基金管理人:华宝基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
报告送出日期:2021年 4月 22日
华宝标普沪港深中国增强价值指数 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 4月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01月 01日起至 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝标普沪港深中国增强价值指数
场内简称 价值基金 LOF
基金主代码 501310
基金运作方式 上市契约型开放式(LOF)
基金合同生效日 2018年 10月 25日
报告期末基金份额总额 197,439,043.09份
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。正常情况下,本基金力争控制净值增长率与业绩比
较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%,年
化跟踪误差不超过 5%。
投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股及
其权重构建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份
股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股
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被限制投资等情况,导致本基金无法获得足够数量的股
票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份
股个股衍生品等进行替代。
业绩比较基准 标普沪港深中国增强价值指数收益率×95%+人民币银
行活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征 本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平
高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。本基金
为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金将通过港股通投资香港证券市场,会面临港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险。
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 价值基金 LOF 华宝价值基金 C
下属分级基金的场内简称 价值基金 LOF -
下属分级基金的交易代码 501310 007397
报告期末下属分级基金的份额总额 175,661,144.66份 21,777,898.43份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021年 1月 1日-2021年 3月 31日)
华宝价值基金 华宝价值基金 C
1.本期已实现收益 528,665.24 53,900.42
2.本期利润 15,722,424.96 2,064,012.62
3.加权平均基金份额本期利润 0.1001 0.0937
4.期末基金资产净值 168,586,756.68 20,751,477.53
5.期末基金份额净值 0.9597 0.9529
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
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2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华宝价值基金
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 11.49% 1.18% 11.80% 1.19% -0.31% -0.01%
过去六个月 16.27% 1.05% 16.76% 1.06% -0.49% -0.01%
过去一年 10.04% 1.11% 6.77% 1.10% 3.27% 0.01%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-4.03% 1.13% -4.55% 1.11% 0.52% 0.02%
华宝价值基金 C
阶段 净值增长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 11.39% 1.18% 11.80% 1.19% -0.41% -0.01%
过去六个月 16.05% 1.05% 16.76% 1.06% -0.71% -0.01%
过去一年 9.63% 1.11% 6.77% 1.10% 2.86% 0.01%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-3.19% 1.15% -7.45% 1.12% 4.26% 0.03%
注:1、本基金基金合同生效于 2018年 10月 25日。
2、截至 2019年 4月 24日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
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3、本基金 C份额成立于 2019年 5月 21日。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
注:1、按照基金合同的约定,自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合,截至 2019 年 4
月 24日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
2、本基金 C份额成立于 2019年 5月 21日。
3.3 其他指标
无
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§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
周晶
公司总经
理助理、
国际业务
部总经
理、首席
策略分析
师、本基
金基金经
理、华宝
油气、美
国消费、
华宝标普
香港上市
中国中小
盘指数
(LOF)、
华宝港股
通恒生中
国(香港
上市)25
指数(场
内简称
“香港大
盘”)、华
宝港股通
恒生香港
35指数
(场内简
称“香港
本
地”)、华
宝致远混
合、华宝
富时 100
基金经理
2018年 10月
25日
- 16年
博士。先后在美国德州奥斯丁市德亚资
本、泛太平洋证券(美国)和汇丰证券(美
国)从事数量分析、另类投资分析和证券
投资研究工作。2005年至 2007年任华宝
基金管理有限公司内控审计风险管理部
主管。2011年再次加入华宝基金管理有
限公司,现任公司总经理助理、国际业务
部总经理、首席策略分析师。2013年 6
月至2015年11月任华宝成熟市场动量优
选证券投资基金基金经理。2014年 9月
起任华宝标普石油天然气上游股票指数
证券投资基金(LOF)基金经理。2015年 9
月至 2017年 8月任华宝中国互联网股票
型证券投资基金基金经理。2016年 3月
起任华宝标普美国品质消费股票指数证
券投资基金(LOF)基金经理。2016年 6
月起任华宝标普香港上市中国中小盘指
数证券投资基金(LOF)基金经理。2017
年 4月起任华宝港股通恒生中国(香港上
市)25指数证券投资基金(LOF)基金经
理。2018年 3月起任华宝港股通恒生香
港 35指数证券投资基金(LOF)基金经
理。2018年 10月起任华宝标普沪港深中
国增强价值指数证券投资基金(LOF)基
金经理。2019年 11月起任华宝致远混合
型证券投资基金(QDII)基金经理。2020
年 11月起任华宝英国富时 100指数发起
式证券投资基金基金经理。
注:1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
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2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期内,本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其各项实施细则、《华宝标普沪港深中
国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规
定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份
额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求,分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股
票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
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本基金采用全复制方法跟踪标普沪港深中国增强价值指数。该指数在沪港深三地上市的股票
中采用量化的方法精选估值偏低的股票。整个基金通过 A股和港股通进行交易。该基金于
2018/10/25成立。以下为对影响标的指数表现的市场因素分析。
21年伊始,港股和 A股延续去年年末强势,继续走出上涨行情,成长股走势仍然好于价值股。
基金追踪的标普沪港深中国增强价值指数开年伊始到 2月 10日春节前仅仅上涨 0.54%,远远落后
于同期沪深 300指数 11.44%和恒生指数 9.98%的涨幅。但春节后,市场风格发生了根本性的变化。
随着疫苗在欧美国家顺利推广,投资者对今年全球经济复苏预期升温,美债收益率开始加速上升,
投资者担心成长股的高估值难以维系,全球股市风格由成长转向价值,本基金在这次风格切换中
受益较大。截止今年一季度末,标普沪港深中国增强价值指数(人民币)震荡上行, 从 1273.21
上涨到 1431.45,涨幅 12.4%。恒生国企指数这段期间上涨 2.2%,沪深 300指数这段期间下跌 3.1%。
本季度,该基金跟踪的标普沪港深中国增强价值指数涨幅大于恒生国企指数和沪深 300指数的收
益。 沪港深中国增强价值从基金一季度年化波动率为 19.8%,相较恒生国企指数的 25.1%更低,
相较沪深 300指数的 25.3%更低。
4.5 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额 A净值增长率为 11.49%;本报告期基金份额 C净值增长率为 11.39%;同期
业绩比较基准收益率为 11.80%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内,本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 179,062,347.25 88.46
其中:股票 179,062,347.25 88.46
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
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5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 22,869,706.75 11.30
8 其他资产 495,083.01 0.24
9 合计 202,427,137.01 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,362,981.00 0.72
C 制造业 11,497,778.00 6.07
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
954,230.00 0.50
E 建筑业 16,790,857.00 8.87
F 批发和零售业 2,759,414.00 1.46
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 12,404,142.00 6.55
K 房地产业 9,762,092.00 5.16
L 租赁和商务服务业 530,475.00 0.28
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 56,061,969.00 29.61
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本报告期末未持有积极投资的境内股票。
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%)
能源 15,131,401.22 7.99
原材料 4,549,629.29 2.40
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工业 6,965,381.94 3.68
非日常生活消费品 1,000,760.73 0.53
日常消费品 - -
医疗保健 3,165,871.02 1.67
金融 58,526,092.42 30.91
信息技术 2,019,716.50 1.07
通信服务 - -
公用事业 5,290,763.41 2.79
房地产 26,350,761.72 13.92
合计 123,000,378.25 64.96
注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 01398 工商银行 1,959,000 9,238,848.52 4.88
2 03988 中国银行 3,645,000 9,118,816.06 4.82
3 00939 建设银行 1,629,000 9,004,260.36 4.76
4 601668 中国建筑 1,593,300 8,269,227.00 4.37
5 00386
中国石油化
工股份
2,012,000 7,040,078.94 3.72
6 03328 交通银行 1,656,000 6,928,109.50 3.66
7 600919 江苏银行 808,200 5,229,054.00 2.76
8 01288 农业银行 1,972,000 5,183,421.33 2.74
9 00688
中国海外发
展
301,000 5,138,863.44 2.71
10 01918 融创中国 179,000 5,045,428.79 2.66
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细
本报告期末未持有积极投资的境内股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
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本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
沪港深价值基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的工商银行(1398.HK)的发行人中
国工商银行股份有限公司于 2021年 01月 08日公告,因公司存在以下违规行为:一、未按规定将
案件风险事件确认为案件并报送案件信息确认报告;二、关键岗位未进行实质性轮岗;三、法人
账户日间透支业务存在资金用途管理的风险漏洞;四、为同业投资业务提供隐性担保;五、理财
产品通过申购/赎回净值型理财产品调节收益;六、非标准化债权资产限额测算不准确;七、理财
资金通过投资集合资金信托计划优先级的方式变相放大劣后级受益人的杠杆比例;八、部分重点
领域业务未向监管部门真实反映;九、为违规的政府购买服务项目提供融资;十、理财资金违规
用于缴纳或置换土地款;十一、通过转让分级互投实现不良资产虚假出表;十二、理财资金投资
本行不良资产或不良资产收益权;十三、面向一般个人客户发行的理财产品投资权益性资产;十
四、理财资金投资他行信贷资产收益权或非标资产收益权;十五、全权委托业务不规范;十六、
用其他资金支付结构性存款收益;十七、自营贷款承接本行理财融资、贷款用途管理不尽职;十
八、理财资金承接本行自营贷款;十九、封闭式理财产品相互交易调节收益;二十、滚动发行产
品承接风险资产,且按原价交易调节收益;二十一、高净值客户认定不审慎;二十二、理财产品
信息披露不到位;二十三、部分理财产品在全国银行业理财信息登记系统中未登记或超时限登记;
于 2020年 12月 25日收到中国银行保险监督管理委员会罚款 5470万元的处罚。
沪港深价值基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的建设银行(0939.HK)的发行人中
国建设银行股份有限公司于 2020年 08月 28日公告,因公司存在以下违规行为:(一)内控管理
不到位,支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件;(二)理财资金违规投资房地产,
用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资;(三)逆流程开展业务操作;(四)本行理财产
品之间风险隔离不到位;(五)未做到理财业务与自营业务风险隔离;(六)个人理财资金违规投
资;(七)违规为理财产品提供隐性担保;(八)同业投资违规接受担保;于 2020年 07月 13日收
到中国银行保险监督管理委员会罚款合计 3920万元的处罚。
沪港深价值基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的交通银行(3328.HK)的发行人交
通银行股份有限公司于 2020年 05月 09日公告,因交通银行监管标准化数据(EAST)系统数据质
量及数据报送存在以下违法违规行为:(一)理财产品数量漏报;(二)资金交易信息漏报严重;
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(三)贸易融资业务漏报;(四)信贷业务担保合同漏报;(五)分户账明细记录应报未报;(六)
分户账账户数据应报未报;(七)关键且应报字段漏报或填报错误;于 2020年 04月 20日收到中
国银行保险监督管理委员会罚款合计 260万元的处罚。
沪港深价值基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的江苏银行(600919)的发行人江
苏银行股份有限公司于 2020年 12月 31日公告,因公司存在以下违规行为:1.个人贷款资金用途
管控不严;2.发放流动资金贷款偿还银行承兑汇票垫款;3.理财投资和同业投资非标准化债权资
产未严格比照自营贷款管理;4.个人理财资金对接项目资本金;5.理财业务未与自营业务相分离;
6.理财资金投资非标准化债权资产的余额超监管比例要求;于 2020年 12月 30日收到中国银行保
险监督管理委员会江苏监管局罚款 290万元的处罚。
沪港深价值基金截至 2021年 3月 31日持仓前十名证券中的农业银行(1288.HK)的发行人中
国农业银行股份有限公司于 2020年 08月 28日公告,因公司存在以下违规行为:(一)向关系人
发放信用贷款;(二)批量处置不良资产未公告;(三)批量处置不良资产未向监管部门报告;(四)
违规转让正常类贷款;(五)个人住房贷款首付比例违规;(六)流动资金贷款被用于固定资产投
资;(七)超过实际需求发放流动资金贷款;(八)贷后管理缺失导致企业套取扶贫贷款资金用于
房地产开发;(九)贷款用于偿还银行承兑汇票垫款;(十)承兑业务贸易背景审查不严;(十一)
保理业务授权管理不到位;(十二)贴现资金直接回流至银行承兑汇票出票人;(十三)贷款资金
直接转存银行承兑汇票保证金;(十四)信贷资金用于兑付到期理财资产;(十五)信贷资金用于
承接承销债券;(十六)销售非保本理财产品违规出具承诺函;(十七)提供与事实不符的报告;
(十八)理财产品相互交易、相互调节收益;(十九)面向一般个人投资者销售的理财产品投向股
权投资;(二十)将系统内资金纳入一般存款核算,虚增存款;(二十一)开立同业银行结算账户
不合规;(二十二)个别人员未经核准即履行高管人员职责;(二十三)对小微企业不当收费;(二
十四)未按规定报送案件;于 2020年 07月 13日收到中国银行保险监督管理委员会没收违法所得
55.3万元,罚款 5260.3万元,罚没合计 5315.6万元的处罚。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析,认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响,因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变。报告期内,本基金
投资的前十名证券的其余五名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 220,274.38
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,408.88
5 应收申购款 271,399.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 495,083.01
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有积极投资。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因 ,合计数可能不等于分项之和。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 华宝价值基金 华宝价值基金 C
报告期期初基金份额总额 159,288,364.24 22,331,879.41
报告期期间基金总申购份额 52,536,782.91 8,178,916.02
减:报告期期间基金总赎回份额 36,164,002.49 8,732,897.00
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
- -
报告期期末基金份额总额 175,661,144.66 21,777,898.43
华宝标普沪港深中国增强价值指数 2021年第 1季度报告
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注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
根据《公开募集证券投资基金运作指引第 3号-指数基金指引》的要求,2021年 3月 31日,
基金管理人发布关于修订旗下部分基金基金合同的公告,对基金管理人旗下 34只指数基金基金合
同部分条款进行相应更新,具体内容可详见相关公告,请投资者予以关注。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件;
华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金合同;
华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书;
华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)托管协议;
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
华宝标普沪港深中国增强价值指数 2021年第 1季度报告
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以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝基金管理有限公司
2021年 4月 22日