1.1982%
易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金合同
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二〇二一年三月
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................. 2
第二部分 释义 ............................................................................................................. 4
第三部分 基金的基本情况 ....................................................................................... 10
第四部分 基金份额的发售与认购 ........................................................................... 13
第五部分 基金备案 ................................................................................................... 15
第六部分 基金份额的申购与赎回 ........................................................................... 16
第七部分 基金合同当事人及其权利义务 ............................................................... 25
第八部分 基金份额持有人大会 ............................................................................... 34
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ....................................... 42
第十部分 基金的托管 ............................................................................................... 44
第十一部分 基金份额的登记 ................................................................................... 45
第十二部分 基金的投资 ........................................................................................... 47
第十三部分 基金的财产 ........................................................................................... 57
第十四部分 基金资产估值 ....................................................................................... 58
第十五部分 基金费用与税收 ................................................................................... 64
第十六部分 基金收益与分配 ................................................................................... 67
第十七部分 基金的会计与审计 ............................................................................... 69
第十八部分 基金的信息披露 ................................................................................... 70
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................... 76
第二十部分 违约责任 ............................................................................................... 78
第二十一部分 争议的处理 ....................................................................................... 80
第二十二部分 基金合同的效力 ............................................................................... 81
第二十三部分 其他事项 ........................................................................................... 82
第二十四部分 基金合同内容摘要 ........................................................................... 83
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《合格境内
机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施＜合格境内机构投资者境外
证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》（以下简称“《管理规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——
指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、投资者认购、申购确认人民币基金份额和赎回确认人民币基金份额均以
人民币计算，认购、申购确认美元基金份额和赎回确认美元基金份额均以美元计
算；在本基金存续期间，由基金投资者自行承担汇率变动风险。
四、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基
金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券
监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前
景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、
指数编制机构停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
五、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
六、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息
披露办法》实施之日起一年后开始执行。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件，根据基金托管人与其签订的
合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
5、基金合同或本基金合同：指《易方达中证海外中国互联网50交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中证海
外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托
管协议的任何有效修订和补充
7、招募说明书：指《易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券
投资基金联接基金招募说明书》及其更新
8、基金产品资料概要：指《易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金产品资料概要》及其更新
9、基金份额发售公告：指《易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金份额发售公告》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《试行办法》： 指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5
日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其
不时做出的修订
16、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实
施的《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的
通知》及颁布机关对其不时做出的修订
17、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
做出的修订
18、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日
实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关
对其不时做出的修订
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
会
21、外管局：指国家外汇管理局
22、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
23、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
24、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
25、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人
28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
29、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构
30、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容
包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
31、登记结算机构：指办理登记业务的机构。本基金基金份额的登记结算机
构为易方达基金管理有限公司。基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记
结算机构
32、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理
人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
日期
35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
不得超过3个月
37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数
41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
44、基金份额类别：指本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将
基金份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，
称为人民币基金份额；以美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美
元基金份额（特指美元现汇基金份额）
45、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
46、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为
48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作。对于人民币基金份额，转托管包括系统内转托管和
跨系统转托管
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申
请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
52、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称ETF
53、ETF联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的
ETF（以下简称目标ETF），紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误
差最小化，采用开放式运作方式的基金，简称联接基金
54、目标ETF：指易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投
资基金
55、标的指数：指中证海外中国互联网50指数及其未来可能发生的变更
56、元：如无特指，指人民币元
57、人民币：指中国法定货币及法定货币单位
58、美元：指美国法定货币及法定货币单位
59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
62、基金份额净值：人民币基金份额的基金份额净值指以计算日基金资产净
值除以计算日基金份额余额后得出的单位基金份额的价值，计算日基金份额余额
为计算日各币种基金份额余额的合计数；美元基金份额的基金份额净值以人民币
基金份额的基金份额净值为基础，按照计算日的估值汇率进行折算
63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站）等媒介
65、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
66、境外投资顾问：指符合《试行办法》规定的条件，根据合同为基金管理
人境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金
融机构
67、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等
第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
二、基金的类别
境外股票指数基金、联接基金。
三、基金的运作方式
契约型开放式。
四、基金投资目标
紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
五、目标ETF
易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金，简称易方
达中证海外中国互联网50ETF。
六、基金份额初始面值
基金份额的首次募集初始面值为1.00元人民币，美元基金份额的初始面值
的计算方法详见招募说明书。
七、基金最低募集份额总额
本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额（美元金额需折算为
人民币）不少于2亿元人民币。
八、基金存续期限
不定期。
九、基金份额类别及销售币种
本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购
/申购基金时收取认购/申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的
基金份额，称为A类基金份额；从本类基金资产中计提销售服务费，并不收取认
购/申购费用的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据认购、
申购、赎回计价币种的不同，分为人民币份额和美元份额（特指美元现汇基金份
额，下同）。
本基金对A类人民币份额、A类美元份额、C类人民币份额、C类美元份额
分别设置代码，分别披露基金份额净值和基金份额累计净值。人民币份额和美元
份额合并投资运作，共同承担投资换汇产生的费用。投资者在认购、申购基金份
额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。根据基金销售情况，基金管理人可在不违反法律法规以及对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的情况下，增加新的基金份额类别、或者调整现
有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售、或者增加美元
现钞份额、或者增加新的销售币种、或者调整现有基金销售币种设置、或者停止
现有币种的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，无须召
开基金份额持有人大会审议批准。
除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开通相关业务，本基金不同基金
份额类别之间不得互相转换。
十、本基金与目标ETF的联系与区别
本基金为易方达中证海外中国互联网50ETF的联接基金，二者既有联系也有
区别：（1）在基金的投资方法方面，易方达中证海外中国互联网50ETF主要采
取完全复制法，直接投资于标的指数的成份股；而本基金则采取间接的方法，通
过将绝大部分基金财产投资于易方达中证海外中国互联网50ETF，实现对业绩比
较基准的紧密跟踪。（2）在交易方式方面，投资者既可以像购买股票一样在交
易所购买易方达中证海外中国互联网50ETF，也可以按照最小申购、赎回单位和
申购、赎回清单的要求，申赎易方达中证海外中国互联网50ETF；而本基金则像
普通的开放式基金一样，投资者可以通过基金管理人及非直销销售机构按未知价
法进行基金的申购与赎回。
虽然本基金为易方达中证海外中国互联网50ETF的联接基金，但本基金与易
方达中证海外中国互联网50ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素
主要包括：（1）法规对投资比例的要求。易方达中证海外中国互联网50ETF作
为一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于跟踪标的指数的
表现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产
投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。易方达
中证海外中国互联网50ETF采取按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求
进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采取按照未知价法进
行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资产净值产生一定影响。
第四部分 基金份额的发售与认购
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象、募集目标
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见《基金
份额发售公告》以及基金管理人届时发布的变更销售机构的相关公告。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的
投资者任何损失由投资者自行承担。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
4、募集目标
本基金可依据中国证监会和外管局核准的额度（美元额度需折算为人民币）
或本基金的实际情况设定基金募集上限，并在《招募说明书》或相关公告中列示。
基金合同生效后，基金的资产规模不受上述限制，但基金管理人有权根据基金的
外汇额度或本基金的实际情况控制基金申购规模并暂停基金的申购。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记结算机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
基金认购份额余额的处理方式在《招募说明书》中列示。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的认购金额进行限制，具体限制请
参看招募说明书或相关公告。
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额（美元金额需按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的
人民币对美元汇率中间价折算为人民币）不少于2亿元人民币或等值货币且基金
认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决
定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起
10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息。
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百
人或者基金资产净值低于五千万元人民币或等值货币情形的，基金管理人应当在
定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中
国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金
合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或基金合同另有规定时，从其规定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回办理的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
投资者可在基金管理人指定的销售机构申购和赎回美元等外币基金份额，具
体详见招募说明书。
二、申购与赎回办理的开放日及时间
1、基金管理人可根据实际情况依法决定本基金开始办理申购的具体日期，
具体业务办理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自《基金合同》生效之日
起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确
定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在开始办理申购、赎回的具体日期
前依照有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
2、申购和赎回的开放日为上海证券交易所以及境外主要投资场所同时开放
的每个工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外）。
3、投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人公告暂停申
购、赎回时除外。
4、基金管理人可与销售机构约定，在开放日的其他时间或非开放日受理投
资者的申购、赎回申请�