长城量化精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监许可[2018]2020号文注册募集,《长城量化精选股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2019年5月29日生效。为了能更好地为投资者提供理财服务,经与本基金基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,长城基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定自2021年2月3日起为本基金增设C类基金份额。同时,本基金管理人将对《基金合同》进行相应修改。
一、增设基金份额的情况
1、本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。A类基金份额在投资者申购时收取申购费,但不从本类别基金资产中计提销售服务费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用;C类基金份额在投资者申购时不收取申购费,从本类别基金资产中计提销售服务费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用。
2、本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。A类基金份额基金代码为006926,C类基金份额基金代码为011463。
3、本基金C类基金份额不收取申购费,按0.5%的年费率从本类别基金资产中计提销售服务费,C类基金份额赎回费率如下:
持续持有期(天) 赎回费率
1-6 1.5%
7-29 0.5%
30及以上 0
赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
4、本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。
5、本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。
6、由于本基金C类基金份额收取销售服务费,而A类基金份额不收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权。
二、基金合同的修改内容
经与本基金托管人协商一致,本基金管理人决定对《基金合同》中涉及增设基金份额的内容进行修改,具体修改内容请见本公告附件“《基金合同》修改对照表”。
修改后的《基金合同》自2021年2月3日起生效。
三、重要提示
1、本基金A类基金份额与C类基金份额之间不开放互相转换业务。
2、本次修改不涉及原《基金合同》当事人之间权利义务的变化,对原有基金份额持有人利益无实质性不利影响,无需召开基金份额持有人大会表决。本基金管理人已将上述基金合同修改事宜向中国证监会进行了备案。
3、本基金管理人将在《长城量化精选股票型证券投资基金托管协议》及《长城量化精选股票型证券投资基金招募说明书(更新)》中,对涉及上述修改的内容进行相应更新。
4、本公告仅对本基金增设C类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读登载于本基金管理人网站(http://www.ccfund.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund/)的本基金基金合同、招募说明书、产品资料概要等法律文件和相关业务公告。
5、投资者在销售机构办理本基金的相关业务,具体办理规则及程序请遵循各销售机构的规定。
6、投资者可以通过拨打本基金管理人客服热线(400-8868-666)或登录本基金管理人网站(http://www.ccfund.com.cn)获取相关信息。
特此公告。
长城基金管理有限公司
2021年2月2日
附件:《基金合同》修改对照表
章节 原基金合同 修改后基金合同
第二部分
释义
54、基金份额类别:J指根据申购费用、赎回费
用、 销售服务费用收取方式的不同将本基金基
金份额分为不同的类别, 各基金份额类别分别
设置代码,并分别计算和公告基金份额净值
55、AJ类基金份额: 指在投资人申购时收
取申购费用但不从本类别基金资产中计提销售
服务费、 赎回时根据持有期限收取赎回费用的
基金份额类别
56、CJ类基金份额: J指从本类别基金资产
中计提销售服务费而不收取申购费用、 赎回时
根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别
57、销售服务费:指从C类基金份额的基金
资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及
基金份额持有人服务的费用
第三部分
基金的基本情况
八、基金份额的类别
基金管理人可在法律法规允许以及不
损害已有基金份额持有人权益的情况下,经
与基金托管人协商,增加、减少或调整基金
份额类别设置和基金份额分类办法及规则
进行调整,调整实施前基金管理人需及时公
告并报中国证监会备案,不需召开基金份额
持有人大会。
八、基金份额的类别
本基金根据申购费用、 销售服务费用收取
方式的不同, 将基金份额分为不同的类别。 其
中:
1、在投资者申购时收取申购费用,在赎回
时根据持有期限收取赎回费用、 但不计提销售
服务费的基金份额,称为A类基金份额。
2、从本类别基金资产中计提销售服务费而
在投资者申购时不收取申购费用、 在赎回时根
据持有期限收取赎回费用的基金份额, 称为C
类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别
设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基
金份额和C类基金份额将分别计算和公告基金
份额净值, 计算公式分别为计算日各类别基金
资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份
额总数。
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平
等由基金管理人确定, 并在招募说明书或相关
公告中公告。根据基金销售情况,基金管理人可
在法律法规允许以及不损害已有基金份额持有
人权益的情况下,在履行适当程序后,增加、减
少或调整基金份额类别设置和对基金份额分类
办法及规则进行调整等, 无需召开基金份额持
有人大会, 但调整实施前基金管理人需及时公
告并报中国证监会备案。
投资者可自行选择申购基金份额类别。
第六部分
基金份额的申购与
赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
……
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不
超过3个月开始办理申购, 具体业务办理时
间在相关公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不
超过3个月开始办理赎回, 具体业务办理时
间在相关公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基
金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外
的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回
或者转换。投资人在基金合同约定之外的日
期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记
机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或
转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回
或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则,即申购、赎回价格以
申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行计算;
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数
点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 T日的基
金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日
内公告。 遇特殊情况,经中国证监会同意,可
以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:
本基金申购份额、余额的计算方式及处理方
式详见《招募说明书》。 本基金的申购费率
由基金管理人决定,并在招募说明书及基金
产品资料概要中列示。申购的有效份额为净
申购金额除以当日的基金份额净值,有效份
额单位为份。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金
赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的
赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明
书及基金产品资料概要中列示,其中对持续
持有期少于7J日的投资者收取不低于1.5%
的赎回费并全额计入基金财产。赎回金额为
按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位
为元。 上述计算结果均按四舍五入方法,保
留到小数点后2位, 由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
4、申购费用由投资人承担,不列入基金
财产。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金
份额时收取。赎回费归入基金财产的比例依
照相关法律法规设定, 具体见招募说明书,
未归入基金财产的部分用于支付登记费和
其他必要的手续费。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的
计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据基金合
同的规定确定,并在招募说明书中列示。 基
金管理人可以根据相关法律法规或在基金
合同约定的范围内调整费率或收费方式,并
最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
7、 基金管理人可以在不违背法律法规
规定及基金合同约定的情况下,O且对基金份
额持有人无实质性不利影响的前提下,根据
市场情况制定基金持续营销计划,定期和不
定期地开展基金持续营销活动。在基金持续
营销活动期间,基金管理人可以按中国证监
会要求履行必要手续后,对投资人适当调低
基金销售费用。
8、当发生大额申购或赎回情形时,基金
管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵
循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。
……
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情
形
……
发生上述情形之一且基金管理人决定
暂停接受基金份额持有人的赎回申请或者
延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日
报中国证监会备案, 已确认的赎回申请,基
金管理人应足额支付; 如暂时不能足额支
付,应将可支付部分按单个账户申请量占申
请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部
分可延期支付,并以有效申请当日的基金份
额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第
4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停
赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复
赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
……
2、巨额赎回的处理方式
……
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为
支付基金份额持有人的赎回申请有困难或
认为因支付基金份额持有人的赎回申请而
进行的财产变现可能会对基金资产净值造
成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一开放日基金总份额的10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对
于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理
的赎回份额;对于未能赎回部分,基金份额
持有人在提交赎回申请时可以选择延期赎
回或取消赎回。 选择延期赎回的,将自动转
入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为
止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分
赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下
一开放日的基金份额净值为基础计算赎回
金额,以此类推,直到全部赎回为止。 如基金
份额持有人在提交赎回申请时未作明确选
择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。
(3) 若本基金发生巨额赎回且单个基
金份额持有人的赎回申请超过上一开放日
基金总份额的20%,基金管理人可以先行对
该单个基金份额持有人超出20%的赎回申
请实施延期办理,而对该单个基金份额持有
人20%以内(含20%)的赎回申请与其他基
金份额持有人的赎回申请,基金管理人可以
根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回
份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎
回。所有延期的赎回申请与下一开放日赎回
申请一并处理,无优先权并以下一开放日的
基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类
推,直到全部赎回为止。
……
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
申购或赎回的公告
……
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理
人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回公告, 并公布最近1个
开放日的基金份额净值。
……
二、申购和赎回的开放日及时间
……
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理申购,具体业务办理时间在相关
公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过
3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在相关
公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后, 基金
管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与
赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日
期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转
换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间
提出申购、 赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一
开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则,即申购、赎回价格以申
请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准
进行计算;
……
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金的基金份额分为A类基金份额和
C类基金份额。投资人在申购A类基金份额时支
付申购费用; 投资人申购C类基金份额不支付
申购费用, 而是从该类别基金资产中计提销售
服务费。
2、 本基金A类基金份额和C类基金份额分
别设置代码, 分别计算和公告各类基金份额净
值和各类基金份额累计净值。 本基金各类基金
份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数
点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由
基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当
天收市后计算, 并在T+1日内公告。 遇特殊情
况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公
告。
3、 申购份额的计算及余额的处理方式:本
基金申购份额、 余额的计算方式及处理方式详
见《招募说明书》。 本基金A类基金份额的申购
费率由基金管理人决定, 并在招募说明书及基
金产品资料概要中列示。 申购的有效份额为净
申购金额除以当日的该类基金份额净值, 有效
份额单位为份。
4、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎
回金额的计算详见招募说明书。本基金A类和C
类基金份额的赎回费率由基金管理人决定,并
在招募说明书及基金产品资料概要中列示,其
中对持续持有期少于7J日的投资者收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 赎回金额
为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基
金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额单位
为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到
小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
5、本基金A类基金份额的申购费用由申购
A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产。
C类基金份额不收取申购费用。
6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。 赎回费归入基金财产的比例依照相关法
律法规设定,具体见招募说明书,未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
7、本基金A类基金份额的申购费率、申购
份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体
的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金
合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金
管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约
定的范围内调整费率或收费方式, 并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
8、基金管理人可以在不违背法律法规规定
及基金合同约定的情况下,J且对基金份额持有
人无实质性不利影响的前提下, 根据市场情况
制定基金持续营销计划, 定期和不定期地开展
基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间,
基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手
续后,对投资人适当调低基金销售费用。
9、当发生大额申购或赎回情形时,基金管
理人可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值
的公平性, 具体处理原则与操作规范遵循相关
法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
……
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
……
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停
接受基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付
赎回款项时, 基金管理人应在当日报中国证监
会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额
支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按
单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回
申请人,未支付部分可延期支付,并以有效申请
当日的该类基金份额净值为依据计算赎回金
额。 若出现上述第4项所述情形,按基金合同的
相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时
可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
……
2、巨额赎回的处理方式
……
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支
付基金份额持有人的赎回申请有困难或认为因
支付基金份额持有人的赎回申请而进行的财产
变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开
放日基金总份额的10%的前提下, 可对其余赎
回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按
单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,
确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延
期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转
入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
选择取消赎回的, 当日未获受理的部分赎回申
请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理, 无优先权并以下一开放日的
该类基金份额净值为基础计算赎回金额, 以此
类推,直到全部赎回为止。如基金份额持有人在
提交赎回申请时未作明确选择, 投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理。
(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份
额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额的20%, 基金管理人可以先行对该单个基金
份额持有人超出20%的赎回申请实施延期办
理,而对该单个基金份额持有人20%以内(含
20%)的赎回申请与其他基金份额持有人的赎
回申请, 基金管理人可以根据基金当时的资产
组合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎
回或部分延期赎回。 所有延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下
一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回
金额,以此类推,直到全部赎回为止。
……
十、 暂停申购或赎回的公告和重新开放申
购或赎回的公告
……
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应
于重新开放日, 在指定媒介上刊登基金重新开
放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各
类基金份额净值。
……
第七部分
基金合同当事人及
权利义务
(二)基金托管人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他
有关规定, 基金托管人的义务包括但不限
于:
……
(8)复核、审查基金管理人计算的基金
资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;
……
三、基金份额持有人
……
每份基金份额具有同等的合法权益。
……
(二)基金托管人的权利与义务
……
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有
关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
……
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资
产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;
……
三、基金份额持有人
……
同一类别每份基金份额具有同等的合法权
益。
……
第八部分
基金份额持有人大
会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,
应当召开基金份额持有人大会, 但法律法
规、中国证监会另有规定的除外:
……
(5)调整基金管理人、基金托管人的报
酬标准,但根据法律法规的要求调整该等标
准或费率的除外;
……
2、在不违背法律法规和《基金合同》的
约定,以及对基金份额持有人利益无实质性
不利影响的情况下,以下情况可由基金管理
人与基金托管人协商一致,向中国证监会备
案,并履行一定程序后修改,不需召开基金
份额持有人大会:
……
(2)在法律法规和《基金合同》规定的
范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费
率或在对现有基金份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下变更收费方式;
一、召开事由
1、 当出现或需要决定下列事由之一的,应
当召开基金份额持有人大会,但法律法规、中国
证监会另有规定的除外:
……
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬
标准或提高销售服务费率, 但根据法律法规的
要求调整该等标准或提高销售服务费率的除
外;
……
2、在不违背法律法规和《基金合同》的约
定, 以及对基金份额持有人利益无实质性不利
影响的情况下, 以下情况可由基金管理人与基
金托管人协商一致,向中国证监会备案,并履行
一定程序后修改, 不需召开基金份额持有人大
会:
……
(2)在法律法规和《基金合同》规定的范
围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销
售服务费率或在对现有基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下变更收费方式;
第十四部分 基金资产估
值
四、估值程序
1、 基金资产净值是指基金资产总值减
去负债后的价值。基金份额净值是按照每个
工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金
份额的余额数量计算, 精确到0.0001元,小
数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从
其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资
产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2、 基金管理人应每个工作日对基金资
产估值,但基金管理人根据法律法规或本基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人
每个工作日对基金资产估值后,将基金份额
净值结果发送基金托管人,经基金托管人复
核无误后,由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以
内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额
净值错误。
……
4、 基金份额净值估值错误处理的方法
如下:
(2) 错误偏差达到基金份额净值的
0.25%时, 基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份
额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和
基金份额净值由基金管理人负责计算,基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个
开放日交易结束后计算当日的基金资产净
值和基金份额净值并发送给基金托管人。基
金托管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人,由基金管理人对基金净值予
以公布。
四、估值程序
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负
债后的价值。 各类基金份额的基金份额净值是
按照每个工作日闭市后, 该类基金资产净值除
以当日该类基金份额的余额数量计算, 各类基
金份额净值均精确到0.0001元,小数点后第5位
四舍五入。 国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个工作日计算基金资产净
值及各类基金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估
值, 但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作
日对基金资产估值后, 将各类基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适
当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。 当某一类基金份额净值小数点后4位以
内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基金份
额净值错误。
……
4、 基金份额净值估值错误处理的方法如
下:
(2) 错误偏差达到该类基金份额净值的
0.25%时, 基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案; 错误偏差达到该类基金份
额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和各类
基金份额净值由基金管理人负责计算, 基金托
管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放
日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类
基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理
人,由基金管理人对基金净值予以公布。
第十五部分基金费用与
税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信
息披露费用;
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式
……
上述“一、基金费用的种类” 中第3-9
项费用, 根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托
管人从基金财产中支付。
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、C类基金份额的销售服务费;
4、《基金合同》 生效后与基金相关的信息
披露费用;
……
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
式
……
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C
类基金份额的销售服务费年费率为0.5%。 C类
基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额
基金资产净值的0.5%年费率计提。 计算方法如
下:
H=E×0.5%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务
费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提, 逐日累计至每个月
月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,
由基金管理人支付给各销售机构。 若遇法定节
假日、公休日,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项
费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基
金财产中支付。
第十六部分 基金的收益
与分配
三、基金收益分配原则
……
2、本基金收益分配方式分两种:现金分
红与红利再投资,投资人可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资;
若投资人不选择,本基金默认的收益分配方
式是现金分红;
3、 基金收益分配后基金份额净值不能
低于面值;即基金收益分配基准日的基金份
额净值减去每单位基金份额收益分配金额
后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
……
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或
其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额,不足以支付银行
转账或其他手续费用时,基金登记机构可将
基金份额持有人的现金红利自动转为基金
份额。 红利再投资的计算方法,依照登记机
构相关业务规则执行。
三、基金收益分配原则
……
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红
与红利再投资, 投资人可选择现金红利或将现
金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投
资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方
式是现金分红, 同一基金账户的不同基金交易
账户对本基金各类别份额设置的分红方式相互
独立、互不影响;
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能
低于面值; 即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后
不能低于面值;
4、 本基金各类基金份额在费用收取上不
同,其对应的可分配收益可能有所不同。本基金
同一类别的每一基金份额享有同等分配权;
……
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他
手续费用由投资人自行承担。 当投资人的现金
红利小于一定金额, 不足以支付银行转账或其
他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份
额。红利再投资的计算方法,依照登记机构相关
业务规则执行。
第十八部分 基金的信息
披露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
……
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金
份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少
每周在指定网站披露一次基金份额净值和
基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次
日,通过指定网站、基金销售机构网站或者
营业网点,披露开放日的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年
度最后一日的次日,在指定网站披露半年度
和年度最后一日的基金份额净值和基金份
额累计净值。
……
(七)临时报告
……
16、基金份额净值计价错误达基金份额
净值百分之零点五;
……
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、中
国证监会的规定和《基金合同》的约定,对
基金管理人编制的基金资产净值、基金份额
净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、
基金清算报告等公开披露的相关基金信息
进行复核、审查,并向基金管理人进行书面
或电子确认。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
……
(四)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额
申购或者赎回前, 基金管理人应当至少每周在
指定网站披露一次基金份额净值和各类基金份
额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基
金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,
披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最
后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度
最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额
累计净值。
……
(七)临时报告
……
16、 某一类基金份额净值计价错误达该类
基金份额净值百分之零点五;
……
25、调整本基金份额类别设置;
……
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国
证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管
理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、
基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的
招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告
等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并
向基金管理人进行书面或电子确认。