广发稳健策略混合型证券投资基金更新的招募说明书

广发稳健策略混合型证券投资基金更新的
招募说明书
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
时间：二〇二三年六月
【重要提示】
本基金于2018年10月17日经中国证监会证监许可[2018]1643号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港
联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的变化以及投资
策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资
于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。
本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回
转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率
风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风
险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一
定的流动性风险）等。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。
本次更新的招募说明书主要对基金管理人、基金托管人、相关服务机构、财务数据、净
值表现、其他应披露事项等信息进行修订，更新内容截止日为2023年6月21日，有关财务
数据和净值表现截止日为2023年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。
目录
第一部分 绪言............................................................ 1
第二部分 释义............................................................ 2
第三部分 基金管理人 ..................................................... 6
第四部分 基金托管人 .................................................... 13
第五部分 相关服务机构 .................................................. 16
第六部分 基金的募集 .................................................... 18
第七部分 基金合同的生效 ................................................ 19
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 20
第九部分 基金的投资 .................................................... 30
第十部分 基金的业绩 .................................................... 42
第十一部分 基金的财产 ................................................... 44
第十二部分 基金资产的估值 ............................................... 45
第十三部分 基金的收益与分配 ............................................. 50
第十四部分 基金费用与税收 ............................................... 52
第十五部分 基金的会计与审计 ............................................. 54
第十六部分 基金的信息披露 ............................................... 55
第十七部分 风险揭示 ..................................................... 62
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................... 70
第十九部分 基金合同的内容摘要 ........................................... 72
第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ....................................... 86
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ..................................... 99
第二十二部分 其他应披露事项 ............................................ 101
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 .................................. 103
第二十四部分 备查文件 .................................................. 104
第一部分 绪言
《广发稳健策略混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募
说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下
简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管理规定》”）以及《广发稳健策略混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。
广发稳健策略混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明
书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投
资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
1、招募说明书或本招募说明书：指《广发稳健策略混合型证券投资基金招募说明书》及
其更新
2、基金或本基金：指广发稳健策略混合型证券投资基金
3、基金管理人：指广发基金管理有限公司
4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司
5、基金合同或本基金合同：指《广发稳健策略混合型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发稳健策略混合型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告：指《广发稳健策略混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务
委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的
修订
10、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施，并经
2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分
别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投
资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港
股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票
市场交易互联互通机制（以下简称深港通）
15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服
务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其
他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业
务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接
受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为
非港股通交易日，则本基金可不开放基金份额申购、赎回或其他业务）
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人
所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基
金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
57、基金产品资料概要：指《广发稳健策略混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新
第三部分 基金管理人
一、概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：程才良
8、注册资本：14,097.8万元人民币
9、股权结构：
股东名称 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
烽火通信科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明先生：董事长，博士，高级经济师。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿
州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中
共中央金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会
会计部副主任、主任，广发证券股份有限公司执行董事、董事长、总经理。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监，
兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司
财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限
公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理，兼任广发国际资产管理有限
公司董事会主席。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾
任广发基金管理有限公司副总经理。
曾军先生：董事，硕士，正高级工程师，现任烽火通信科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，烽火通信科技股份有限公
司经理、哈尔滨办事处主任、国内市场总部副总经理、客户服务中心总经理，武汉烽火技术服
务有限公司总经理，烽火通信科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德意志银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金管理有限公司助理总经理。曾任珠海证券、珠证恒隆实业业务经理，金汇来发展有限
公司副总经理，第一证券营业部副总经理，广发证券营业部总经理，齐鲁证券营业部总经理，
中泰证券广东分公司总经理，广州市工业转型升级发展基金管理有限公司常务副总经理，广州
市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发规划咨询有限公司董事长，广州科技金融
创新投资控股有限公司副总经理，广州汇垠天粤股权投资基金管理有限公司董事长，广州基金
国际股权投资基金管理有限公司董事长，上海鹏欣（集团）有限公司副总裁，黑龙江国中水务
股份有限公司董事长。
罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）执行事务合伙人。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，
中国人民保险公司湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司
党委书记、总经理，太平保险有限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委
书记、总经理，中国太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股
份有限公司总裁、阳光保险集团执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董
事长、党委书记，中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首席风险官。
董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授，兼任复旦大学兼职教授，
浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董事，江苏恒顺醋业股
份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法
学院教授。
姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授，兼任东软医疗
股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教育中心副
主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长、辽宁大学学术委员会委员。
2、监事会成员
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经
理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。
曾任广发证券股份有限公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总
经理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发
基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部副总经理。曾任职于
广发基金管理有限公司市场拓展部、金融工程部、产品营销管理部。
3、总经理及其他高级管理人员
王凡先生：总经理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席。曾在财政部、全
国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。
朱平先生：副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理、瑞
元资本管理有限公司董事。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券有限责任公司投资银行部
华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，广发
基金管理有限公司总经理助理。
魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作，
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学
院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管
部处长。
张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总经理、基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工
银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益
部总经理。
程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民
族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。
傅友兴先生：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总
经理、基金经理。曾在原天同基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司研究员、机
构理财部副总经理、规划发展部总经理、研究发展部总经理、权益投资一部副总经理。
刘格菘先生：副总经理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总
经理、基金经理。曾在中国人民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工
作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总经理、北京权益投资部总经理。
窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金
管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。
4、基金经理
王海涛先生，工商管理硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。现任广发基金管理有限
公司高级董事总经理、总经理助理、广发大盘价值混合型证券投资基金基金经理(自2021年12
月7日起任职)、广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2022年4
月7日起任职)、广发稳健策略混合型证券投资基金基金经理(自2022年11月16日起任职)、
广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金经理(自2023年1月10日起任职)、广发ESG责任
投资混合型证券投资基金基金经理(自2023年1月19日起任职)。兼任资产管理计划投资经理
(自2021年12月7日起)。曾任美国Business Excellence Inc.投资经理，摩根士丹利亚洲有
限公司全球财富管理部副总裁，兴全基金管理有限公司基金管理部总监助理、基金经理，专户
管理部副总监、投资经理，新三板部总监、投资经理。
历任基金经理：李琛，任职时间为2019年3月7日至2022年11月16日。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
基金管理人权益公募投资决策委员会由副总经理傅友兴先生、副总经理刘格菘先生、总
经理助理陈少平女士和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、中期和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
四、基金管理人和基金经理承诺
1、基金管理人承诺：
（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有
效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；
（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的
投资。
2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金经理承诺：
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人的内部控制制度
基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控
制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部
控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、
内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制
度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机
处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、
岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各
业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承
担各自职责。
2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。
3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。
4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。
第四部分 基金托管人
一、基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：秦一楠
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银
行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银
行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加
强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩
突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连
续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优
秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”
称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获
证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中
国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优
秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，
目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、
系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托
管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近283名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队
成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级
技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到2023年3月31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共808只。
二、基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、
规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真
实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流
程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格
的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账
户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业
务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技
术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比
例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基
金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管
理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示
有关基金管理人并报中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
1、直销机构
直销机构：广发基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
法定代表人：孙树明
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个人客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户可以通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉
等。
2、其他销售机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理人网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵循各销售机构
业务规则与操作流程。
二、 注册登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广东省广州市天河区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）
负责人：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
经办律师：梁晓惠、杨琳
联系人：邓传远
四、 审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法人代表：毛鞍宁
联系人：赵雅
电话：020－28812888
传真：020－28812618
经办注册会计师：赵雅、黄浩松
第六部分 基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投
资基金销售机构监督管理办法法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2018年10月
17日经中国证监会证监许可[2018]1643号文募集注册。
本基金为契约型开放式基金，基金存续期为不定期。
本基金自2019年1月21日至 2019年3月1日进行发售。本基金募集对象为符合法律
法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法
律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
本基金的面值为每份基金份额人民币1.00元。
第七部分 基金合同的生效
一、 基金合同生效
本基金基金合同已于2019年3月7日生效，自该日起，本基金管理人正式开始管理本基
金。
二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资
产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现上
述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基
金合并等，并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
一、 申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
1、本公司直销机构；
2、其他销售机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网
点。
二、 申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的开放日为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日（若该工作日为非港股通交易日，则本基金可不开放申购与赎回），
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放日的具体办理时间在相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
三、 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
四、 申购与赎回的数额限制
1、通过基金管理人网上交易系统，每个基金账户首次最低申购金额为1元(含申购费)
人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为1份基金份额，
基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份基
金份额时，注册登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的，
投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见更新的招
募说明书或相关公告。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控
制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制，具体规定请参见相关公告。
5、基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的数量或比
例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
五、 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购成立；本
基金登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认赎回时，赎回生效。投
资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的
有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销
售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情
况，投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，
基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购不生效，
则申购款项退还给投资人。
在法律法规允许的范围内，基金管理人或登记机构可根据相关业务规则，对上述业务办
理时间进行调整，本基金管理人将于调整实施前按照有关规定予以公告。
六、 申购费率、赎回费率
1、 申购费率
（1）本基金在申购时收取申购费用。
本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别
计算。具体费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100万元 1.50%
100万元≤M＜300万元 0.90%
300万元≤M＜500万元 0.30%
M≥500万元 每笔1000元
基金销售机构可以根据自身情况对申购费用实行一定的优惠，具体以实际收取为准。
（2）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
2、 赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。基金份额对持有期限少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持有期限长
于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产；对持有期限长于3个月但
少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对持有期限长于6个月的投资人收
取的赎回费的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：
持有期限（N为日历日） 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜30日 0.75%
30日≤N＜1年 0.50%
1年≤N＜2年 0.30%
N ≥2年 0.00%
3、 基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费
率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披
露办法》有关规定在指定媒体上公告。
4、 对特定交易方式（如网上交易等），在不违背法律法规规定的情况下，基金管理
人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
5、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况
制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费
率、赎回费率和转换费率。
6、 当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
七、 申购份额与赎回金额的计算方式
1、本基金申购份额的计算：
申购份额的计算公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购费用=申购金额-净申购金额
或，申购费用=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某投资者投资50,000元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假设申购当日基金份
额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08元
申购费用=50,000－49,261.08=738.92元
申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31份
即：投资者投资50,000元申购本基金，对应申购费率为1.50%，假设申购当日基金份额
净值为1.0160元，则可得到48,485.31份基金份额。
2、本基金赎回金额的计算：
采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
例：某投资者赎回10万份基金份额，份额持有期限100天，对应赎回费率为0.50%，假
设赎回当日基金份额净值是1.2130元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00元
赎回费用=121,300.00×0.50%=606.50元
净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50元
即：投资者赎回本基金10万份基金份额，份额持有期限100天，假设赎回当日基金份额
净值是1.2130元，则其可得到的净赎回金额为120,693.50元。
3、本基金基金份额净值的计算：
计算公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数量。
本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。
遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4、申购份额、余额的处理方式：
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份，上述计算
结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回金额的处理方式：
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、 申购与赎回的注册登记
1、投资者T日申购基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增
加权益并办理注册登记手续。
2、投资者T日赎回基金成功后，正常情况下，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、 拒绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂
停接受基金申购申请。
4、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
5、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达
到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
7、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、4、7、8、9项暂停申购情形且基金管理人决定暂停接受投资者的申
购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。
十、 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值
技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
4、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
5、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
6、接受某笔或某些赎回申请将影响或损害现有基金份额持有人利益的情形时。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，
基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂
时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，
未支付部分可延期支付。若出现上述第5项所述情形，按基金合同的相关条款处理。在暂停
赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
十一、 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、
部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程
序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支付
投资人的全部赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延
期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当
日可确认的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取
消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取
消赎回的，当日未获确认的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期
赎回处理。
当发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额20%以上
的赎回申请，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过该比例以上的赎回申请实施延期
办理（基金份额持有人可在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销），对该单个基
金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，
可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个
工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在指定
媒介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应当在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周（含两周），暂停结束基金重新开放申购或
赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新开放申购
或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告
最近一个工作日的基金份额净值。
十三、 基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、 基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监
会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公
告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、 基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
十六、 基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。
十七、 定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十八、 基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。
第九部分 基金的投资
一、 投资目标
本基金坚持稳健投资理念，通过自上而下与自下而上相结合、定性与定量分析相结合的
方式精选价值低估和具有安全边际的个股，同时注重控制股票市场下跌风险，力求获得稳健
收益，实现基金资产的长期稳健增值。
二、 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包
括国内依法发行和上市的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债
券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（包括超短期融资券）
以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券）、债券回购、资产支持证券、权证、同业
存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金为混合型基金，基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%
（其中投资于港股通标的股票资产的比例不得超过股票资产的50%）；每个交易日日终在扣除
股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规
定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
三、 投资策略
本基金采用稳健的资产配置和股票投资策略。在资产配置中，通过以宏观经济及宏观经
济政策分析为核心的情景分析法来确定投资组合中股票、债券和现金类资产等的投资范围和
比例，并结合对市场估值、市场资金、投资主体行为和市场信心影响等因素的综合判断进行
灵活调整；在股票投资中，采取“自上而下和自下而上相结合”的策略，优选价值相对低估
的具备估值边际的公司股票构建投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得长期持
续稳健的投资收益。本基金投资策略的重点是资产配置和精选股票策略。
（一）大类资产配置
本基金在宏观经济分析基础上，结合对政策面、市场资金面的分析，积极把握市场发展
趋势，并根据经济周期不同阶段各类资产市场表现的变化情况，对股票、债券和现金等大类
资产投资比例进行战略配置和调整。
（二）股票精选策略
本基金的股票投资将以追求稳健为策略导向，主要通过自上而下与自下而上相结合的方
式，精选经营稳健、估值合理、行业景气度较高、具有一定安全边际的个股。本基金将综合
考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性，通过精细化风险管理和组合风险收益的优化，实
现行业与风格类资产的均衡配置，追求风险调整后收益的最大化，再结合定量、定性等分析
方法及其它投资分析工具，开展投资。本基金致力于精选价值相对低估和具有较高安全边际
的公司股票。
1、定量分析
定量分析方面，本基金关注拟投资对象的盈利能力、成长性、合理估值水平三个指标。
本基金特别注重盈利质量的分析。
（1）盈利能力
本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收
益率（ROE），销售毛利率，销售净利率，EBITDA/主营业务收入等。
（2）成长能力
本基金投资方法上重视投资价值与成长潜力的平衡，一方面利用价值投资标准筛选估值
低估或合理的股票，避免市场波动时的风险和股票价格高企的风险；另一方面，利用成长性
投资可分享高成长收益的机会。本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度，
主要参考的指标包括：主营业务收入增长率、销售毛利率增长率、每股收益增长率等。
（3）估值水平
本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性，主要参考的指标包括市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自由现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等。
2、定性分析
本基金在定量分析选取出的股票基础上，通过进一步定性分析，从持续成长性、市场前
景以及公司治理结构等方面对上市公司进行进一步的精选。
（1）持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研
究，评估具有持续成长能力的上市公司。
（2）在市场前景方面，需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度、所处
行业的景气程度以及上市公司创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
（3）公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关
重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治
理结构进行评价。
3、存托凭证投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略执行。
（三）债券投资策略
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
1、久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
2、类属配置策略
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法，自上而下在债券一级市场和二级市场，银行间市场
和交易所市场，银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有
最优风险收益特征的资产组合。
3、个券选择策略
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析，预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券，
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用
债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
4、可转债投资策略
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护，防范信用风险；另一方面，还将进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
（四）资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
（五）金融衍生品投资策略
1、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判，以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配，实现多头或空头的套期保值操作，由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
2、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则以套期保值为目的，为有利于加强基金风险管
理。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价
模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量投
资、优化组合等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性
及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
3、国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求
实现基金资产的长期稳健增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
四、 业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋人民币计价的恒生综合指数收益
率×15%+中证全债指数收益率×25%。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、作为专业指数提供商提供的指数，中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力，其中沪深300指数的市场代表性比较强，适合作为本基金A股投资的比
较基准；而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌，适合作为本基金债券投资的
比较基准；
2、恒生综合指数是由恒生指数有限公司编制，是香港市场存在历史最长久的指数，是反
映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标，适合作为本基金港股投资的比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称，本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，但无须召开基金份额持有
人大会。
五、 风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股
票型基金。本基金如投资于港股通标的股票，可能会面临港股通机制下因投资环境、投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港
股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈
的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日
不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及
时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
六、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票资产的比例不
得超过股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和香港同时上市的A+H股合并
计算），其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股
票的15%；管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
（15）本基金参与股指期货交易，还须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在
任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基
金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的
卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
（16）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在
任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（17）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（12）、（18）、（19）项规定以外，因证券、期货市场波动、证券发行人合
并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
七、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他
重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，
应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律法规予
以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
八、 法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易 的条件
和要求，本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从
事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金可以变更后的规定为准；经与基金托管人协商
一致，基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更，该变更无须召
开基金份额持有人大会审议。
九、 基金投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于2023年6月27日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2023年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
1 权益投资 68,845,223.54 81.34
其中：普通股 68,845,223.54 81.34
存托凭证 - -
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 11,193,711.42 13.22
7 其他资产 4,604,708.25 5.44
8 合计 84,643,643.21 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,109,174.00 7.00
C 制造业 30,366,937.54 41.63
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 19,503,320.00 26.74
E 建筑业 3,577,846.00 4.90
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 3,574,870.00 4.90
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 953,700.00 1.31
J 金融业 - -
K 房地产业 5,759,376.00 7.90
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 68,845,223.54 94.38
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(％)
1 600519 贵州茅台 2,100 3,822,000.00 5.24
2 300396 迪瑞医疗 122,200 3,762,538.00 5.16
3 300406 九强生物 177,200 3,724,744.00 5.11
4 000999 华润三九 64,500 3,705,525.00 5.08
5 002643 万润股份 212,600 3,663,098.00 5.02
6 600583 海油工程 595,800 3,652,254.00 5.01
7 600900 长江电力 171,700 3,648,625.00 5.00
8 600886 国投电力 337,200 3,645,132.00 5.00
9 600027 华电国际 627,500 3,633,225.00 4.98
10 601968 宝钢包装 496,100 3,606,647.00 4.94
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，报告编制
日前一年内未受到公开谴责、处罚。
11.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 12,448.48
2 应收证券清算款 4,565,807.90
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 26,451.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,604,708.25
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至2023年3月31日。
一、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
2019.03.07-2019.12.31 16.24% 0.74% 5.54% 0.81% 10.70% -0.07%
2020.01.01-2020.12.31 50.91% 1.45% 18.09% 1.04% 32.82% 0.41%
2021.01.01-2021.12.31 -10.25% 1.43% -4.26% 0.85% -5.99% 0.58%
2022.01.01-2022.12.31 -21.86% 1.30% -13.71% 1.01% -8.15% 0.29%
2023.01.01-2023.03.31 -2.93% 0.73% 3.29% 0.67% -6.22% 0.06%
自基金合同生效起至今 19.43% 1.26% 6.35% 0.93% 13.08% 0.33%
二、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变
动的比较
广发稳健策略混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年3月7日至2023年3月31日）
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
第十二部分 基金资产的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开
放日。
二、估值对象
基金所拥有的股票（含港股通标的股票）、权证、股指期货合约、国债期货合约、债券和
银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
三、估值方法
1、证券交易所上市的权益类证券的估值
交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
2、处于未上市期间或者流通受限的权益类证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）首次公开发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）流通受限股票（包括但不限于首次公开发行时股票公司股东公开发售股份、非公开
发行股票、通过大宗交易取得的带限售期的股票等），按监管机构或行业协会的有关规定确定
公允价值。
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值
（1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未
发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价
进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3）对在交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），选取第三方估值机构提供的
估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；
（4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术确定公允价值，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
4、银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下，按成本估值。
7、本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。
8、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环
境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。
9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对本基金采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
10、估值中的汇率选取原则：
港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的主要货币对人民币汇率，以估值日中国人民
银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
12、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新
规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，
双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方
在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个开放日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个开放日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金份额净值
错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售服务机构、
或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于
该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，
承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方，
及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认，确保估值错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
六、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、经与基金托管人协商确认，当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考
的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，基金管理人应当暂停
估值；
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人对基金净值予以公布。
八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第11项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理；
2、由于证券交易所、期货交易所或外汇市场及其登记结算公司发送的数据错误，或由于
其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的
影响。
第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金
份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若
《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金
分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在不影响基金份额持有人利益的情况下，基金管理人可在遵守法律法规和基金合同规定
的前提下经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后酌情调整以上基金收
益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应予变更实施日前在指定媒介公
告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15
个工作日。
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
第十四部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、账户开户费用和账户维护费用；
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可根据基金发展情况调整基金管
理费率和基金托管费等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十五部分 基金的会计与审计
一、基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按
照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资格
的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更换会计师事务
所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本
基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”
或“网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。指定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会
基金电子披露网站。指定网站应当无偿向投资者提供基金信息披露服务。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要
信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，
基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在
指定网站上，并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当
同时将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通
过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管理人应当不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息资料。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载
在指定网站上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告
应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登
载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告
登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金合同生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。
如报告期内出现单一投资人持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其他
投资人的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披
露该投资人的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有
风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露
基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应在2日内编制临时报告书，并登载在指定
报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、基金合同终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人
专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚；
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
14、基金收益分配事项；
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
17、本基金开始办理申购、赎回；
18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
19、本基金发生巨额赎回并延期支付；
20、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
21、本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；
22、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时；
23、基金份额实施分类或类别发生变化；
24、基金推出新业务或服务；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以公
告。
（十）投资港股通标的股票的相关公告
基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和更新的招
募说明书等文件中披露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若中国证监会对公开募集证
券投资基金通过港股通投资香港股票市场的信息披露另有规定时，从其规定。
（十一）投资资产支持证券信息披露
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券
市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10 名资产支持证券明
细。
（十二）投资股指期货相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十三）投资国债期货相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文
件中披露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等，并充分揭
示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十四）投资流通受限证券的信息披露
基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒介披
露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金
资产净值的比例、锁定期等信息。
（十五）清算报告
基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。
（十六）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
1、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状况、
市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。
（5）债券市场流动性风险。由于银行间债券市场深度和宽度相对较低，交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
（7）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的发行人如出现违约、无法支付到期本息，或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。
2、管理风险
基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失；
（2）操作风险：指基金投资决策执行中，由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失；
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
3、职业道德风险
指公司员工不遵守职业操守，发生违法、违规行为而可能导致的损失。
4、流动性风险
流动性风险是指在开放式基金运作过程中，可能会发生基金管理人未能以合理价格及时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金为偏股混合型基金，不低于60%的基金资产投资于股票；投资标的为流动性良好
的金融工具；本基金在投资运作上将以分散投资、持续优化的原则构建组合，保持组合的流
动性，防范流动性风险。本基金流动性良好。
（1）基金申购、赎回安排
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险
管理工具以减少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项
被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。 投资者应该
了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于境内A股市场和香港股票市场（通过港股通机制投资），两地市场的股
票流通市值大、成交活跃。在组合构建过程中，本基金将持续对组合的行业构成进行权衡和
优化，保持组合的行业分散性和组合的流动性，降低投资风险。因此，在正常情况下，本基
金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，可以与本基金的申购赎回安排相匹配。
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位调整
的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。当本基金出现巨额赎回时，基金管理人
可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回，以及摆动定价
等措施。发生延期办理赎回申请或延缓支付情形时，投资人面临无法全部赎回或无法及时获
得赎回资金的风险。在本基金延期办理投资者赎回申请的情况下，投资者未能赎回的基金份
额还将面临净值波动的风险。
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
1）暂停接受赎回申请
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接
受赎回申请的情形及程序。
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。
2）延缓支付赎回款项
投资人具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形”和“九、巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支
付赎回款项的情形及程序。
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
3）收取短期赎回费
本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
4）暂停基金估值
投资人具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及程序。
在此情形下，投资人一方面没有可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回申请，暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。
5）摆动定价
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受
损害并得到公平对待。
若本基金采取摆动定价机制，投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎回金
额均可能受到不利影响。
6）中国证监会认定的其他措施。
5、合规性风险
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基金
合同有关规定的风险。
6、投资管理风险
（1）本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金；
（2）选股方法、选股模型风险；
（3）基金经理主观判断错误的风险；
（4）其他风险。
7、本基金投资港股通标的股票的风险
本基金通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场，在市场进入、
投资额度、可投资对象、分红派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会
不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收
益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。比如：
（1）港股交易失败风险
港股通业务试点期间存在每日额度限制。在香港联合交易所开市前阶段，当日额度使用
完毕的，新增的买单申报将面临失败的风险；在香港联合交易所持续交易时段，当日额度使
用完毕的，当日本基金面临不能通过港股通进行买入交易的风险。如果未来港股通相关业务
规则发生变化，以新的业务规则为准。
（2）汇率风险
本基金以人民币募集和计价，但本基金通过港股通投资香港证券市场。港币相对于人民
币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面临潜在风
险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。此
外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或
是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。
（3）港股通可投资标的范围调整带来的风险
现行的港股通规则对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并定期或不定期根据范围
限制规则对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只能卖出不能买入，因
此本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不能及时买入投资标的的风险。
（4）境外市场的风险
1）香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所规定的其他情形时，联交所将可能停市，
本基金将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易所证券交易服务公
司认定的交易异常情况时，境内证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部
港股通服务，本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。
2）香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大。
3）只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日。
4）内地与香港股票市场交易互联互通机制关于股票分红、代理投票、交收安排等方面对
本基金投资安排产生影响的相关规定。
（5）本基金会根据市场环境的变化以及投资策略的需要进行调整，选择将部分基金资产
投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，因此本基金存在不对港
股进行投资的可能。
8、投资股指期货的风险
（1）基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
（2）合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险，是指类似的合约品种，在相
同因素的影响下，价格变动不同。表现为两种情况：1）价格变动的方向相反；2）价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格，在相同因素作用下变动幅度上的差异，也构成了合约品
种差异的风险。
（3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数
的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。
（4）衍生品模型风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模型进行期货合约的选
择。由于模型设计、资本市场的剧烈波动或不可抗力，按模型结果调整股指期货合约或者持
仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。
9、投资国债期货的风险
国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价
格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或
了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。
10、权证投资风险
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则以套期保值为目的，为有利于加强基金风险管
理。权证具有高杠杆性，因此权证的价格相比正股价格有更高的波动性；同时在其他条件不
变的情况下，权证的时间价值会随着其剩余期限的减少而降低。
11、投资资产支持证券的风险
资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持
证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基
础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。
12、投资流通受限证券的风险
基金投资有明确锁定期的非公开发行股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价
值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值，投资
者在申购赎回时，需考虑该估值方式对基金净值的影响。另外，本基金可能由于持有流通受
限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
13、投资科创板股票的风险
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产
投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括：
（1）市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波
动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
（2）流动性风险
科创板整体投资门槛较高，个人投资者必须满足参与证券交易满两年并且证券账户及资
金账户内的资产在50万以上才可参与，二级市场上个人投资者参与度相对较低，机构持有个
股大量流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
（3）退市风险
科创板试点注册制，对经营状况不佳或财务数据造假的企业实行严格的退市制度，科创
板个股存在退市风险。
（4）集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存
在高集中度状况，整体存在集中度风险。
（5）系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，
所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
（6）政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经
济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
14、投资存托凭证的风险
本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境
外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。除价格波动风险外，本基金还将
面临存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法
律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决
权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上
市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异
的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。
15、其他风险
（1）随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展，如果投资于这些工具，基金
可能会面临一些特殊的风险；
（2）因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
（5）对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
（6）战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他意外导致的风险。
二、声明
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险；
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金管理人指定的基金销售机
构代理销售，基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一、 《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方
可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
二、 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的，基金管理人应当终止《基金合同》，不需要召开基金份额持有人
大会；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、 基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。
四、 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
六、 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第十九部分 基金合同的内容摘要
一、 基金合同当事人的权利与义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管
理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金
收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金
托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）基金在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承
担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退
还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户和期货账户等投资所需账户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所
托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资
金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金
管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其
退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开或召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。
（一）召开事由
1、除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，
应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求调整该等报酬标准的除
外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有
人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式；
（3）因相应的法律法规、证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有人大会的情况；
（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；
（7）基金推出新业务或服务，调整基金份额类别设置；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金
管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金
托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份
额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开。
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含
10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干
扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、
送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见
的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或
托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份
额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并
且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提
示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理
人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管
人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额
持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影
响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知
的规定，并与基金登记注册机构记录相符；
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第1款第（2）项、或者第2款第（3）
项规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当
有代表三分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开。
3、在法律法规或监管机构允许的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他
方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方
式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，在法律法规或监管机构允许的前提
下，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合
同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，
然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权
其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名
称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联
系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以
上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项
均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基
金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人
大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有
人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。
（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，生效后方
可执行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、《基金合同》生效后，连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元的，基金管理人应当终止《基金合同》，不需要召开基金份额持有人
大会；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案确认并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响情形下，
基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
四、 争议的处理和适用的法律
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友
好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方
承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合
同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、 基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
法定代表人：孙树明
成立时间：2003 年8 月5 日
批准设立机关及批准设立文号：证监基金字[2003]91号
注册资本：人民币14,097.8万元
组织形式: 有限责任公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务
存续期间：持续经营
电话：020-83936666
传真：020-89899158
联系人：程才良
（二）基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：谷澍
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：34,998,303.4万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批
准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银
行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银
行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加
强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩
突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管
奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续
荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀
托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”
称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖。
二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、
存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国内依法发行上市的国债、地方政府债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票
据、短期融资券（包括超短期融资券）以及经法律法规或中国证监会允许投资的其他债券）、
债券回购、资产支持证券、权证、同业存单、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进
行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票资产的比例不
得超过股票资产的50%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低
于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、
存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股
票的15%；管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司
可流通股票的30%；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值
的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%，在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不展期；
（15）本基金参与股指期货交易，还须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在
任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基
金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的
卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包
括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定；
（16）本基金参与国债期货交易，还须遵守以下限制：
在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；在
任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（17）基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%，因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交易
的股票合并计算；
（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（15）、（16）项规定以外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管
理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。在上述期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法律法规或监管机构对本基金合同约定的投资组合比例限制进行变更或取消限制的，
在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，本基金可根据法律法规规定作
出调整。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对托管协议第十五条第九项
基金投资禁止行为进行监督。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提
供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，并以双
方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有
责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理
人应及时发送基金托管人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金
管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联
交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范
利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须
事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事
会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经基
金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项履行
信息披露程序。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债
券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、本基
金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托
管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人
可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时
调整银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前3
个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的
名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照
协议进行结算。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对
手不履行合同造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手
或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的
任何损失和责任。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行存款
进行监督。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资
制度、审慎选择存款银行，做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相
关业务办理。
6、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类
基金份额的已实现收益及应收资金到账、基金费用开支及收入确定、相关信息披露、基金宣
传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规和
基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协
助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形
式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复
查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指
令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理
人，并报告中国证监会。
8、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对基金
业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或
就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方
根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和各类基金份额的已实现收益、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监
督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合
同、托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因
及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通
知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括
但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答
复基金管理人并改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、 基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指令，
基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和托管协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。
6、对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金托管人对此不承担任何责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的基金认购专
户。该账户由基金管理人开立并管理。
2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部
资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。
3、若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款
等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金资金账户的开立和管理
1、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理。
2、 基金托管人可以本基金的名义在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基
金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的资金账户进行。
3、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本
基金业务以外的活动。
4、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。
5、在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。
（四）基金证券账户的开立和管理
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
2、基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进
行本基金业务以外的活动。
3、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理
人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
4、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
5、在托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户
的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比照并
遵守上述关于账户开设、使用的规定。
（五）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表
基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债
券市场债券回购主协议。
（六）其他账户的开立和管理
1、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，在基金管
理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保
管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，
由此产生的责任应由基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担
保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金
托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保
证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
五、 基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小
数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2、基金资产净值复核的时间和程序
基金管理人应根据《基金合同》规定的估值日对基金资产进行估值。估值原则应符合《基
金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于
每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人按基
金合同约定对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理
人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计
问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对
基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册
定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以
基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
六、 基金份额持有人名册的登记与保管
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效
日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。登记机构的保管期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册
应于发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期
限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
七、 争议解决方式
相关各方当事人同意，因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议，除经友好协
商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，
仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
托管协议受中国法律管辖。
八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更程序
托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
2、基金托管协议终止的情形
发生以下情况，托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
5、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书；
（6）将清算报告报告中国证监会备案确认并公告；
（7）对基金财产进行分配。
6、清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。
7、基金财产按下列顺序清偿：
（1）支付清算费用；
（2）交纳所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（三）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案确认后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（四）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一、持有人注册登记服务
基金管理人担任基金注册登记机构，为基金份额持有人提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。
二、持有人交易记录查询及对账单服务
1、基金交易确认服务
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T日），本基金销售网点将于T＋2日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在T＋2日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基金
份额持有人的要求进行成交确认。
2、对账单服务
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他形式向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有人提供基金保有情况信息。
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单：
1）基金份额持有人可登录本基金管理人的网站账户自助查询系统查阅对账单。
2）基金份额持有人可通过网站、电话等方式向本基金管理人订制电子形式的定期对账单。
基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有人最近一季度或一年内
所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结束后的20个工作日内向订制季度对账单服务的基金份额持有人以电子邮件形式发
送，年度对账单在每年度结束后20个工作日内对所有基金份额持有人以电子邮件形式发送。
3、基金份额持有人交易记录查询服务
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自
助查询系统）和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。
三、信息定制服务
基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交易确认及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内
容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料的基金份额持有
人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心（包括电话呼叫中心和网站账户自助查询
系统）办理资料变更。
四、信息查询
基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。
五、投诉受理
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务联系方式
1、客户服务中心
电话呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，该电话可转人工服务。
传真：020-34281105
2、互联网网站
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应披露事项
公告事项 披露日期
关于旗下部分基金2023年5月26日暂停申购赎回等业务的公告 2023-05-24
广发基金管理有限公司关于旗下基金2023年第1季度报告提示性公告 2023-04-21
关于旗下部分基金2023年4月7日至2023年4月10日暂停申购赎回等业务的公告 2023-04-04
广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年年度报告提示性公告 2023-03-30
广发基金管理有限公司关于调整旗下部分开放式基金分红方式变更规则的公告 2023-02-23
广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年第4季度报告提示性公告 2023-01-20
关于旗下部分基金2023年1月19日至2023年1月29日暂停申购赎回等业务的公告 2023-01-17
关于旗下部分基金2022年12月26日至2022年12月27日暂停申购赎回等业务的公告 2022-12-22
广发稳健策略混合型证券投资基金基金经理变更公告 2022-11-16
广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年第3季度报告提示性公告 2022-10-26
关于旗下部分基金2022年9月29日至2022年10月9日暂停申购赎回等业务的公告 2022-09-27
广发基金管理有限公司关于调整“特定投资群体(养老金客户)”的客户适用范围的公告 2022-09-02
广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年中期报告提示性公告 2022-08-30
广发基金管理有限公司关于旗下基金2022年第2季度报告 2022-07-20
提示性公告
关于旗下部分基金2022年7月1日暂停申购赎回等业务的公告 2022-06-29
关于面向特定投资者通过直销柜台认、申购旗下所有基金实施费率优惠的公告 2022-05-19
第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
第二十四部分 备查文件
（一）中国证监会注册广发稳健策略混合型证券投资基金募集的文件
（二）《广发稳健策略混合型证券投资基金基金合同》
（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四）《广发稳健策略混合型证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照