0.0472% 上海东方证券资产管理有限公司
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二零二一年六月
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
目录
第一部分前言........................................................................................................3
第二部分释义........................................................................................................5
第三部分基金的基本情况..................................................................................11
第四部分基金份额的发售..................................................................................13
第五部分基金备案..............................................................................................15
第六部分基金份额的申购与赎回......................................................................17
第七部分基金合同当事人及权利义务..............................................................26
第八部分基金份额持有人大会..........................................................................34
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序..................................42
第十部分基金的托管..........................................................................................45
第十一部分基金份额的登记..............................................................................46
第十二部分基金的投资......................................................................................48
第十三部分基金的财产......................................................................................56
第十四部分基金资产估值..................................................................................57
第十五部分基金费用与税收..............................................................................65
第十六部分基金的收益与分配..........................................................................68
第十七部分基金的会计与审计..........................................................................70
第十八部分基金的信息披露..............................................................................71
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算..................................77
第二十部分违约责任..........................................................................................79
第二十一部分争议的处理和适用的法律..........................................................80
第二十二部分基金合同的效力..........................................................................81
第二十三部分其他事项......................................................................................82
第二十四部分基金合同内容摘要......................................................................83
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
第一部分前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合
同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证
券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）
和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、东方红聚利债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合
同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前
景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法
律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
第二部分释义
《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东方红聚利债券型证券投资基金
2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、本合同、本基金合同、《基金合同》：指《东方红聚利债券型证券投资基
金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红聚利债券型证券投
资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《东方红聚利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要：指《东方红聚利债券型证券投资基金产品资料概要》
及其更新
8、基金份额发售公告：指《东方红聚利债券型证券投资基金基金份额发售
公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然
人
19、机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册
登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、
社会团体和其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国
境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券
投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境
内证券投资的境外法人
22、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和人民币合格境
外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人的总称
23、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额
的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办
理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规
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定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资
人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户
等
27、基金登记机构、登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符
合条件的办理基金登记业务的机构
28、基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理人
管理的证券投资基金份额情况的账户
29、基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构办
理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起的
基金份额的变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书
面确认之日
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清
算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月
33、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
34、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）
37、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金及
证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适用
于证券投资基金的业务规则
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40、认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买本
基金基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的
条件要求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基
金份额销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额）超过上一工作日本基金总份额的10%时的情形
47、元：指中国法定货币人民币元
48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节
约
49、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基
金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
51、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联
网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
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露网站）等媒介
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金
份额持有人服务的费用
55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基金
合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无
法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地
震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、
突发停电或其他突发事件、证券、期货交易所非正常暂停或停止交易
56、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点
57、货币市场工具：指现金；期限在一年以内（含一年）的银行存款、债券回购、
中央银行票据、同业存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七
天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；中国证监会、中
国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具
58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转让或交易的债券等
59、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净
值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待
60、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户
进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专
门账户称为侧袋账户
61、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公
允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大
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不确定性的资产
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第三部分基金的基本情况
一、基金名称
东方红聚利债券型证券投资基金。
二、基金的类别
债券型证券投资基金。
三、基金的运作方式
契约型、开放式
四、基金的投资目标
本基金在严格控制风险的基础上谨慎投资，力争为投资者提供高于业绩比较
基准的长期稳定投资回报。
五、基金的募集份额总额与募集金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，本基金的最低募集金额为2亿元人民币。
六、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金C类基金份额不收取认购费。本基金A类基金份额的具体认购费率按招
募说明书的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金的募集规模上限
本基金的募集上限、规模控制的具体方案详见基金份额发售公告。基金合同
生效后不受此规模限制。
九、基金份额类别设置
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额
分为不同的类别。
A类基金份额：在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，在赎回时
根据持有期限收取赎回费，而不计提销售服务费的，称为A类基金份额；
C类基金份额：在投资人认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而是从
本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费的，称为
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C类基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本
基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为:
T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的基金资产净值/T日该类基金份
额余额总数。
投资人在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别。
有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说
明书中公告。在不违反法律法规、《基金合同》的约定以及对现有基金份额持有
人利益无实质性不利影响的前提下，经与基金托管人就清算交收、核算估值、系
统支持等协商一致，基金管理人在履行适当程序后可增加、减少或调整基金份额
类别设置或者调整基金份额分类规则等，而无需召开基金份额持有人大会，调整
实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。
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第四部分基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起不超过3个月，具体发售时间见《招募说明书》及基
金份额发售公告。
2、发售方式
通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资人、机构投资人、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基金基金份额分为A类和C类基金份额。投资人认购A类基金份额在认购时
支付认购费用，认购C类基金份额不支付认购费用，而是从该类别基金资产中计
提销售服务费。
本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
A类基金份额认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法及认购份额余额的处理方式在招募说明书中
列示。
4、认购申请的确认
基金发售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
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及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产
生的投资人任何损失由投资人自行承担。
三、基金份额的认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的认购和持有基金份额进行限制，
具体限制请参见《招募说明书》或相关公告。
3、基金管理人对单个投资人累计认购基金份额的比例达到或者超过50%，或
者出现变相规避50%集中度情形的，基金管理人有权对该等认购申请进行部分确
认或拒绝接受该等认购申请。
4、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看《招募说明书》或相关公告。
5、投资人在募集期内可以多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别
计费。已受理的认购申请不允许撤销。
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第五部分基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募
集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在
10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办
理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，
任何人不得动用。
《基金合同》生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归
投资人所有。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果《基金合同》不能生效，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人
或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决
方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额
持有人大会进行表决。
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法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
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第六部分基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销
售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据
情况变更或增减基金销售机构。
投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会、行业监管及证券交易所的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎
回时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整，但
此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理申购，具
体业务办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月的时间内开始办理赎回，具
体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
三、申购与赎回的原则
东方红聚利债券型证券投资基金基金合同
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照基金份额持有人份额登记日期的先
后次序进行顺序赎回，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回，认购、申购
确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在对基金份额持有人无实质性不
利影响的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回申请的提出
投资人必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金
销售机构提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。
投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。基
金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
2、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，正常情况下，基金管理人或其委托的登记机构在T+1日内为
投资人对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请，投资人应在T＋2日后（包括该日）及时到销售网点柜
台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况，否则，如因申请未得到基
金登记机构的确认而造成的损失，由投资者自�