基金管理人:新华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年八月二十四日
新华聚利债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 23日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 4月 11日起至 6月 30日止。
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2 基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 新华聚利债券
基金主代码 006896
交易代码 006896
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 4月 11日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 91,090,691.81份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 新华聚利债券 A 新华聚利债券 C
下属分级基金的交易代码 006896 006897
报告期末下属分级基金的份额总额 85,819,324.38份 5,271,367.43份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下,通过积极主动的投资管理,追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金的投资策略主要包括:资产配置策略、债券投资策略、股票投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略等。
业绩比较基准 中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×10%。
风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的品种,其预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 齐岩 贺倩
联系电话 010-68779688 010-66060069
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.ncfund.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
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3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期(2019年 4月 11日(基金合同生效日)至 2019
年 6月 30日)
新华聚利债券 A 新华聚利债券 C
本期已实现收益 2,107,389.96 97,521.85
本期利润 3,159,086.59 132,544.20
加权平均基金份额本期利润 0.0162 0.0185
本期基金份额净值增长率 2.41% 2.24%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
新华聚利债券 A 新华聚利债券 C
期末可供分配基金份额利润 0.0190 0.0172
期末基金资产净值 87,889,689.23 5,389,381.98
期末基金份额净值 1.0241 1.0224
注:本基金于 2019年 4月 11日成立,报告截止日 2019年 6月 30日未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华聚利债券 A
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 2.63% 0.46% 0.79% 0.10% 1.84% 0.36%
自基金合同生
效起至今 2.41% 0.34% -0.30% 0.14% 2.71% 0.20%
新华聚利债券 C
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 2.55% 0.45% 0.79% 0.10% 1.76% 0.35%
自基金合同生
效起至今 2.24% 0.34% -0.30% 0.14% 2.54% 0.20%
注:1、本基金于 2019年 4月 11日成立,报告截止日 2019年 6月 30日未满一年。
2、本基金业绩比较基准采用中债综合全价指数收益率×90%+沪深 300指数收益率×10%。
3、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华聚利债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年 4月 11日至 2019年 6月 30日)
新华聚利债券 A
新华聚利债券 C
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注:1、本基金于 2019年 4月 11日成立,报告截止日 2019年 6月 30日未满一年。
2、本基金建仓期为 6个月,本报告期,本基金处于建仓期。
4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复,于 2004年 12月 9日注册成立。
注册地为重庆市,是我国西部首家基金管理公司。
截至 2019年 6月 30日,新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十四只开放式基金,即新华
优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混合
型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基金、
新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混合型
证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券投资
基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华壹诺
宝货币市场基金、新华增怡债券型证券投资基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投资基金、新华活期添利货币市
场基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策
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略灵活配置混合型证券投资基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新
兴产业灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华积极价值灵活配置混
合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华增强债券型证券投资基
金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基金、新华双利债券
型证券投资基金、新华恒稳添利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫弘灵
活配置混合型证券投资基金、新华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金、新华红利回报混合
型证券投资基金、新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资
基金、新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投
资基金、新华MSCI中国 A股国际交易型开放式指数证券投资基金、新华鑫日享中短债债券型证券
投资基金、新华家盈双利混合型证券投资基金、新华聚利债券型证券投资基金和新华鼎利债券型证
券投资基金。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理(助
理)期限 证券从业年限 说明任职日期 离任日期
姚秋
本基金基金经
理,新华基金
管理股份有限
公司固定收益
与平衡投资部
总监、新华增
盈回报债券型
证券投资基金
基金经理、新
华鑫回报混合
型证券投资基
金基金经理、
新华红利回报
混合型证券投
资基金基金经
理、新华鑫日
享中短债债券
型证券投资基
金基金经理、
新华丰利债券
型证券投资基
金基金经理。
2019-04-11 - 10
经济学博士、注册金融分析师,历
任中国建设银行北京分行投资银
行部投资研究工作、中国工商银行
资产管理部固定收益投资经理。
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华聚利债券型证券投资基金的管理人按照《中华
人民共和国证券投资基金法》、《新华为新华聚利债券型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律
法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持
有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),公司
制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易行等投
资管理活动相关的各个环节。场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易
模块。根据公司制度,严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间
的同日反向交易。场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部
根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、
督察长、金融工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,
可以召开风险管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收
益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,交易部向银
行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公
平的交易机会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易制度》的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内以及 5 日内股票和债券交易同
向交易价差分析及相应情景分析表明:债券同向交易频率偏低;股票同向交易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断,即成交
价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大,结合通过
对平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表明
投资组合间不存在利益输送的可能性。
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生,本报告期内,未发生有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年,经济数据从一季度的暂时企稳转为继续下行,基建投资虽有反弹但力度仍弱,
贸易数据波动增加。此外,贸易争端局势的阶段性变化以及随之而来的风险偏好变化,信用市场风
险的暴露与货币条件的不稳定,边际上继续宽松的流动性状况等多种因素的交织下,股债市场均表
现为宽幅震荡。
资产配置方面,我们维持股债并重、适当增配转债的策略,注重股票估值与公司基本面的匹配
度、注重债券收益率与宏观基本面的匹配度,着力防范信用风险。股票方面,我们坚持区间低估策
略,即根据行业和个股的相对估值水平,对观察池内的标的进行排序,根据排序结果作为配置与调
仓的依据。我们根据市场总体的估值水平变化、行业之间基本面状况的对比,以及估值与基本面的
匹配度,降低了权益总体持仓比例,结构上增加了对弱周期必选消费行业的持仓,在医药和家电等
行业内部进行了结构调节,继续减配银行、地产等接近景气末期的行业。从二季度来看,我们的组
合实现较好的防御效果。我们在二季度初产品成立时,认真评估了各类资产的风险收益比,延缓了
权益资产的建仓节奏,在 6 月底,仓位开始提升到较高水平。仓位和结构的变化均带来了小部分超
额收益。
债券方面,我们建立并维持中等久期、哑铃型配置的策略,并根据市场收益率的变化,对组合
久期进行了微调。短久期债券方面,我们以高等级债券作为主要标的,回避存在潜在信用风险的个
券;中长久期债券主要以政策性金融债为主。转债方面,我们根据转股溢价率和正股吸引力的变化,
用较小的仓位进行了转债二级市场投资,并继续对主流品种保持密切跟踪。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日,本基金 A类份额净值为 1.0241元,本基金 C类份额净值为 1.0224元;
本报告期 A类份额净值增长率为 2.41%,业绩比较基准的增长率为-0.30%,本报告期 C类份额净值
增长率为 2.24%,业绩比较基准的增长率为 -0.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019 年下半年,多因素共振下,GDP 增速可能会继续下行,现有的总供给水平上,更新
空间依然在,因此即便在各种极端形势下,我们也并不担心经济的断崖;但旧经济的新增空间已经
基本没有,新的领域只有模模糊糊的大致轮廓。总体来看,经济缓慢下行且节奏可控,旧经济领域
资本开支明显变慢,新经济依然任重道远。
对于信用债市场,信用状况并没有改善。违约家数超过了去年同期,违约量基本持平。主流机
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构只选择主业明确、市场地位稳固或政府支持模式清晰的企业进行债权投放。深层次的原因在于,
存量经济模式下,有庞氏特征的主体和周边生态将逐渐减量直至退出市场,让位于合理、真实、有
效的融资需求。股票市场分层也日趋明显,投资者对核心资产的追捧仍在继续。核心资产没有统一
标准,市盈率低、有增长、经营现金流好,但最主要的是,要么是业务模式可持续,要么是新的资
本性开支低,不断累积现金或大比例分红。存量经济中,弱肉强食,成本低、品牌响、渠道强,这
些壁垒仍在越筑越高;新经济中暂时的强者如果精力放在讲故事、搞并购做大市值上,那也一定不
会长久。
主流经济体的货币政策在边际上都在变得更宽松,市场的分歧在于斜率而不在于方向。美债在
政策的拐点附近开始下行,半年多时间里十年期美国国债下行超 100BP至 2%。中美利差达到 120BP。
2018年,中美利差的压缩是经济所处周期不同的结果,这一点从美国的 PCE与中国 PPI的走势可以
看出。而往后看,两个经济体都面临着向下的压力,先行者对后来者的引导作用可能会显现。
随着经济潜在增速的下行,投资的必要回报率会随之下行,债券市场收益率的中枢水平将会下
降,非周期类股票的经增速调整的市盈率水平可能会有所抬升。目前债券收益率基本上处于过去十
年的低 1/4 分位附近,看似较低。但在经济下行、最重要的是有效融资需求下降的背景下,下面的
空间可能仍然比较可观。与历史比较,股票估值整体不高,但很多标的的盈利会随着宏观经济的下
行而迅速下行,有的属于旧经济里增量投资的受益者,这部分的下行会更快。
在宏观经济从稳态到激发态再到新稳态的过程中,我们更注重业绩及业绩增速的内生稳定性和
可持续性,持续关注成熟行业集中度提升带来的投资机会。现阶段需要警惕的一个重要风险是某些
核心资产未能经得起时间的考验,小瑕疵不断放大、继而成为硬伤,最终从群体中掉队。在三千多
只股票中,公认的核心资产只有几十只,这比美国上世纪 60年代的 nifty fifty还要极端,不是正常
状态。一方面,随着现有标的估值的升高和新资金的进入,核心资产群体一定会扩容;另一方面,
对扩容的规模和速度也不能太乐观,通过把治理不好、产品不行等硬伤忽略掉的方式进行迅速扩容,
会埋下无穷的隐患。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
有关参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工:
一、估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部门、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。
估值工作小组职责:
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① 制定估值制度并在必要时修改;
② 确保估值方法符合现行法规;
③ 批准证券估值的步骤和方法;
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长,运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下,可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3或以上多数票通过。
二、基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部门相互独立。在按照本估值制度
和相关法规估值后,基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告,至少每月一次。
基金会计职责:
① 获得独立、完整的证券价格信息;
② 每日证券估值;
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估;
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动,并在必要时向估值工作小组报告;
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录;
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录;
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要,可以提议召开估值工作小组会议。
三、投资管理部门的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯;
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议;
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告;
④ 向估值工作小组报告任何他/她认为可能的估值偏差。
四、交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应;
② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息;
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③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
五、监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程;
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守;
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求;
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险;
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资管理部门问讯;
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万元的情况。
5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中,本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》
相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定,对本基金基金管理人—新华基金管理股份有
限公司 2019年 4 月 11 日至 2019年 6月 30日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和
必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 新华基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金
份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的
行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按
照基金合同的规定进行。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为,新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的本基金半年度报告中的财务指标、
净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害
基金持有人利益的行为。
6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:新华聚利债券型证券投资基金
报告截止日:2019年 6月 30日
单位:人民币元
资产 本期末2019年 6月 30日
资产: -
银行存款 5,001,084.91
结算备付金 738,328.45
存出保证金 16,570.81
交易性金融资产 90,265,418.08
其中:股票投资 21,451,811.68
基金投资 -
债券投资 68,813,606.40
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 3,100,000.00
应收证券清算款 1,209,910.64
应收利息 540,187.62
应收股利 -
应收申购款 101,019.26
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 100,972,519.77
负债和所有者权益 本期末2019年 6月 30日
负债: -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
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卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 3,953,163.19
应付赎回款 3,507,858.17
应付管理人报酬 83,387.65
应付托管费 23,825.01
应付销售服务费 1,909.66
应付交易费用 60,045.84
应交税费 11,328.37
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 51,930.67
负债合计 7,693,448.56
所有者权益: -
实收基金 91,090,691.81
未分配利润 2,188,379.40
所有者权益合计 93,279,071.21
负债和所有者权益总计 100,972,519.77
注:1、截至 2019年 6月 30日,本基金 A类份额净值为 1.0241元,基金份额总额 85819324.38
份,C类基金份额净值 1.0224元,基金份额总额 5271367.43份。
2、本基金于 2019年 4月 11日成立,报告截止日 2019年 6月 30日未满一年。
6.2 利润表
会计主体:新华聚利债券型证券投资基金
本报告期:2019年 4月 11日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 4月 11日(基金合同生效日)至 2019年 6月
30日
一、收入 3,871,867.02
1.利息收入 1,446,618.60
其中:存款利息收入 317,101.24
债券利息收入 978,106.91
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 151,410.45
其他利息收入 -
2.投资收益(损失以“-”填列) 1,204,603.43
其中:股票投资收益 1,284,809.57
基金投资收益 -
债券投资收益 -371,943.00
资产支持证券投资收益 -
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贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 291,736.86
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 1,086,718.98
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) -
5.其他收入(损失以“-”号填列) 133,926.01
减:二、费用 580,236.23
1.管理人报酬 315,816.91
2.托管费 90,233.35
3.销售服务费 6,325.26
4.交易费用 82,138.32
5.利息支出 23,144.86
其中:卖出回购金融资产支出 23,144.86
6.其他费用 59,404.99
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 3,291,630.79
减:所得税费用 -
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 3,291,630.79
注:本基金于 2019年 4月 11日成立,报告截止日 2019年 6月 30日未满一年。
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:新华聚利债券型证券投资基金
本报告期:2019年 4月 11日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年 4月 11日(基金合同生效日)至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
金净值) 271,306,452.86 - 271,306,452.86
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润)
- 3,291,630.79 3,291,630.79
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数(净
值减少以“-”号填列)
-180,215,761.05 -1,103,251.39 -181,319,012.44
其中:1.基金申购款 554,755.15 5,051.03 559,806.18
2.基金赎回款 -180,770,516.20 -1,108,302.42 -181,878,818.62
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动(净值减少以“-”号
填列)
- - -
五、期末所有者权益(基 91,090,691.81 2,188,379.40 93,279,071.21
新华聚利债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金净值)
注:本基金于 2019年 4月 11日成立,报告截止日 2019年 6月 30日未满一年。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4,财务报表由下列负责人签署:
基金管理人负责人:陈重,主管会计工作负责人:刘全胜,会计机构负责人:徐端骞
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
新华聚利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)证监许可[2018]2027 号文件“关于核准新华聚利债券型证券投资基金募集的批复”批准,
由新华基金管理股份有限公司发起募集的契约型开放式基金,于 2019年 3月 11日至 2019年 4月 5
日(含周六、周日)向社会公开募集,首次募集资金总额 271,306,452.86 元, 其中募集资金产生利
息 33,666.14 元,并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2019]01360013 号验资报告予以验证。2019 年 4
月 11日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基金为契约型开放式证券投资基金,存续期不限
定,本基金管理人为新华基金管理股份有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《新华聚