华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基(LOF) 招募说明书(更新)
2021 年定期更新
基金管理人:华宝基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
【重要提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 3 月 30 日证监许可【2018】582 号文注册, 进行募集。
基金管理人保证《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)招募说明书》
(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值 及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金的标的指数为标普沪港深中国增强价值指数,指数编制方法如下: 标普沪港深中国增强价值指数系列衡量价值得分相对较高的股票的表现。价值得分根据
3 项基本面指标即市净率、市盈率和市销率计算得出。指数成分股在满足成分股权重中规定 的限制条件后由价值得分和经流通股调整后的市值计算权重。
指数 选股池
标普沪港深中国增强价值指数 标普直通中国 A 股指数和标普直通香港指数
(仅注册地在中国内地的股票有资格)
有资格成为标普沪港深中国增强价值指数系列成分股的股票必须在调整参照日满足下 表列出的额外流动性标准。
指数 额外流动性标准(3 个月的平均日成交额)
标普沪港深中国增强价值指数 人民币 2,000 万元
同时制定了下列自由流通市值标准:
指数 自由流通市值标准
标普沪港深中国增强价值指数 人民币 50 亿元
此外,标普沪港深中国增强价值指数和标普中国 A 股增强价值指数的合资格股票不得是 停牌股票(但现有成分股免受此规定影响)或者被上海证券交易所和深圳证券交易所实行特 别处理的股票。
标普沪港深中国增强价值指数的合资格股票股价不得低于 1 港元。如果现有成分股股价
跌至 1 港元以下,但截至调整参照日的一个月平均股价不低于 1 港元,则该成分股保留在指 数内。
成分股筛选:
指数 增强价值指数内成分股数量
标普沪港深中国增强价值指数 以价值得分由高到低计前 100 只股票
缓冲规定:
为尽量降低成分股的变更,对指数内现有成分股应用 20%的缓冲区间,按照下列方法实
施:
适用固定股票数目的标普沪港深中国增强价值指数系列。(1)股票根据价值得分从高到 低排列,位居目标股票数目前 80%的股票自动成为成分股;(2)其后,位居目标股票数目前 120%的所有现有成分股根据价值得分从高到低的顺序成为成分股;(3)如果此时未达到目标 股票数目,就根据价值得分甄选剩余股票。
成分股权重: 在某一特定调整日期,所有有资格成为标普增强价值指数系列成分股的股票进行加权处
理,在满足股票、行业和国家的限制条件后,根据它们在合资格股票池中的市值权重和价值 得分情况进行加权处理。这通过优化方法计算。每只股票的最大权重为在 5%和市值在合资 格股票池中的权重乘以 20 倍的结果中取其较小者,GICS 行业权重最高为 40%;包括多个国 家的地区性指数中某一国家的权重最高为 40%。在满足上述限制条件后,使各成分股有上限 权重与无上限权重之差的平方值除以无上限权重之商的和最小。每只股票的权重最低为 0.05%。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见标普道琼斯指数公司网站,网址: https://chinese.spindices.com/indices/strategy/sp-access-china-enterprises-enha nced-value-index-cny
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,需充分 了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、流动性风险、 指数化投资的风险、上市交易风险、本基金投资特定品种及参与特定业务的特有风险、管理 风险、信用风险、操作或技术风险、合规性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险等。其中,指数化投资的风险包括标的指数回报与股票 市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、标的指数编制和计算的风险、跟踪误差控 制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、成份股停牌 的风险等;基金投资特定品种及参与特定业务的特有风险包括投资港股通股票存在的风险、 股指期货等金融衍生品投资风险、资产支持的风险、投资存托凭证的风险、参与融资业务的
风险、参与转融通证券出借业务的风险等。 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所
上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险、汇 率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。
本基金出于跟踪标的指数的需要,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产 投资于港股,基金资产并非必然投资港股。
本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及 货币市场基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金 合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主 做出投资决策,自行承担投资风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
本基金可投资存托凭证,基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响,存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。
本次更新招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 5 月 31 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2021 年 3 月 31 日,数据未经审计。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。
目 录
一、绪言 2
二、释义 3
三、基金管理人 8
四、基金托管人 16
五、相关服务机构 19
六、基金的募集 40
七、基金的备案 41
八、基金份额的上市交易 42
九、基金份额的申购与赎回 44
十、基金的投资 55
十一、基金的业绩 66
十二、基金的财产 67
十三、基金资产估值 68
十四、基金收益与分配 73
十五、基金的费用与税收 75
十六、基金的会计与审计 78
十七、基金的信息披露 79
十八、风险揭示 85
十九、基金合同的变更、终止与基金财产清算 95
二十、基金合同的内容摘要 97
二十一、基金托管协议的内容摘要 110
二十二、对基金份额持有人的服务 123
二十三、其他应披露事项 125
二十四、招募说明书存放及查阅方式 127
二十五、备查文件 128
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称“《指数基金指 引》”)、其他有关规定及《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》
(以下简称“基金合同”)编写。 本招募说明书阐述了华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)的投资目标、
策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读 本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说 明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人 之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人 和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照
《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)
2、基金管理人:指华宝基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝标普沪港深中国增强价值 指数证券投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF) 招募说明书》及其更新
7、基金产品资料概要:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金 产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金 份额发售公告》
9、上市交易公告书:指《华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)上市交 易公告书》
10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不 时做出的修订
14、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订
15、《流动性管理规定》:指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
16、《指数基金指引》:指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同年 2 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订
17、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予 以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定 有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
18、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份 额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与 操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定
19、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
21、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体, 包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
22、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
23、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存 续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关 法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
25、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
26、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者
27、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份 额的申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务
28、销售机构:指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的 机构,以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中,可通过上海证券交易 所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位
29、会员单位:指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责 任公司认可的上海证券交易所会员单位
30、场外:指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系 统办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也 称为场外认购、场外申购、场外赎回
31、场内:指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用上海证券交易所交 易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
32、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者开放式 基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户业务等
33、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金 A 类基金份额的登记机构为中国证券登记 结算有限责任公司,C 类基金份额登记机构为华宝基金管理有限公司
34、登记结算系统:登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结 算系统,通过场外销售机构认购、申购的 A 类基金份额登记在本系统
35、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统,通过场 内会员单位认购、申购或买入的 A 类基金份额登记在本系统
36、场外份额:指登记在登记结算系统下的 A 类基金份额和以及登记在基金管理人注册登 记系统下的 C 类基金份额
37、场内份额:指登记在证券登记系统下的 A 类基金份额
38、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册、 用于记录其持有的、基金管理人所管理的 A 类基金份额余额及其变动情况的账户,C 类基金份 额记录在华宝基金管理有限公司开立的基金账户并登记在华宝基金管理有限公司的注册登记系 统
39、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资、交易等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 40、上海证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易 所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,投资者通过上海证券交易所交易
系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有上海证券账户
41、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由境内证券交易所设立的证券交易服务 公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
42、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人 向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
43、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
44、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个
月
45、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
46、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
47、T 日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
48、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
49、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务申请的工作日
50、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
51、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、基金管理人、基 金销售机构的相关业务规则
52、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为
53、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份 额的行为
54、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为
55、上市交易:指基金合同生效后投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份 额的行为
56、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金 份额的行为
57、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销 售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
58、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构
(网点)之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行指定关系变 更的行为
59、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 间进行转托管的行为
60、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金 额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式
61、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过 上一开放日基金总份额的 10%
62、元:指人民币元
63、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
64、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他 资产的价值总和
65、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
66、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额 净值的过程
68、标的指数:指标普沪港深中国增强价值指数
69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包 括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
70、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
71、基金份额分类:本基金根据销售服务费及申购费收取方式的不同,将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别计算并公布 基金份额净值和基金份额累计净值
72、A 类基金份额:指不从本类别基金资产中计提销售服务费,且收取申购费的基金份额
类别
73、C 类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,且不收取申购费的基金份额
类别
74、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有
人服务的费用
三、基金管理人
(一)基金管理人概况 名称:华宝基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼 法定代表人:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)
总经理:XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏) 成立日期:2003 年 3 月 7 日 注册资本:1.5 亿元人民币 电话:021-38505888
联系人:章希
股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有 51%的股份,外方股东 Warburg Pincus Asset Management, L.P.持有 49%的股份。
(二) 基金管理人主要人员情况
1、董事会信息 朱永红先生,董事长,博士。曾任武汉钢铁(集团)公司战略研究室主任、财务总监兼计
划财务部部长、副总会计师、总会计师等职务。现任华宝基金管理有限公司董事长,中国宝武 钢铁集团有限公司党委常委、总会计师兼董事会秘书,宝山钢铁股份有限公司监事会主席,中 国太平洋保险(集团)股份有限公司监事会主席,宝武集团财务有限责任公司董事长。
XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大 TD Securities 公司金融 分析师,Acthop 投资公司财务总监。2003 年 5 月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营 运总监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。
魏臻先生,董事。曾任麦肯锡(上海)咨询公司分析师,摩根斯坦利亚洲公司分析师,香 港人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董 事、中通快递董事。
周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)
投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份 有限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。
胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师,飞利浦电子中 国集团法律顾问,上海市邦信阳律师事务所合伙人,上海胡光律师事务所主任。现任上海市君 悦律师事务所主任。
尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所 助理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团 常务副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任 上海谷旺投资管理有限公司执行董事兼总经理,大成食品(亚洲)有限公司执行董事、董事会 主席、执行委员会主席。
陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所 合伙人,苏黎世金融服务集团亚太地区首席执行官。
2、监事会信息
朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国 华平集团执行董事。
黄洪永先生,监事,硕士。曾任宝钢集团规划部、管理创新部综合主管,宝钢工程党委组 织部、人力资源部部长,广东钢铁集团规划部副部长,广东宝钢置业副总经理,宝钢集团人事 效率总监、领导力发展总监,中国宝武集团领导力发展总监,中国宝武钢铁集团产业金融党工 委副书记、纪工委书记;现任华宝投资有限公司党委副书记、 纪委书记。
沈燕女士,监事,本科。曾任宝钢集团审计部主任审计师,宝钢欧洲有限责任公司财务总 监,华宝证券有限责任公司稽核部高级经理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部内审主 管。
丁科先生,监事,硕士。曾任招银金融租赁业务研发部客户经理,平安国际融资租赁企划 部经营分析经理,华宝投资投资银行部项目经理。现任华宝基金管理有限公司战略规划部战略 规划主管。
3、总经理及其他高级管理人员
朱永红先生,董事长,简历同上。
XIAOYI HELEN HUANG(黄小薏)女士,总经理,简历同上。
刘欣先生,常务副总经理,本科。曾任中国国际金融有限公司投资银行部分析师、经理, 美林(亚太)有限公司投资银行部经理、亚洲企业融资部副总裁/董事,瑞士信贷香港有限公司 投资银行部副总裁,北京春雨天下软件有限公司首席财务官,亚投顾问有限公司高级顾问等职 务。现任华宝基金管理有限公司常务副总经理。
向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有 限公司市场部任职。2002 年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部 总经理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。
李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/ 所长助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。
周雷先生,督察长,硕士。曾任职于中国机械设备进出口总公司、北京证监局、中国证监 会,曾任华宝证券有限责任公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司督察长。
李孟恒先生,首席信息官,硕士。曾在 T.A. Consutanted LTD.从事开发及技术管理工 作。2002 年参与华宝基金管理有限公司筹备工作,后历任信息技术部资深系统工程师、部门副 总经理,营运副总监兼信息技术部总经理,现任华宝基金管理有限公司首席信息官。
4、本基金基金经理
周晶,博士。先后在美国德州奥斯丁市德亚资本、泛太平洋证券(美国)和汇丰证券(美 国)从事数量分析、另类投资分析和证券投资研究工作。2005 年至 2007 年任华宝基金管理有 限公司内控审计风险管理部主管。2011 年再次加入华宝基金管理有限公司任策略部总经理兼首 席策略分析师,现任公司总经理助理兼国际业务部总经理。2013 年 6 月至 2015 年 11 月任华宝 成熟市场动量优选证券投资基金基金经理,2014 年 9 月起任华宝标普石油天然气上游股票指数 证券投资基金(LOF)基金经理,2015 年 9 月至 2017 年 8 月任华宝中国互联网股票型证券投资基 金基金经理,2016 年 3 月起任华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基金(LOF)基金经理, 2016 年 6 月起任华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017 年 4 月起任华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 3 月 起任华宝港股通恒生香港 35 指数证券投资基金(LOF)基金经理,2018 年 10 月起任华宝标普沪 港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)基金经理,2019 年 11 起任华宝致远混合型证券投
资基金(QDII)基金经理,2020 年 11 月起任华宝英国富时 100 指数发起式证券投资基金基金 经理。
杨洋,硕士。曾在法兴银行、东北证券从事证券交易、研究、投资管理工作,2014 年 6 月 加入华宝基金管理有限公司,先后担任高级分析师、投资经理等职务。2021 年 5 月起任华宝标 普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)、华宝标普美国品质消费股票指数证券投资基 金(LOF)、华宝港股通恒生中国(香港上市)25 指数证券投资基金(LOF)、华宝港股通恒生 香港 35 指数证券投资基金(LOF)、华宝标普沪港深中国增强价值指数证券投资基金(LOF)、
华宝