为满足投资者的理财需求,提供更灵活的理财服务,根据《天弘增强回报债券型证券投资基金基金合同》、《天弘增强回报债券型证券投资基金招募说明书》及其更新的有关约定,天弘基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)经与基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定自2020年6月12日起增加天弘增强回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)E类基金份额并相应修改基金合同等法律文件的有关内容。现将有关事项公告如下:
一、增设E类基金份额的基本情况
1、基金份额类别
本基金在现有份额的基础上增设E类基金份额,原A类和C类基金份额保持不变。
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为C类基金份额。从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为E类基金份额。
本基金A类、C类和E类基金份额分别设置代码。A类基金份额代码007128,C类基金份额代码007129,E类基金代码009735。本基金各类份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资人可自行选择申购的基金份额类别。各类份额之间不得相互转换。
2、E类基金份额的费率结构
1)本基金E类基金份额不收取申购费用。
2)本基金E类基金份额的赎回费率如下表所示:
持有期限(N) E 类赎回费率
N <7 天 1.50%
N≥7 天 0%
赎回费用由赎回基金份额的持有人承担,本基金E类基金份额的赎回费全部计入基金资产。
3)本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,计算方法如下:
H=E×F÷当年天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日基金资产净值
F为该类基金份额的销售服务费年费率
3、投资管理
本基金将对各类基金份额的资产合并进行投资管理。
4、信息披露
由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。新增的E类基金份额自2020年6月12日起,在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点,披露基金份额净值和基金份额累计净值。
二、重要提示
1、投资者可自2020年6月12日起办理本基金E类基金份额的申购、赎回、定期定额投资及转换业务;若日后调整上述业务的适用范围,基金管理人将另行通知或公告。
2、本基金增设E类基金份额并相应修订基金合同等法律文件对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。此次修订已经履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同的规定。
3、基金管理人及基金托管人对《天弘增强回报债券型证券投资基金基金合同》、《天弘增强回报债券型证券投资基金托管协议》和《天弘增强回报债券型证券投资基金招募说明书》进行了相应修订。修订后的上述法律文件自2020年6月12日起生效。
4、投资者可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅本基金修订后的法律文件或拨打客户服务电话(95046)获取相关信息。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资前应认真阅读基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
天弘基金管理有限公司
二二年六月十二日
附件:《天弘增强回报债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
附件:
《天弘增强回报债券型证券投资基金基金合同》修订对照表
章节 原文条款 修订后条款 修改理由 内容 内容
第二部
分 释
义
无
57、E 类基金份额:指从本类别基金资
产中计提销售服务费、 不收取申购费
用, 在赎回时根据持有期限收取赎回
费用的基金份额
补充新增基
金份额的相
关释义。
第三部
分 基
金的基
本情况
八、基金份额的类别
本基金根据认购费用、申购费用、
销售服务费收取方式的不同, 将基金
份额分为不同的类别。 在投资者认购/
申购时收取前端认购/申购费用,在赎
回时根据持有期限收取赎回费用,并
不再从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额, 称为 A 类基金份
额。 从本类别基金资产中计提销售服
务费、不收取认购/申购费用,在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额,称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分
别设置代码。由于基金费用的不同,本
基金 A 类基金份额和 C 类基金份额
单独计算基金份额净值, 计算公式为
计算日各类别基金资产净值除以计算
日发售在外的该类别基金份额总数。
八、基金份额的类别
本基金根据认购费用、申购费用、
销售服务费收取方式的不同, 将基金
份额分为不同的类别。 在投资者认购/
申购时收取前端认购/申购费用,在赎
回时根据持有期限收取赎回费用,并
不再从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额, 称为 A 类基金份
额。 从本类别基金资产中计提销售服
务费、不收取认购/申购费用,在赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额,称为 C 类基金份额。 从本类别
基金资产中计提销售服务费、 不收取
申购费用, 在赎回时根据持有期限收
取赎回费用的基金份额,称为 E 类基
金份额。
本基金 A 类、C 类、E 类基金份额
分别设置代码。由于基金费用的不同,
本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、
E 类基金份额单独计算基金份额净
值, 计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别
基金份额总数。
完善相关表
述。
第六部
分 基
金份额
的申购
与赎回
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价
格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算;
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则,即申购、赎回价
格以申请当日收市后计算的该类基金
份额净值为基准进行计算;
完善相关表
述。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留
到小数点后 4 位, 小数点后第 5 位四
舍五入, 由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 T 日的基金份额净值在
当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以
适当延迟计算或公告。
4、A 类基金份额的申购费用由投
资人承担,不列入基金财产。 C 类基金
份额不收取申购费用。
8、基金管理人可以在不违反法律
法规规定及基金合同约定的情形下,
在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下, 根据市场情况制定
基金促销计划, 针对投资人定期或不
定期地开展基金促销活动。 在基金促
销活动期间, 按相关监管部门要求履
行必要手续后, 基金管理人可以适当
调低基金申购费率和基金赎回费率。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计
算,均保留到小数点后 4 位,小数点后
第 5 位四舍五入, 由此产生的收益或
损失由基金财产承担。 T 日的各类基
金份额净值在当天收市后计算, 并在
T+1 日内公告。 遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。
4、A 类基金份额的申购费用由投
资人承担, 不列入基金财产。 C 类、E
类基金份额不收取申购费用。
8、基金管理人可以在不违反法律
法规规定及基金合同约定的情形下,
在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的情况下, 根据市场情况制定
基金促销计划, 针对投资人定期或不
定期地开展基金促销活动。 在基金促
销活动期间, 按相关监管部门要求履
行必要手续后, 基金管理人可以适当
调低基金申购费率、 基金赎回费率和
销售服务费率。
完善相关
第七部
分 基
金合同
当事人
及权利
义务
二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利
与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定, 基金托管人的义务包
括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格;
二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利
与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及
其他有关规定, 基金托管人的义务包
括但不限于:
(8)复核、审查基金管理人计算的
基金资产净值、各类基金份额净值、基
金份额申购、赎回价格;
完善相关表
述。
第八部
分 基
金份额
持有人
大会
基金份额持有人大会由基金份额持有
人组成, 基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会
议并表决。 基金份额持有人持有的每
一基金份额拥有平等的投票权。
基金份额持有人大会由基金份额持有
人组成, 基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会
议并表决。 基金份额持有人持有的同
一类别每一基金份额拥有平等的投票
权。
完善相关表
述。
第十四
部分
基金资
产估值
四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个估值
日闭市后, 基金资产净值除以当日基
金份额的 余 额 数 量 计 算, 精 确 到
0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。
如按照上述保留位数的份额净值对投
资者的申购或赎回进行确认可能引起
基金份额净值剧烈波动的, 为维护基
金份额持有人利益, 基金管理人与基
金托管人协商一致后, 可以临时增加
基金份额净值的保留位数并以此进行
确认,并在确认完成后予以恢复,具体
保留位数以届时公告为准。
四、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个
估值日闭市后, 各类基金资产净值除
以当日各类基金份额的余额数量计
算,均精确到 0.0001 元,小数点后第 5
位四舍五入。 如按照上述保留位数的
份额净值对投资者的申购或赎回进行
确认可能引起基金份额净值剧烈波动
的,为维护基金份额持有人利益,基金
管理人与基金托管人协商一致后,可
以临时增加基金份额净值的保留位数
并以此进行确认, 并在确认完成后予
以恢复, 具体保留位数以届时公告为
准。
完善相关表
述。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取
必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当基金份额净
值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值错误时,视为基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的
方法如下:
(2) 错误偏差达到基金份额净值
的 0.25%时, 基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案; 错误
偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基
金管理人应当公告。
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取
必要、适当、合理的措施确保基金资产
估值的准确性、及时性。当任一类基金
份额净值小数点后 4 位以内 (含第 4
位)发生估值错误时,视为该类基金份
额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的
方法如下:
(2) 错误偏差达到该类基金份额
净值的 0.25%时, 基金管理人应当通
报基金托管人并报中国证监会备案;
错误偏差达到该类基金份额净值的
0.5%时,基金管理人应当公告。
完善相关表
述。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净
值和各类基金份额净值由基金管理人
负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个估值日交易结束
后计算当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管人。 基金托
管人对净值计算结果复核确认后发送
给基金管理人, 由基金管理人对基金
净值予以公布。
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净
值和各类基金份额净值由基金管理人
负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个估值日交易结束
后计算当日的基金资产净值和各类基
金份额净值并发送给基金托管人。 基
金托管人对净值计算结果复核确认后
发送给基金管理人, 由基金管理人对
基金净值予以公布。
完善相关表
述。
第十五
部分
基金费
用与税
收
一、基金费用的种类
3、本基金 C 类基金份额的基金财
产中计提的销售服务费;
一、基金费用的种类
3、 本基金 C 类、E 类基金份额的
基金财产中计提的销售服务费;
完善相关表
述。
二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销
售服务费,C 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.40%。 计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的
销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资
产净值
二、基金费用计提方法、计提标准和支
付方式
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销
售服务费,C 类基金份额的销售服务
费年费率为 0.40%,E 类基金份额的
销售服务费年费率为 0.30%。 计算方
法如下:
H=E×F÷当年天数
H 为该类基金份额每日应计提的
销售服务费
E 为该类基金份额前一日基金资
产净值
F 为该类基金份额的销售服务费
年费率
明确新增基
金份额的销
售服务费规
则,并完善相
关表述。
第十六
部分
基金的
收益与
分配
三、基金收益分配原则
2、 本基金收益分配方式分两种:
现金分红与红利再投资, 投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为该
类基金份额进行再投资; 若投资者不
选择, 本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
3、基金收益分配后基金份额净值
不能低于面值; 即基金收益分配基准
日的基金份额净值减去每单位基金份
额收益分配金额后不能低于面值;
4、A 类基金份额和 C 类基金份额
之间由于 A 类基金份额不收取而 C
类基金份额收取销售服务费将导致在
可供分配利润上有所不同; 本基金同
一类别的每一基金份额享有同等分配
权;
三、基金收益分配原则
2、 本基金收益分配方式分两种:
现金分红与红利再投资, 投资者可选
择现金红利或将现金红利自动转为该
类基金份额进行再投资, 且基金份额
持有人可对各类基金份额分别选择不
同的分红方式;若投资者不选择,本基
金默认的收益分配方式是现金分红;
3、基金收益分配后各类基金份额
净值不能低于面值; 即基金收益分配
基准日的各类基金份额净值减去每单
位该类基金份额收益分配金额后不能
低于面值;
4、本基金各类基金份额在费用收
取上不同将导致各类基金份额在可供
分配利润上有所不同; 本基金同一类
别的每一基金份额享有同等分配权;
完善相关表
述。
第十八
部分
基金的
信息披
露
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(七)临时报告
16、 基金份额净值估值错误达基
金份额净值百分之零点五;
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括:
(七)临时报告
16、 任一类基金份额净值估值错
误达该类基金份额净值百分之零点
五;
完善相关表