证监会。
4.4 基金管理人认可，合规投资责任方为基金管理人，基金托管人及其境外托管人的合规监
管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统的数据
和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗
示或表示，并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
4.5无投资责任
基金管理人应理解，基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息
的服务，而非投资服务。除下列第4.6项及法律法规明确另有规定外，基金托管人及其境外
托管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任，也没
有义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道，除非接到基金管理人或其
授权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。
4.6基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则，采取合理的手段、方法和实施工具，
来提高交易监督服务的质量，除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意而未能尽
职尽责，造成交易监督结果不准确，并进而给基金资产或基金管理人造成损失，否则基金托
管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。
5. 基金管理人对基金托管人的业务监督和核查
5.1 在本协议有效期内，在不违反公平、合理原则，以及不导致基金托管人的接受基金管理
人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上，基金管理人有权对基金托
管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责情况
进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、
证券账户和投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净
值、根据管理人指令办理清算交收、�