西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新（2021年11月）

西部利得聚禾灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书更新
（2021年11月）
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
二〇二一年十一月
重要提示
本基金的募集申请经中国证券监督管理委员会2017年12月21日证监许可
【2017】2360号文准予注册以及2019年12月26日证监许可【2019】2947号文准予
变更注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基
金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。投资有
风险，投资人在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品
的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括：市场风险、
管理风险、技术风险、合规风险、信用风险、流动性风险等，也包括本基金的特
定风险等。
本基金可参与资产支持证券的投资。存在因投资资产支持证券而带来的风险，
包括价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
本基金可投资股指期货。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭
受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足
保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基
金及货币市场基金。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应
程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋
机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申
购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特
定风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合
同》及《基金产品资料概要》。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。
本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所
载内容截止日为2021年6月30日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至
2021年6月30日（财务数据未经审计）。
本次招募说明书对基金经理信息进行了更新，数据截至2021年10月28日。
目录
第一部分 绪言 ................................................................................................................................ 1
第二部分 释义 ................................................................................................................................ 2
第三部分 基金管理人 .................................................................................................................... 8
第四部分 基金托管人 .................................................................................................................. 21
第五部分 相关服务机构 .............................................................................................................. 31
第六部分 基金的募集 .................................................................................................................. 48
第七部分 基金合同的生效........................................................................................................... 49
第八部分 基金份额的申购与赎回............................................................................................... 51
第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、解冻和质押 ............................... 63
第十部分 基金的投资 .................................................................................................................. 66
第十一部分 基金的财产 .............................................................................................................. 81
第十二部分 基金资产估值........................................................................................................... 82
第十三部分 基金的收益与分配................................................................................................... 88
第十四部分 基金费用与税收....................................................................................................... 90
第十五部分 基金的会计与审计................................................................................................... 93
第十六部分 基金的信息披露....................................................................................................... 94
第十七部分 侧袋机制 ................................................................................................................ 101
第十八部分 风险揭示 ................................................................................................................ 104
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 ............................................................. 108
第二十部分 基金合同摘要......................................................................................................... 110
第二十一部分 托管协议摘要..................................................................................................... 135
第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ................................................................................. 155
第二十三部分 其他应披露的事项............................................................................................. 156
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......................................................................... 158
第二十五部分 备查文件 ............................................................................................................ 159
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办
法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称
“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《西部利得
聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本
基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说
明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
1、基金或本基金：指西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指西部利得基金管理有限公司
3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司
4、基金合同：指《西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《西部利得聚禾
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
充
6、招募说明书或本招募说明书：指《西部利得聚禾灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委
员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第
十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委
员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做
出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同
年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委
员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境
内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行
境内证券投资的境外法人
21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指西部利得基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金
销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为西部利得基金
管理有限公司或接受西部利得基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正
常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放式基金业务规
则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子
披露网站）等媒介
53、基金份额分类：本基金根据基金销售费用收取方式的不同，将基金份
额分为A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分别设置代码，分别计算
基金份额净值
54、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费
用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用，而不计提销售服务费的基金份额
55、C类基金份额：指在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购
费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取
赎回费用的基金份额
56、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以
及基金份额持有人服务的费用
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合
法权益不受损害并得到公平对待
59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
事件
60、基金产品资料概要：指《西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金
基金产品资料概要》及其更新
61、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对
待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户
62、特定资产：包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（3）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
第三部分 基金管理人
一、公司概况
名称：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
法定代表人：何方
成立时间：2010年7月20日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]864号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系人：陈眉媚
联系电话：（021）38572888
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
西部证券股份有限公司 178,500,000 51%
利得科技有限公司 171,500,000 49%
合计 350,000,000 100%
二、主要人员情况
1、董事会成员
何方先生：董事长
何方先生，董事, 硕士研究生。毕业于上海财经大学经济学专业。19年证
券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部投资经
理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、西部证
券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。2017
年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总经
理。自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：董事
贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院研
究生院，获经济学硕士学位，24年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主
管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司机
构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证券
股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013年
8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。
李兴春先生：董事
李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学，获管理科学与工程博士学
位。曾任携程旅行网高级总监,富友证券有限责任公司副总裁,泛亚信托投资有
限公司执行副总裁，西部发展控股有限公司董事、总裁，利得科技有限公司执
行董事，现任利得科技有限公司董事长兼总经理，华电国际电力股份有限公司
独立董事。
曲莉女士：董事
曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专业。获法学
硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主持工作）、风险
管理部总经理、风险管理部总经理、合规总监兼合规与法律事务部总经理，现
任西部证券股份有限公司首席法律顾问兼法律事务部总经理。
吴弘先生：独立董事
吴弘先生，独立董事，本科学士。毕业于华东政法学院法律专业。曾任上
海第一制药机械厂工人，上海光辉器材厂职员，现任华东政法大学教授、博士
导师。
张成虎先生：独立董事
张成虎先生，独立董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商管理专
业。曾任陕西财经学院计算机站职员，陕西财经学院银行管理工程系助教、讲
师、副系主任、副教授，副系主任、教授，副系主任、西安交通大学经济与金
融学院银行信息管理系系主任、博士导师、三级教授，现任西安交通大学经济
与金融学院银行信息管理系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院
长。
吴海先生：独立董事
吴海先生，独立董事，硕士研究生。毕业于美国福坦莫大学国际工商管理
专业。曾任航天部第三研究院31所职员，航天科技集团第三研究院高级工程
师，航天科技集团第三研究院303所副处长、处长、副所长、副所长（正局
级），青海省西宁市大通县市委常委、县委书记，青海省金融局党组织成员、
副主任、副局长，青海省残疾人联合会党组成员、副理事长。现已退休。
2、监事会成员
刘彬先生：监事会主席
刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华管理学院产业经济学专业，
获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融
创新研究组副长、金融创新研究组组长，中国华融资产管理股份有限公司上海
自贸区分公司党委委员、总经理助理，海通创意资本管理有限公司副总经理，
国泰君安创新投资有限公司董事总经理，国泰君安资本管理有限公司副总经
理。现任西部利得基金管理有限公司监事会主席。
陈曦女士：股东监事
陈曦女士，股东监事。毕业于上海国家会计学院会计专业，获硕士学位。
曾任西部证券漕东支路营业部综合岗、西部证券西江湾路营业部大堂经理、西
部证券上海第一分公司风险控制部经理。现任西部证券合规管理部合规风控经
理。
谢娟女士：监事
谢娟女士，监事。毕业于四川大学行政管理专业，获硕士学位。曾任中国
银行重庆市分行助理风险经理、南洋商业银行总行风险主任。现任公司风险管
理部总经理。
何晔女士：监事
何晔女士，监事。毕业于复旦大学应用数学专业。曾任友邦保险公司中国
区呼叫中心副总经理、国泰基金管理有限公司客服部呼叫中心主管、客服部副
总监（主持工作），现任公司电子商务部总经理。
3、公司高级管理人员
何方先生：董事长
何方先生，董事长，硕士研究生学历，毕业于上海财经大学经济学专业。
19年证券从业经历。历任汉唐证券资产管理部研究员、西部证券投资管理总部
投资经理、西部证券投资管理总部副总经理、西部证券投资管理总部总经理、
西部证券总经理助理兼上海第一分公司总经理。2010年起任西部证券副总经理。
2017年3月至9月代为履行西部证券总经理职务。2017年9月起任西部证券总
经理。自2019年3月起任公司董事长。
贺燕萍女士：总经理
贺燕萍女士，总经理，硕士研究生，高级经济师。毕业于中国社会科学院
研究生院，获经济学硕士学位，24年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务
主管、华夏证券股份有限公司研究所客户部经理、中信建投证券股份有限公司
机构销售部总经理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、光大证
券股份有限公司销售交易部总经理、光大证券资产管理有限公司总经理。2013
年8月起任国泰基金管理有限公司副总经理。自2015年11月起任公司总经理。
赵毅先生：督察长
赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商管理硕
士专业，25年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外
技术公司总经理助理、华夏证券有限责任公司高级投资经理、华夏基金管理有
限公司股票分析师、华夏基金管理有限公司风险管理部总经理助理。2015年12
月加入西部利得基金管理有限公司，历任公司风险管理部总经理，自2016年9
月起任公司督察长。
王宇先生：副总经理
王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部总经理、基金经理。硕士研
究生，毕业于南开大学金融学专业，15年证券从业经历。曾任上海银行股份有
限公司交易员，光大证券股份有限公司投资经理，交银施罗德基金管理有限公
司投资经理。自2016年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任固定收益部
副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理，总经理助理。自2021年1
月起任副总经理、投资总监、公募投资部总经理。
蔡晨研先生：副总经理
蔡晨研先生，副总经理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复
旦大学挪威管理学院工商管理专业，21年证券从业经历。曾任上海浦东发展银
行科员，SKF（中国）投资有限公司管理培训生，海康人寿保险有限公司财务主
管，美联信金融租赁有限公司财务主管，阿卡商务咨询（上海）有限公司财务
总监。自2010年9月加入西部利得基金管理有限公司，历任总经理助理、财务
部总经理、营销服务部总经理、产品设计部总经理，现任副总经理、董事会秘
书、工会主席。
孙威先生：副总经理
孙威先生，副总经理、财富管理部（筹）总经理。本科学士，毕业于中国
人民大学金融学专业， 28年证券从业经历。曾任华夏证券股份有限公司职员、
投资经理，中信建投证券股份有限公司投资经理、机构销售部投资顾问，光大
证券股份有限公司销售交易部执行董事，川财证券有限责任公司机构业务部副
总经理（主持工作），国泰基金管理有限公司市场副总监兼养老金业务部总监。
2015年11月加入西部利得基金管理有限公司，历任北京分公司总经理、总经理
助理、市场部总经理、战略发展部（筹）总经理、深圳分公司总经理。现任副
总经理，财富管理部（筹）总经理。
艾书苹先生:首席信息官
艾书苹先生，首席信息官、信息技术部总经理。硕士研究生，毕业于美国
得克萨斯大学达拉斯分校计算机科学专业，15年证券从业经历。曾任美国达拉
斯西南医学中心高级网络与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高
级系统管理员，美国国际集团下属美亚财产保险公司高级系统分析师， 2008年
5月起担任国海富兰克林基金管理有限公司信息技术部副总经理、信息技术部
总经理，2014年9月起担任上投摩根基金管理有限公司信息技术部总监，于
2018年10月加入西部利得基金管理有限公司，历任信息技术部总经理，自2019
年6月起作为公司总办成员，分管信息技术部和基金运营部工作，自2020年10
月起任公司首席信息官、信息技术部总经理。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
何奇先生，公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。硕士
毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师、高级
分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研究员、高级研究员、基金经理
助理，基金经理。9年证券从业年限。2020 年 6 月加入西部利得基金管理有
限公司，现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。自 2020
年10 月起担任西部利得策略优选混合型证券投资基金基金经理，自 2020 年
11 月起担任西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
姓名 管理本基金的时间
任职日期 离任日期
刘荟 2020年9月23日 2021年7月21日
严志勇 2020年9月23日 2021年10月28日
5、基金投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总经理、投资总监、公募投资部
总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任上海银行股份有限
公司交易员、光大证券股份有限公司投资经理、交银施罗德基金管理有限公司
投资经理。2016年9月起加入西部利得基金管理有限公司，历任公募固定收益
部副总监、专户投资部副总经理、专户投资部总经理、公募投资部总经理、总
经理助理、投资总监、基金经理，现任公司副总经理、投资总监、公募投资部
总经理、基金经理。
投资决策委员会副主任委员，严志勇先生，公募固定收益部总经理、基金
经理，硕士毕业于复旦大学数量经济学专业。曾任上海强生有限公司管理培训
生、中国国际金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司研究员、兴业证券
股份有限公司研究员、鑫元基金管理有限公司债券研究主管。2017年5月加入
西部利得基金管理有限公司，现任公募固定收益部总经理、基金经理。
投资决策委员会副主任委员，何奇先生，公募权益投资部总经理、权益研
究部总经理、基金经理。硕士毕业于武汉大学财政学专业。曾任长江证券股份
有限公司研究部分析师、高级分析师，光大保德信基金管理有限公司投资部研
究员、高级研究员、基金经理助理，基金经理。2020年6月加入西部利得基金
管理有限公司，现任公募权益投资部总经理、权益研究部总经理、基金经理。
投资决策委员会委员，张可先生，公募投资部副总经理、公募量化投资部
总经理，基金经理助理。硕士毕业于上海财经大学工商管理专业。曾任建设银
行洛阳分行业务主管、华宝兴业基金管理有限公司机构与海外销售部副总经理，
国泰基金管理有限公司证券机构部总监，工银瑞信基金管理有限公司指数投资
中心联席总经理，申万菱信基金管理有限公司指数与创新投资部总监。2020年
2月加入西部利得基金管理有限公司，现任公募投资部副总经理、公募量化投
资部总经理，基金经理助理。
投资决策委员会委员，韩丽楠女士，基金经理。硕士毕业于英国约克大学
经济与金融专业。曾任渣打银行国际管理培训生、诺德基金管理有限公司研究
员、上海元普投资管理有限公司固定收益投资总监。2015年5月加入西部利得
基金管理有限公司，曾任基金经理助理、机构部副总经理，现任基金经理。
投资决策委员会委员，陈保国先生，研究部总经理、基金经理，硕士毕业
于上海财经大学金融学专业。曾任西藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投
资有限公司研究员。2016年1月加入西部利得基金管理有限公司，现任研究部
总经理、基金经理。
投资决策委员会委员，盛丰衍先生，公募量化投资部副总经理、基金经理。
硕士毕业于复旦大学计算机应用技术专业。曾任光大证券股份有限公司权益投
资助理、上海光大证券资产管理有限公司研究员、兴证证券资产管理有限公司
量化研究员。2016年10月加入西部利得基金管理有限公司，曾任基金经理，现
任公募量化投资部副总经理、基金经理。
投资决策委员会委员，刘心峰先生，公募固定收益部副总经理、基金经理，
硕士毕业于英国曼彻斯特大学数量金融专业。曾任中德安联人寿保险有限公司
交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易员。2016年11月加入西部利得基金管
理有限公司，曾任基金经理，现任公募固定收益部副总经理、基金经理。
投资决策委员会委员，周帅先生，公募投资部副总经理、公募混合资产投
资部总经理、基金经理。硕士毕业于南开大学金融学专业。曾任南京银行金融
市场部高级交易员、资产管理部投资经理，江苏银行投行与资产管理总部团队
负责人，交银康联资产管理有限公司固定收益部副总经理。2020年6月加入西
部利得基金管理有限公司，现任公募投资部副总经理、公募混合资产投资部总
经理、基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1．依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2．办理基金备案手续；
3．对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
4．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6．编制季度、中期和年度基金报告；
7．计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8．严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告
义务；
9．按照规定召集基金份额持有人大会；
10．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11．以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12．有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1．基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息
披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违法违规行为的发生。
2．基金管理人不从事下列行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3． 基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不当利益；
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
1．内部控制制度概述
公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险，保证经营运作符合公司
的发展规划，防范和化解风险，保护投资人、公司和公司股东的合法权益，在
充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作
程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
（1）内部控制的原则
1）健全性原则：内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
岗位，并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的内控程序，
并适时调整和不断完善，维护内控制度的有效执行；
3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司
基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；
4）防火墙原则：公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当
分离，基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上
和制度上适当隔离，以达到风险防范的目的；
5）相互制约原则：公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、
相互制衡；
6）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经
济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（2）内部控制的制度系统
公司内部控制制度系统包括四个层次：第一个层次是国家有关法律法规和
公司章程；第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度；第三个层次
是部门管理制度；第四个层次是各项具体业务规则。
1）国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则，公司章程是公司管理制
度的基本原则，公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各
项制度的基础和前提；
2）内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司
章程规定的内控原则而确定的方针和策略，是内部控制纲领性文件，对制订各
项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实
现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的
总称；
3）公司基本管理制度包括了以下内容：内部控制大纲、风险控制制度、投
资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制
度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制
度等；
4）部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求，在基本管理制
度的基础上，对各部门内部管理的具体说明，包括主要职责、岗位设置、岗位
责任及操作规程等；
5）各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务，对该业务的操作要求、
流程、授权等作出的详细完整的规定。
（3）内部控制的要素
公司内部控制的要素主要包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟
通及内部监控。
1）控制环境
公司设立董事会，向股东会负责。董事会由7名董事组成，其中独立董事3
名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专
门委员会。董事会是股东会的执行机构，依照法律法规及公司章程的规定贯彻
执行股东会的决议，行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事
会，向股东会负责，依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和
公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领
导下运行，总经理直接对董事会负责。
公司设立督察长，对董事会负责，负责监督检查基金和公司运作的合法合
规情况及公司内部风险控制情况，行使法律法规及公司章程规定的职权。
2）风险评估
A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估，
并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查，以协助董事会确定风险管理
目标，提出风险防范措施的建议，建立并有效维持公司内部控制系统，确保公
司规范健康发展；
B、公司经营层下设风险控制委员会，向总经理负责，负责对基金投资风险
控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估，评估公司面临的风险事项
将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域
的任何组合损失，以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响，具
体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程，识别、监控与管理公司
整体风险；
C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金产品及各投资品种
的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，采用风险量化技
术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险；
D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位，负责对职责范围内的业务
所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上，根
据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定，对业务风
险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估，确定风险管理措施并实
施，监控风险管理绩效，以不断改进风险管理能力。
3）控制活动
公司根据自身经营的特点，从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理
方式入手，设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
A、各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗
前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗位之间相互
监督制衡；
C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执
行情况实行严格的检查和反馈。
4）信息与沟通
公司采用适当、有效的信息系统，识别、采集、加工并相互交流经营活动
所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准
确性和完整性，必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺
畅实施。公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统，保障信息
的及时、准确的传递，并且维护渠道的畅通。
5）内部监控
公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系
统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运
作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公
司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查，审查其合法合规性、合理
性和有效性，适时改进。
（4）内部控制的检测
内部控制检测的过程包括如下：
1）内控制度设计检测；
2）内部控制执行情况测试；
3）将测试结果与内控目标进行比较；
4）形成测试报告，得出继续运行或纠偏的结论。
（5）风险控制体系
公司风险控制体系包括以下三个层次：
1）第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责；
2）第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部；
3）第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长；
4）为了有效地控制公司内部风险，公司各业务部门建立第一道监控防线。
独立的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有
关部门进行不定期突击检查。同时，监察稽核部对于日常操作中发现的或认为
具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告，形成
第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责，并将检查结果
汇报合规审核委员会和董事会，形成第三道监控防线。
2．基金管理人关于内部控制的声明
（1）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及
管理层的责任；
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
第四部分 基金托管人
（一）基金托管人概况
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立时间：1992年10月19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营
业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理
票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供
保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外
汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调
查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障
基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他
业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务
发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托
管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优化调
整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、养老金业
务处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六
个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资
基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户
资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、
银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可
满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家
经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第七招
标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海分行党
委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行上海总部
党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、市金融办
主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作党委书记、
市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银行党委书记、
董事长。
潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公司
业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主
任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东发展银
行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机构处处
长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、副总经
理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党委委员、
执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事
长、行长，上海国际信托有限公司董事长。
孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运
处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南
分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市
场业务党委委员，资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2021年6月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为11450.20
亿元，比去年末增加8.52%。托管证券投资基金共三百零七支，分别为国泰金龙
行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、
长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基
金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基
金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投
宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信
动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫
利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快
线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、
易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基
金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、
富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞
信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基
金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银
河君信混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券
基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债
券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券
投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配
置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵
活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中欧骏泰货
币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债
债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基
金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混
合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城
中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定
开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基
金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置
证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精
选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券
安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放
债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混
合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣
富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开
源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资基
金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基
金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合
型证券投资基金、兴业3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯
债债券型证券投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券
投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基
金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基
金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、
中银中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放
混合型证券投资基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证
券投资基金、鑫元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券
投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券
投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混
合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债
券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证1000指数增
强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰
纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银
河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证
券投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债
券型证券投资基金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合
益债券型证券投资基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发
港股通优质增长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、
中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、
国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基
金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资
基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投
资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数
基金、永赢众利债券型证券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投
资基金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金、新疆前
海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合
型发起式基金中基金（FOF）、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式
基金中基金（FOF）、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金中基
金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基
金、恒生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基
金、中证长三角一体化发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇
添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金、华富安兴39个月定期开放债券型证券
投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、南方梦元短债债券型证券投
资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月定期开放债券型
证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金益债券
型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混
合型证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3
个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基
金、嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年
定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两年定期开放债券型证券投资基金、
建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中短债债券型证券投资
基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数
证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投
资基金、华安鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型
证券投资基金、东方红安鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中
证通信技术主题指数型发起式证券投资基金、财通裕惠63个月定期开放债券型
证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证
全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴
业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债
券型证券投资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广
发恒隆一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金、海富通富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5
年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、汇添富稳健增益一年持有期混
合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、农银汇理永乐3
个月持有期混合型基金中基金（FOF）、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券投资
基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开
行债券指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳
健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、中欧真益稳健一年持有期混
合型证券投资基金、南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、华泰紫金中债1-5年国开行
债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基
金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期开放债券型
证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上
海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接
基金、工银瑞信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三
年定期开放债券型证券投资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式
证券投资基金、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华宝中债1-3年国开行债券
指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资基金、景顺
长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指数
证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华
锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合
型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63
个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投
资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证券投资基金、兴业稳
泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证券投资基金、易方
达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型基金、
银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基
金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放
债券型证券投资基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中
信保诚景裕中短债债券型证券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强
型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合
信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型
证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得
聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德
邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资
基金、蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开
放债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保
兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金、博时恒旭一年持有期混合型证券
投资基金、大成卓享一年持有期混合型证券投资基金基金、东方红明鉴优选两
年定期开放混合型证券投资基金、广发研究精选股票型证券投资基金、恒生前
海恒颐五年定期开放债券型基金、华夏创新未来18个月封闭运作混合型证券投
资基金、汇添富创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、汇添富高质量
成长精选2年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投
资基金、农银养老目标日期2045五年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）、
天弘睿新三个月定期开放混合型证券投资基金、鑫元乾利债券型证券投资基
金、兴业研究精选混合型证券投资基金、中加瑞合纯债债券型证券投资基金、
中欧创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、中欧价值成长混合型证券
投资基金、创金合信医药消费股票型证券投资基金、新华安享惠融88个月定期
开放债券型证券投资基金、申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资
基金、汇丰晋信惠安63个月定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债丰利债券
型证券投资基金、兴银汇泽87个月定期开放债券型证券投资基金、东方红启航
三年持有期混合型证券投资基金、东方红启瑞三年持有期混合型证券投资基
金、博时创新经济混合型证券投资基金、富国融泰三个月定期开放混合型发起
式证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金、汇添富
健康生活一年持有期混合型证券投资基金、嘉实浦盈一年持有期混合型证券投
资基金、景顺长城新能源产业股票型证券投资基金、农银汇理安瑞一年持有期
混合型FOF基金、鹏华安裕5个月持有期混合型证券投资基金基金、银华稳健增
长一年持有期混合型证券投资基金、招商添逸1年定期开放债券型发起式证券投
资基金、中银顺泽回报一年持有期混合型证券投资基金、创金合信竞争优势混
合型证券投资基金、兴全汇吉一年持有期混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证
物联网主题交易型开放式指数证券投资基金、富国高质量混合型证券投资基
金、工银瑞信稳健回报60天持有期短债债券型发起式证券投资基金、广发恒鑫
一年持有期混合型证券投资基金、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、交银施罗德成长动力一年持有期混合型证券投资基
金、南方誉浦一年持有期混合型证券投资基金、太平丰盈一年定期开放债券型
发起式证券投资基金、易方达稳健回报一年封闭运作混合型证券投资基金、招
商企业优选混合型证券投资基金、嘉合中债-1-3年政策性金融债指数证券投资
基金、信达澳银领先智选混合型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监
管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。确保
经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息的真
实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。
2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理
部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控
部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风
险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行托管业务条
线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责托管业务的内
控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿
资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作环节，
覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规
经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。
具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制
的风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业
务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责
和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项业务
管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管人资产
及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故障，建立
完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度；在基金运
作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实现风险控
制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计
等措施实施业务监控，排查风险隐患。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监
督依据具体包括：
（1）《中华人民共和国证券法》；
（2）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4）《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
（5）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的投
资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规风
险。
3、监督方法
（1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护基金投
资人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警；
（3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定
期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书面提
示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期限内基
金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规事项未予
纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运作有重大违
规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠
正；
（3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查，应
及时提供有关情况和资料。
第五部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1.直销机构：
西部利得基金管理有限公司直销柜台及电子交易平台
住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
法定代表人：何方
联系人：陈眉媚
联系电话：400-700-7818
网址：www.westleadfund.com
2.代销机构：
（1）西部证券股份有限公司
地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
客服热线：95582
网址： www.westsecu.com
（2）上海利得基金销售有限公司
地址：上海虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
客服热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（3）东海证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：陈耀庭
联系人：王一彦
客服热线：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（4）和讯信息科技有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
客服热线：400-920-0022
网址：www.licaike.com
（5）中信证券（山东）有限责任公司
地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
客服热线：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（6）中信证券股份有限公司
地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：侯艳红
客服热线：95548
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（7）泛华普益基金销售有限公司
地址：四川省成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室
法定代表人：于海锋
联系人：陈金红
客服热线：4008588588
网址：https://www.puyifund.com/
（8）湘财证券股份有限公司
地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：江恩前
客服热线：95351
网址：www.xcsc.com/
（9）世纪证券股份有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人：李强
联系人：王雯
客服热线：4008-323-000
网址：http://www.csco.com.cn/
（10）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（11）光大证券股份有限公司
地址： 上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
（12）中国银河证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
客服热线： 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（13）中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
客服热线:400-8888-108
网址：www.csc108.com
（14）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（15）基煜基金上海基煜基金销售有限公司
地址：上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室
法定代表人：王翔
联系人：吴鸿飞
客服热线：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（16）武汉市伯嘉基金销售有限公司
地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客服热线：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（17）浙江同花顺基金销售有限公司
地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
客服热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（18）诺亚正行基金销售有限公司
地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（19）上海长量基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
客服热线：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（20）阳光人寿保险股份有限公司
地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室
法定代表人：李科
联系人：王超
客服热线：95510
网址：http://fund.sinosig.com/
（21）珠海盈米基金销售有限公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
客服热线：020-89629066
网址：https://www.yingmi.cn
（22）喜鹊财富基金销售有限公司
地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
法定代表人：陈皓
联系人：曹砚财、张萌
客服热线：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
（23）北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表人：王军辉
联系人：张喆
客服热线：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（24）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（25）北京晟视天下投资管理有限公司
地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
客服热线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（26）和耕传承基金销售有限公司
地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼
503
法定代表人：王旋
联系人：董亚芳
客服热线：400-0555-671
网址：www.hgccpb.com
（27）上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表人：其实
联系人：朱钰
客服热线：95021、4001818188
网址：http://www.1234567.com.cn
（28）海银基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：毛林
客服热线：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（29）上海挖财基金销售有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（30）北京肯特瑞基金销售有限公司
地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A
座15层
法定代表人：王苏宁
联系人：赵德赛
客服热线：95118
网址：kenterui.jd.com
（31）深圳众禄基金销售有限公司
地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼Ｉ、Ｊ单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：400－6788－887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
（32）平安银行股份有限公司
地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：鲁承文
客服热线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（33）江苏汇林保大基金销售有限公司
地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
法定代表人：吴言林
联系人：孙平
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（34）沈阳麟龙投资顾问有限公司
地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号b座601
法定代表人：朱荣晖
联系人：庞园
客服热线：400—003—5811
网址：www.jinjiwo.com
（35）北京蛋卷基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服热线:4000-618-518
网址：https://danjuanapp.com
（36）上海好买基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客服热线：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（37）上海联泰基金销售有限公司
地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服热线：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（38）浦领基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
法定代表人：聂婉君
联系人：徐微
客服热线：400-012-5899
网址：http://www.zscffund.com/
（39）上海万得基金销售有限公司
地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服热线：4000-766-123
网址：www.fund123.cn3
（41）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：黄国航
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（42）宁波银行股份有限公司
地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 马艺玮
客服热线：0574-87050028
网址：http://www.nbcb.com.cn
（43）中信证券华南股份有限公司
地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
客服热线：（020）95396
网址：www.gzs.com.cn
（44）宁波银行股份有限公司
地址： 浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人： 陆华裕
联系人： 马艺玮
客服热线：0574-87050028
网址：http://www.nbcb.com.cn
（45）天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服热线：010-66045678
网址：www.txsec.com.cn
（46）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
法定代表人：张彦
联系人： 文雯
客服热线：4001661188
网址：http://www.new-rand.cn/
（47）腾安基金销售（深圳）有限公司
地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：郑骏锋
客服热线：95017(拨通后转1再转8)
网址：www.tenganxinxi.com
（48）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址： 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客服热线：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（49）佳泓（北京）基金销售有限公司
地址： 北京市怀柔区怀北镇怀北路308号
法定代表人：谢亚凡
联系人：岳倩颖
客服热线：010-86430203
网址：www.zioxdsds.cn/mobile/index.html
（50）奕丰基金销售有限公司
地址: 深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服热线：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（51）大连网金基金销售有限公司
地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：杨雪松
客服热线：0411-39027802
网址： http://www.yibaijin.com
（52）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：罗文燕
客服热线：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（53） 万家财富基金销售（天津）有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客服热线：010-59013825
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（54）申万宏源证券有限公司
地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：黄莹
客服热线：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
（55）信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
客服热线：95321
网址：www.cindasc.com
（56）东北证券股份有限公司
地址：吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客服热线：95360
网址：http://www.nesc.cn/
（57）申万宏源西部证券有限公司
地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
客服热线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（58）中泰证券股份有限公司
地址：济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（59）英大证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：郑荣州
客服热线：4000-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（60）中国光大银行股份有限公司
地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：刘昭宇
客服热线：95595
网址：http://www.cebbank.com/
（61）华金证券股份有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层
法定代表人：宋卫东
联系人： 秦臻
客服热线：4008211357
网址：www.huajinsc.cn
（62）北京度小满基金销售有限公司
地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
法定代表人：葛新
联系人：孙博超
客服热线：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
（63）南京苏宁基金销售有限公司
地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
法定代表人：钱燕飞
联系人：喻明明
客服热线:95177
网址：www.snjijin.com
（64）上海陆金所基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客服热线：4008219031
网址：www.lufunds.com
（65）东吴证券股份有限公司
地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
客服热线：95330
网址：http://www.dwjq.com.cn/
（66）国金证券股份有限公司
地址：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客服热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（67）国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路669号 博华大厦 21楼
法定代表人：贺青
联系人：钟伟镇
客服热线:400-8888-666
网址：www.gtja.com
（68）国信证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼
法定代表人：张纳沙
联系人：周杨
客服热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（69）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
客服热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（70）兴业证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
客服热线：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（71）东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
客服热线：95309
网址：www.dxzq.net
（72）长城证券股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道6008号报业大厦14楼、16楼、17楼
法定代表人：何伟
联系人：金夏
客服热线：400-6666-888
网址：http://www.cgws.com
（73）新时代证券股份有限公司
地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：刘飞
客服热线：95399
网址：www.xsdzq.cn
（74）恒泰证券股份有限公司
地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服热线：956088
网址：www.cnht.com.cn
（75）中国中金财富证券有限公司
地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
法定代表人：高涛
联系人：张丹桥
客服热线：95532/4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（76）联储证券有限责任公司
地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层
法定代表人：沙常明
联系人：丁倩云
客服热线：4006206868
网址： www.lczq.com
3.基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理人网站公示。
二、登记机构
西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
法定代表人：何方
电话：（021）38572888
传真：（021）38572750
联系人：张皞骏
客户服务电话：400-700-7818
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：刘佳
经办律师：廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层
办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场50楼
法定代表人：邹俊
联系电话：（021）2212 2888
传真：（021）6288 1889
联系人：黄小熠
经办注册会计师：黄小熠、张楠
第六部分 基金的募集
本基金于2017年12月21日获得中国证券监督管理委员会证监许可【2017】
2360号核准, 经中国证监会2019年12月26日证监许可【2019】2947号文准
予变更注册，并经中国证监会2020年7月17日机构部函【2020】1794号文准
予延期募集，募集期自2020年9月1日至2020年9月18日止。募集期内，该
基金的有效认购份额为245,142,926.31份，利息结转的基金份额为24,154.98
份，两项合计共245,167,081.29份基金份额。
第七部分 基金合同的生效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及本招募说明书可以决定停止基金
发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公
告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为
结束前，任何人不得动用。
二、《基金合同》不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向
中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合
并或者终止基金合同等，并于6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理
人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销
售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售
业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交
易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进
行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转
换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
日该类基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款
项，申购申请成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，
赎回生效。投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款
项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故
障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎
回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无
效，则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表
销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。
对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
4、基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理
时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
五、申购与赎回的数额限制
1、投资人通过本基金代销机构及电子交易平台办理申购时，单笔申购最低
金额为10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为10.00元（含申购
费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为50,000.00元（含申购费），追加
申购最低金额为1,000.00元（含申购费），已有认/申购基金记录的投资人不
受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及电子
交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于10份基金
份额。基金份额持有人赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金
份额余额不足10份的，在赎回时须一次性全部赎回。
3、基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为10份。基金份额持有
人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于10份时，注
册登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合
法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金
规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的费用
1、基金份额的申购费用
本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费，C类基金份额不收取申购
费。申购费用不列入基金财产，由申购A类基金份额的投资人承担，主要用于
本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金A类基金份额的申购费率如下表所示：
申购金额M（含申购费） 申购费率
M＜100万元 0.80%
100万元≤M＜200万元 0.60%
200万元≤M＜500万元 0.40%
500万元≤M 1000元/笔
2、基金份额的赎回费用
本基金A类基金份额与C类基金份额的赎回费率随基金份额持有人持有时
间的增加而递减。本基金A类基金份额的赎回费率如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜30日 0.75%
30日≤T＜6个月 0.50%
6个月≤T＜1年 0.20%
1年≤T 0.00%
对于持续持有A类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产；对于持续持有A类基金份额大于或等于30日但少于3个月的投资人
收取的赎回费的75%计入基金财产；对持续持有期大于等于3个月但少于6个月
的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对持续持有期大于等于6个月的投
资人收取的赎回费的25%计入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。
本基金C类基金份额的赎回费率如下：
持有时间（T） 赎回费率
T＜7日 1.50%
7日≤T＜30日 0.50%
30日≤T 0%
对于持续持有C类基金份额少于30日的投资人收取的赎回费，将全额计入
基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且对现有基金份
额持有人利益不产生实质性不利影响的情形下，根据市场情况，按相关监管部
门要求履行必要手续后，适当调低基金销售费率，并进行公告。
七、申购份额与赎回金额的计算
1、申购份额计算
申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单
位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
具体的计算方法如下：
（1）申购本基金A类基金份额时：
当申购费用适用比例费率时：
净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；
申购费用 = 申购金额-净申购金额；
申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额净值。
当申购费用适用固定金额时：
申购费用=固定金额；
净申购金额=申购金额-申购费用；
申购份额 = 净申购金额/申购当日A类基金份额净值。
例：某投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，申购费率为
0.80%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可申购A类基金份额为：
净申购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63元
申购费用＝10,000.00-9,920.63＝79.37元
申购份额＝9,920.63/1.0500＝9,448.22份
即：投资人投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，假设申购当日的A
类基金份额净值为1.0500元，可得到9,448.22份A类基金份额。
（2）申购本基金C类基金份额时：
净申购金额 = 申购金额
申购份额 = 净申购金额/申购当日C类基金份额净值
例：某投资人投资10,000.00 元申购本基金C类基金份额，假定申购当日
C类基金份额净值为1.0500元，则可申购C类基金份额为：
净申购金额＝10,000.00元
申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81份
即：投资人投资10,000.00元申购本基金C类基金份额，假设申购当日的C
类基金份额净值为1.0500元，可得到9,523.81份C类基金份额。
2、赎回金额计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除
相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小
数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
具体的计算方法如下：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日各类基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回费用
例1：某投资人赎回10,000份A类基金份额，份额持有期限150天，对应
赎回费率为0.50%，假设赎回当日A类基金份额净值是1.1000元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00元
赎回费用=11,000.00×0.50%＝55.00元
净赎回金额=11,000.00-55.00＝10,945.00元
即：投资人赎回10,000份A类基金份额，份额持有期限150天，假设赎回
当日A类基金份额净值为1.1000元，可得到10,945.00元赎回金额。
例2：某投资人赎回10,000份C类基金份额，份额持有期限15天，对应
赎回费率为0.50%，假设赎回当日C类基金份额净值是1.1000元，则其可得到
的赎回金额为：
赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00元
赎回费用=11,000.00×0.50%＝55.00元
赎回金额=11,000.00-55.00＝10,945.00元
即：投资人赎回10,000份C类基金份额，份额持有期限15天，假设赎回
当日C类基金份额净值为1.1000元，可得到10,945.00元赎回金额。
3、基金份额净值的计算
本基金分为A类和C类两类基金份额，两类基金份额单独设置基金代码，
分别计算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小
数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情
况，经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告。具体计算公式为：
计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金资产净值/计算日该类基金份额
余额总数
八、申购和赎回的注册登记
1、投资者申购基金份额成功后，在正常情况下，登记机构在T+1日为投资
者登记权益并办理登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回基金份额。
2、投资者赎回基金份额成功后，登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
的登记手续。
3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进
行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形。
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停
接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投
资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，具
体时间以基金管理人届时公告为准。
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。
6、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请
或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎
回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单
个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。
若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在
申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况
消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告，具体时间以基金管理
人届时公告为准。
十一、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的
赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。基金管理人对单个基金
份额持有人超过基金总份额20%以上部分的赎回申请，实施延期办理的，对该
单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请，当基金管理人认为支付
投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可
能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于
上一开放日基金总份额的10%的前提下，对于当日的赎回申请，按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例支付当日的赎回款项。延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计
算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选
择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
（3）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的各类基金份额净
值。
3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时
间，依照《信息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登
重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放
申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
十三、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，
并提前告知基金托管人与相关机构。
十四、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人
通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。
十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
十六、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧
袋机制”部分的规定或届时发布的相关公告。
第九部分 基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻结、
解冻和质押
一、基金份额的登记
1、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内
容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
户等。
2、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托
代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜
中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。
3、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
（1）取得登记费；
（2）建立和管理投资者基金账户；
（3）保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
（4）在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整，并依照
有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
（5）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
4、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
（1）配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；
（2）严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记
业务；
（3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额
明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起
不得少于20年；
（4）对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务
对投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及
法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外；
（5）按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提
供其他必要的服务；
（6）接受基金管理人的监督；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人，或按法律法规或有权机关规定的方式处理。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
四、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。法律法规或基金合同另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
第十部分 基金的投资
一、投资目标
本基金在严格控制风险和保持资产高流动性的前提下，努力实现基金资产
的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含主板、中小板和创业板）、债券（包含国债、央行票据、金融债、
地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可
交换债券、短期融资券、中期票据、次级债券）、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，同业存单占基金
资产的比例不超过20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履
行适当程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
三、投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过对宏观经济、微观经济运行态
势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及
未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，实现投资组合
动态管理最优化。
本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风险，根据指数估
值水平（沪深300指数的市净率P/B）决定股票资产的投资比例。
上月末沪深300指数市净率P/B在过去10年每日市净率P/B中的分位 本月股票占基金资产的比例（S）
三分之二分位（含）及以上 0%≤S＜45%
三分之一分位（含）至三分之二分位 30%＜S≤70%
三分之一分位以下 50%＜S≤95%
因指数估值水平波动导致被动超标后，基金管理人将在10个交易日内对股
票资产中可自由流通部分进行调整。基金管理人应当自基金合同生效之日起6
个月内使基金的投资组合比例符合上述比例限制。
（二）股票投资策略
本基金遵循行业间优势配置、各行业内优选个股相结合的股票投资策略，
综合评判行业所处的状况和未来发展趋势，筛选出经济周期不同阶段的优势行
业，这些优势行业具有综合性的比较优势、较高的投资价值、能够取得超越各
行业平均收益率的投资收益；行业内优选个股是以若干财务指标、成长性、估
值、在所属行业当中的竞争地位、企业的盈利前景及成长空间、是否具有主题
型投资机会等定性与定量指标为基础，筛选出经济周期与行业发展的不同阶段
下，具有较高投资价值、持续成长性较好的优势个股。
1、行业间优势配置策略
本基金管理人在进行行业配置时，将采用自上而下与自下而上相结合的方
式，以证监会行业分类为标准，对行业配置定期进行综合评估，遴选出优势行
业，并制定以及调整行业资产配置比例。在投资组合管理过程中，基金管理人
也将根据宏观经济形势以及各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地
调整，以把握行业景气轮动带来的投资机会。
2、个股筛选策略
在行业配置策略的基础上，本基金重点投资于优势行业中获益程度较高且
具有核心竞争优势的上市公司。基金管理人将综合采用定量和定性相结合的方
式；基于公司基本面全面考量、筛选优势企业，分析股票内在价值，结合风险
管理，构建股票组合并对其进行动态调整。
定量分析：
成长性指标包括未来3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累
计及新增研发支出；资本支出；人员招聘情况等。
盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势；净资产回报率等。
估值水平指标包括P/E(市盈率)、P/S（市销率）、P/B（市净率）等。
定性分析：
在定量分析的基础上，基金管理人还将发挥其在股票研究方面的专业优
势，综合利用卖方研究报告、实地调研和财务分析等多种手段，对进入研究范
围的上市公司基本面进行深入分析，从定性的角度筛选出基本面良好、成长潜
力较大的股票进行投资。
（三）债券投资策略
本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券（含可交换
债券）、央行票据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金经理通过对收益
率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估，合理分配固定收益类证
券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融工具等产品的比例，构造债
券组合。
在选择国债品种中，本产品将重点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动
性风险，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合；在选择金融债、企
业债品种时，本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。资信
品质主要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保纪录等。
本基金还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化，综合考虑可转债
的市场流动性等因素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利机会。
（四）股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风险的
前提下，谨慎适当参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善
组合的风险收益特性。
（五）资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
（六）同业存单投资策略
本基金根据对存单发行银行的信用资质和存单流动性进行分析，严控信用
风险底线的前提下，根据信用资质、流动性、收益率的综合考虑，选择具有良
好投资价值的存单品种进行投资。信用资质分析，采用外部评级机构和内部评
级相结合的方式，对信用风险进行审慎甄别。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的0%-95%，同业存单占基金资产的比例
不超过20%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（13）本基金参与股指期货交易后，依据下列标准建构组合：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括
平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基
金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机
制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过
三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适
用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
五、业绩比较基准
沪深300指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%
沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市
场第一个统一指数，该指数编制合理、透明，有一定市场覆盖率，抗操纵性强，
并且有较高的知名度和市场影响力。中证全债指数是中证指数公司编制的综合
反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数，具有很高的代
表性。综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用沪深300
指数和中证全债指数加权作为本基金的投资业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，或
者本基金的业绩比较基准停止发布或变更名称时，本基金可以经基金管理人和
基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有
人大会。
六、风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金及货币市场基金。
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置
变现和支付等对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”
部分的规定。
九、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据基金合同规定，复核了本
报告中的投资组合报告内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2021年6月30日，本报告所列财务数据未
经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 19,224,574.26 47.79
其中：股票 19,224,574.26 47.79
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 11,671,234.70 29.01
其中：债券 11,671,234.70 29.01
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 9,060,214.74 22.52
8 其他资产 274,734.74 0.68
9 合计 40,230,758.44 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,270,940.00 3.28
C 制造业 16,241,021.92 41.87
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 3,640.80 0.01
E 建筑业 9,625.80 0.02
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 8,793.60 0.02
J 金融业 1,690,552.14 4.36
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,224,574.26 49.57
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 000960 锡业股份 202,233 3,241,794.99 8.36
2 000661 长春高新 5,900 2,283,300.00 5.89
3 603816 顾家家居 28,800 2,225,664.00 5.74
4 600688 上海石化 503,400 1,892,784.00 4.88
5 601166 兴业银行 80,900 1,662,495.00 4.29
6 600690 海尔智家 62,423 1,617,379.93 4.17
7 300737 科顺股份 45,500 1,430,520.00 3.69
8 600028 中国石化 291,500 1,270,940.00 3.28
9 603008 喜临门 37,300 1,231,273.00 3.17
10 000651 格力电器 23,300 1,213,930.00 3.13
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 8,642,917.30 22.28
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,028,317.40 7.81
其中：政策性金融债 3,028,317.40 7.81
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,671,234.70 30.09
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 019654 21国债06 33,050 3,305,991.50 8.52
2 018006 国开1702 29,930 3,028,317.40 7.81
3 019645 20国债15 29,990 3,008,296.90 7.76
4 019649 21国债01 23,270 2,328,628.90 6.00
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2）本期股指期货投资政策
股指期货不在本基金投资范围内。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货不在本基金投资范围内。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货不在本基金投资范围内。
11.投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 111,104.82
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 122,268.60
5 应收申购款 41,361.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 274,734.74
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1）西部利得聚禾A：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2021年1月1日-2021年6月30日 -4.77% 1.11% 1.53% 0.66% -6.30% 0.45%
2020年9月23日-2021年6月30日 2.11% 1.02% 8.39% 0.61% -6.28% 0.41%
2）西部利得聚禾C：
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2021年1月1日-2021年6月30日 -4.82% 1.11% 1.53% 0.66% -6.35% 0.45%
2020年9月23日-2021年6月30日 2.02% 1.02% 8.39% 0.61% -6.37% 0.41%
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
1）西部利得聚禾A：
2）西部利得聚禾C：
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户
相独立。
四、基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻
结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产
不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担
的债务，不得对基金财产强制执行。
第十二部分 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法
律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。
（一）对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于
该资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，
确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足
够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公
允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察
输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
（三）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事
件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应
对估值进行调整并确定公允价值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，
未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处
的市场分别估值。
5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算，各类基金份额净值均精确到0.0001元，小数点后
第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理人可以设
立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的，从其规定。
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规
定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人按规定对外公布。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发
生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错
误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得
利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将
此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金
管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额
净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负
责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值
和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人，由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
九、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人根据本部分的约定对主袋账户资产进
行估值并披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账
户份额净值。
十、特殊情况的处理方法
1、基金管理人或基金托管人按上述估值方法第9项进行估值时，所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记结算公司等机构发
送的数据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查，但未能发现错误或即使发现错误但因前述原因无法及时更正的，
由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基
金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
第十三部分 基金的收益与分配
一、基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
10次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》
生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；同一类别的每一基
金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额持有人大会。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信
息披露办法》在指定媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书
“侧袋机制”部分的规定。
第十四部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，但法律法规、中国证
监会另有规定的除外；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁
费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10 %÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.10%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.10%年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
上述“一、基金费用的种类”中第4－10项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收
取管理费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其
他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十五部分 基金的会计与审计
一、基金的会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会
计年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
第十六部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法
规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。
二、信息披露义务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法
人组织。
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法
律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确
性、完整性、及时性、简明性和易得性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联
网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网站、中
国证监会基金电子披露网站）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民
币元。
五、公开披露的基金信息
公开披露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协
议、基金份额发售公告
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金
投资者重大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明
的基金概要信息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披
露与更新基金产品资料概要。
基金合同生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变
更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品资料
概要，并登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机
构网站或营业网点。其他情况下，基金管理人至少每年更新一次基金招募说明
书、基金产品资料概要。
基金合同终止的，除基金合同另有约定外，基金管理人可以不再更新基金
招募说明书和基金产品资料概要。
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
4、基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的3日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载
在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
基金合同和基金托管协议登载在指定网站上，其中基金产品资料概要还应当登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管人应当同时将《基金合同》、基
金托管协议登载在指定网站上。
（二）《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日指定
报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在指定报刊和指定网站
上登载《基金合同》生效公告。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在指定网站公告一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（四）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金
份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
（五）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，并
将年度报告正文登载于指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，
并将中期报告正文登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报
刊上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定
报刊上。
《基金合同》生效不足2个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，
为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策
的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
（六）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内依照《信息披露
办法》编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、《基金合同》终止、基金清算；
3、转换基金运作方式、基金合并；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等
事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人；
8、基金募集期延长或提前结束募集；
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动；
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十；
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12
个月内变动超过百分之三十；
12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计
提方式和费率发生变更；
17、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、更换基金登记机构；
20、本基金开始办理申购、赎回；
21、本基金发生巨额赎回并延期办理；
22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
24、调整基金份额类别的设置；
25、基金推出新业务或服务；
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时；
27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值；
28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。
（七）澄清公告
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的
消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损害
基金份额持有人权益，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开
澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（八）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公
告。
（九）清算报告
《基金合同》出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小
组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。
（十）投资资产支持证券的相关公告
基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、
资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
10名资产支持证券明细。
（十一）投资股指期货的相关公告
基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
（更新）等文件中披露的股指期货交易情况，应当包括主要投资政策、持仓情
况、损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
（十二）投资流通受限证券的相关公告
基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会
指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
（十三）实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合
同和招募说明书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的
规定。
（十四）中国证监会规定的其他信息。
六、信息披露事务管理
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门
及高级管理人员负责管理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信
息披露内容与格式准则等法规的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的
约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购
赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或
电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信
息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露
的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影
响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当
符合法律法规及中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该
费用不得从基金财产中列支。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的
专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后
10年。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律
法规规定将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延迟信息披露的情形
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关
信息：
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
第十七部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和程序
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基
金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计
师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召
开基金份额持有人大会。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及
公司所在地中国证监会派出机构备案。
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告，并及时聘请符合
《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
1、启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额
为基础，确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额；当日收到的申购申请，
按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回申请，仅办理主袋
账户份额的赎回申请并支付赎回款项。
2、实施侧袋机制期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转
换；同时，基金管理人按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额
的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。
3、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎
回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于
主袋账户份额。巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一
开放日主袋账户总份额的10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产。
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投
资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行
估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停披露侧袋账户份额净值。
侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求。
五、实施侧袋账户期间的费用
1、本基金实施侧袋机制的，管理费和托管费按主袋账户基金资产净值作为
基数计提。
2、与处置侧袋账户资产相关的费用可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户
资产变现后方可列支，且不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可回售、可转让、恢复交易等可变现方式恢复流动性
后，基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予
以处置变现等方式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项。
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后，基金管理人及时聘请符合
《证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息披露
1、临时公告
在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生重大影响的事项后，基金管理人应及时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性
和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋
账户份额持有人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。
2、基金净值信息
基金管理人应按照招募说明书“基金的信息披露”部分规定的基金净值信
息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实
施侧袋机制期间，本基金暂停披露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净
值。
3、定期报告
侧袋账户实施期间，基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内特定
资产处置进展情况，披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值
或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产
最终变现价格的承诺。
八、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将
来法律法规或监管规则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与
基金托管人协商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持
有人大会审议。
第十八部分 风险揭示
本基金的主要风险在于以下几方面：
一、市场风险
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素
的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周
期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风
险。
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金
直接投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。
4、信用风险。基金所投资企业债券的发行人如出现违约、无法支付到期本
息，或由于企业债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产
损失。
5、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技
术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益
变化。
6、购买力风险。因为通货膨胀的影响而导致货币购买力下降，从而使基金
的实际收益下降。
二、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，
会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收
益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管
理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益
水平。
三、本基金特有风险
1、本基金为混合型证券投资基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受
到经济周期、市场环境或管理人能力等因素的影响，导致基金的大类资产配置
比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。
2、本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，主要存在以
下风险：
（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。
（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险。
（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所
造成的风险。
（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货
合约头寸所要求的保证金而带来的风险。
（5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。
（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏，
或者系统出现故障等原因造成损失的风险。
3、资产支持证券的风险：本基金的投资范围包括资产支持证券，投资于资
产支持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险
等，信用风险指发行主体违约的风险，是资产支持证券最大的风险。利率风险
指由于利率发生变化和波动使得资产支持证券价格和利息产生波动，从而影响
到基金业绩。流动性风险是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。提前偿
付风险指由于发行方提前偿还所导致的收益率下降的风险。
四、流动性风险
基金可能面临基金资产不能迅速、低成本地转变成现金，或者不能应付可
能出现的投资人大额赎回的风险。前者是指金融资产不能及时变现或无法按照
正常的市场价格交易而引起损失的可能性。为应付投资人的赎回，基金资产需
保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投资目标的
实现。后者是指在开放式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形，巨额
赎回可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金单位净
值。
1、基金申购、赎回安排
投资人具体请参见招募说明书第八部分的相关约定。
2、投资市场、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场、期货交易所
等流动性较好的规范型交易场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具
（包括国内依法发行上市的股票、债券、期货和货币市场工具等），同时本基
金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合评估在正
常市场环境下本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相对
可控。
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
为应对巨额赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理人可以根据基金
当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回，详细规则参见招募说明书
第八部分的相关约定。未赎回的基金份额持有人仍有可能承担短期内变现而带
来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。
如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公
平对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理工具，包括但不限于暂停接受
赎回申请、延缓支付赎回款项、延期办理巨额赎回申请、暂停估值、收取短期
赎回费、摆动定价、启用侧袋机制等，作为特定情形下基金管理人流动性风险
管理的辅助措施，同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动
性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具
时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增加赎回成本。
五、实施侧袋机制对投资者的影响
侧袋机制是一种流动性风险管理工具，是将特定资产分离至专门的侧袋账
户进行处置清算，并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付，目的在
于有效隔离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将停止披露基
金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常开放赎回，
因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋
账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不能赎回，其对应特定资产的变现时
间具有不确定性，最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋
机制时特定资产的估值，基金份额持有人可能因此面临损失。
实施侧袋机制期间，因本基金不披露侧袋账户份额的净值，即便基金管理
人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作
为特定资产最终变现价格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价
格，基金管理人不承担任何保证和承诺的责任。
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机
制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅
需考虑主袋账户资产，因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价
值及变化情况。
六、技术风险
当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常
情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、
核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。
七、其他风险
1、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险；
2、因人为因素而产生的风险，如内幕交易、欺诈等行为产生的风险；
3、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
4、因业务竞争压力可能产生的风险；
5、其他风险。
八、声明
本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资人自愿投资于本基
金，须自行承担投资风险。
除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理
销售，但是，基金资产并不是销售机构的存款或负债，也没有经基金销售机构
担保收益，销售机构并不能保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算
一、《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三、基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
七、基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
第二十部分 基金合同摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
括但不限于：
（1）依法募集资金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部
门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换
申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他
为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申
购、赎回、转换、定期定额投资和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、中期和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息
披露及报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予
保密，不向他人泄露，因向审计、法律等外部专业机构提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持
有人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有
关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合
法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额
持有人利益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存
款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失
的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账
户，为基金办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事
宜；
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露，因向审计、法
律等外部专业机构提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见，说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采
取了适当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上；
（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持
有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔
偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的
义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持
有人利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人
和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有
人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条
件。
除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具
有同等的合法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权
利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大
会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义
务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金
合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构，若未来本基金份额持有人大会成立
日常机构，则按照届时有效的法律法规的规定执行。
（一）召开事由
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外，当出现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份
额持有人大会的事项。
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整基金份
额类别设置或对基金份额分类办法及规则进行调整；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管等业务规则；
（6）基金推出新业务或服务；
（7）基金管理人对基金收益分配原则和支付方式进行调整；
（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面
决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之
日起
60日内召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复，
代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当
向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决
定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金
托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并告知基金管理
人，基金管理人应当配合；
5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集或在规定时间内
未能作出书面答复的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额
持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依
法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得
阻碍、干扰；
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影
响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金
合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间
的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。
通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金
托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管
理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他
人代表出具表决意见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相
符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通
知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方
式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开
会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、
短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大
修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确
定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大
会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代
表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基
金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基
金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额
持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除法律法规另有规定或
基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金
份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监
会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》在指定媒介
上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必
须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有
人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若
相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额
持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
基金份额10%以上（含10%）；
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二
分之一）；
4、当参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与
或授权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上
（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持
人；
6、一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账
户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋
账户内的同一类别每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户
的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定
内容为准，本节没有规定的适用上文相关约定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、
表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规
或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协
商一致并履行适当程序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审
议。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为
10次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%，若《基金合同》
生效不满3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售
服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同；同一类别的每一基
金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召
开基金份额持有人大会。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.10 %÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费
率为0.10%。本基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.10%年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金
销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。
五、基金财产的投资方向和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含主板、中小板和创业板）、债券（包含国债、央行票据、金融
债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债
券）、可交换债券、短期融资券、中期票据、次级债券）、资产支持证券、债
券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，同业存单占基金
资产的比例不超过20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，基金管理人在履
行适当程序后以变更后的比例为准，本基金的投资比例会做相应调整。
（二）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的0%-95%，同业存单占基金资产的比例
不超过20%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的
10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的10％；
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的10％；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的10％；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总
量；
（11）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
（13）本基金参与股指期货交易后，依据下列标准建构组合：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括
平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
3）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
（14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的30%；
（15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净
值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资
范围保持一致；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限
制。
除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开
始。
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，
基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵
循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评
估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同
意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适
用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（二）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生
重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机
构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变
化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价
值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的
情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值
日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技
术确定其公允价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股
票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售
期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对
于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回
售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方
估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4、同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所处
的市场分别估值。
5、同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方
估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
6、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近
交易日结算价估值。
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
8、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以
确保基金估值的公平性。
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
（三）基金净值信息
《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人
应当至少每周在指定网站公告一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净
值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露
半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基
金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执
行，自决议生效后依照《信息披露办法》在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的，经履行相关程序后，《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日
内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会
指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清
理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中
国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切
争议，如不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上
海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉
方承担。
争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，各自继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人
的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）管辖。
九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。
第二十一部分 托管协议摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号901室-908室
法定代表人：何方
设立日期： 2010年7月20日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】864号
组织形式：有限责任公司
注册资本：叁亿伍仟万元
存续期限：持续经营
联系电话：（021）38572888
（二）基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路12 号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：郑杨
成立日期：1992年10月19日
基金托管业务资格批准机关：中国证监会
基金托管业务资格文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52亿元人民币
经营期限：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具：
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含主板、中小板和创业板）、债券（包含国债、央行票据、金融债、
地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可
交换债券、短期融资券、中期票据、次级债券）、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统，
对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的
投资工具。
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资比例进行监督：
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比
例为：
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，同业存单占基金
资产的比例不超过20%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理
人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限制。法律法规对
上述比例限制另有规定时，从其规定。
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以
下投资限制：
1）本基金股票资产占基金资产的0%-95%，同业存单占基金资产的比例不
超过20%；
2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10％；
5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10％；
6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10％；
8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
11）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%；债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
13）本基金参与股指期货交易后，依据下列标准建构组合：
①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
金资产净值的10%；本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值
不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括
平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质
押式回购）等；
③本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定。
14）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资
组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30%；
15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增
流动性受限资产的投资；
16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管理且由托管人
托管的全部公募基金是否符合上述比例限制。如果法律法规或监管部门对基金
合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监
管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本
基金投资不再受相关限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合
同的约定。除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管
协议生效之日起开始。
（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限：
除上述（2）中的第2）、9）、15）、16）项外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工
作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施，便于基
金托管人实施交易监督。
（4）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用
于主袋账户。
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
若法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性规定，如适
用于本基金，则履行适当程序后本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他重大关联交易，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市
场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法
规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
（1）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手
的资信风险控制措施进行监督。
基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易
对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手
组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调
整，并及时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易
的交易对手是否符合上述名单进行监督。
（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进
行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方
式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信
风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。
6.基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》
的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，
基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整，
并通知基金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合
上述名单进行监督。
基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险
（包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对
于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，基金
管理人和基金托管人应该以基金持有人利益优先为原则，相互配合，向相关责
任人索求赔偿。
7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督
基金管理人投资流通受限证券，应事先根据中国证监会相关规定，明确基
金投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范
流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否
遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监
督。
（1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购
交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证
券。
（2）基金管理人投资非公开发行股票，应制订流动性风险处置预案并经其
董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投
资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施，以及
有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人
提供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险采
取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时，基金
管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担所有损失。对本基金
因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。如因基金管
理人原因导致本基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任。
（3）本基金投资非公开发行股票，基金管理人应至少于执行投资指令之前
两个工作日将有关资料书面提交基金托管人，并保证向基金托管人提供的有关
资料真实、准确、完整。有关资料如有调整，基金管理人应及时提供调整后的
资料。上述书面资料包括但不限于：
1）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
2）有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
3）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4）基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关
问题的通知》规定，对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出
具的风险评估报告等资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权
报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致，应及时上报中国证
监会请求解决。基金托管人履行了本协议规定的监督职责后，不承担任何责任。
8. 基金托管人对基金投资中期票据的监督责任仅限于依据相关规定对投资
比例和投资限制进行事后监督；除此外，无其它监督责任。如发现异常情况，
应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人
进行监督和核查。基金因投资中期票据导致的信用风险、流动性风险，基金托
管人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致基金出现损失的，基金托管人
不承担任何责任。
基金管理人管理的基金在投资中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、
监管部门的规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性风险
处置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案。
（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对
基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩
表现数据等进行监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理
人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形
式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管
人应报告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和
本托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示，必须在
规定时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监
会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已
经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》
约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人的上述违
规失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担。
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定
的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同
时通知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基
金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度
保护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨
询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，
无需召开基金份额持有人大会审议。
基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制的具体规则依照相
关法律法规的规定和基金合同的约定执行。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不
限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和
证券账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基
金份额净值、是否根据管理人指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基
金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息
等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理
人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时
核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现
基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，
同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关
资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金
管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督
权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基
金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令，
不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）。
托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户等投资
所需账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独
立。
5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有
到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。
由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基
金托管人应当予以必要的协助和配合，但对此不承担责任。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管
理人在具有托管资格的商业银行开设的“西部利得基金管理有限公司基金认购
专户”。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金管理人决定停
止基金发售，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合
《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业
务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验
资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字方为有效。验资完成，基金管理
人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托
管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资
金当日以书面形式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真给基金管理
人，双方进行账务处理。
若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人
按规定办理退款事宜。
（三）基金资产托管专户的开立和管理
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管
理人合法合规的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行
的相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专
户的预留印鉴的印章由基金托管人保管和使用，预留印鉴由管理人刻制在托管
账户开立前移交托管人（或本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托
管人、刻制、保管和使用）。
本基金的一切货币收支活动，均需通过基金的资产托管专户进行。基金的
资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业
务需要，基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账
户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管
理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结
算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦
不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。
基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责。
基金托管人保管证券账户卡原件。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管人代表所托管的基金完成与中
国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协
助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公
司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。
（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案
《基金合同》生效后，在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以
基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金
进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、
银行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以本基金的名义分别在中央国债
登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和
资金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基
金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案。
（六）其他账户的开设和管理
1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律
法规的规定，经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基
金开立。新账户按有关规则使用并管理。
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定
办理。
（七）基金投资银行存款账户的开立和管理
基金投资银行定期存款，基金管理人与基金托管人应比照证监会关于货币
市场基金投资银行存款的相关规定，就本基金投资银行存款业务签订书面协议。
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订
总体合作协议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。
存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称，存款账户开户文件
上加盖预留印鉴及基金管理人公章。
本基金投资银行存款时，基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，
明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理
等细则。
为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款。
基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行
建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。
（八）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保
管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；
其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股
份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营
业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的
指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间
的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
（九）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署
与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理
人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5 个工
作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合
同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15 年以上，法律法
规或监管部门另有规定的除外。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供与合同
原件核对一致的并加盖基金管理人公章的合同传真件，未经双方协商一致，合
同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计
算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金
财产。
每个工作日，基金管理人应对基金资产估值，但基金管理人根据法律法规
或《基金合同》的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证
券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和各
类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每
个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以双方认
可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的
方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金净值，基金托管人复核、审
查基金管理人计算的基金净值。本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基
金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致
的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及
监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。
（二）基金资产估值方法
1.估值对象
基金所拥有的股票、债券、股指期货合约和银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。
2.估值方法
本基金的估值方法为：
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重
大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市
价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；
⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情
况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术
确定其公允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
②首次公开发行未上市的股票和债券，采用估值技术确定公允价值，在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
③在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。
对于含投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使
回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三
方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差
异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）同一债券或股票同时在两个或两个以上市场交易的，按债券或股票所
处的市场分别估值。
（5）同业存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三
方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
（6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估
值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用
最近交易日结算价估值。
（7）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格
估值。
（8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（9）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事
项，按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。
（三）估值差错处理
1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生差错时，视
为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠
正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到
该类基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并
报中国证监会备案。
2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和
基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实
际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：
（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问
题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的
建议执行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责
赔付。
（2）若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，
而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，基金份额
净值出错且给基金份额持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或
基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金
托管人按照过错程度各自承担相应的责任。
（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重
新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情
形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的
损失，由基金管理人负责赔付。
（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的
损失，由基金管理人负责赔付。
3.由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所及登记机构发送的数据错误
等，致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查，但是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施
减轻或消除由此造成的影响。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差，以基金管理人计算结果为准。
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另
有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协
商。
（四）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
时；
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（五）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，基金管理人根据本部分的约定对主袋账户资产进
行估值并披露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停披露侧袋账
户份额净值。
（六）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的
同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账
册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安
全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及
时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对
不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金
管理人的账册为准。
（七）基金定期报告的编制和复核
基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公
告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告编制并公告；在会计年度结
束后三个月内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关
报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将
复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告，在中期报
告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后30日内进
行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报
告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收
到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人
和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方
式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出
具加盖托管业务部门业务章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金
管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金
管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证
监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章
确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
六、基金份额持有人名册的保管
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月
31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持
有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管，基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可
以采用电子或文档的形式。登记机构的保管期限为20年。法律法规另有规定的
从其规定。
在基金托管人编制中期报告和年报前，基金管理人应将每年6月30日、12
月31日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形
式并且保证其真实、准确、完整。基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册
用于基金托管业务以外的其他用途。
七、争议解决方式
（一）本协议适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香
港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。
（二）相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争
议，除经友好协商可以解决的，应提交上海仲裁委员会，根据该会届时有效的
仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继
续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务，维护基金
份额持有人的合法权益。
八、托管协议的变更与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托
管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、
基金托管人加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字（或
盖章）确认。基金托管协议的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
（1）《基金合同》终止；
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产；
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权；
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
第二十二部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的客户服务。基金管理人将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内
容如下：
一、客户服务专线
（一）理财咨询
人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。
（二）全天候的7×24小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介
绍、产品介绍等）。
（三）7×24小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙，可留言，
基金管理人会尽快在2个工作日内回电。
二、客户投诉及建议受理服务
投资人可以通过信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求，
基金管理人将尽快给予回复，并在处理进程中随时给予跟踪反馈。
三、短信提示发送服务
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的手
机短信资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。
四、电子邮件电子刊物发送服务
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话申请订制（退订）免费的电
子邮件资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。
五、联系基金管理人
（一）网址：www. westleadfund.com
（二）电子邮箱：service@westleadfund.com
（三）客户服务热线：400-700-7818（全国免长途话费），021-38572666
（四）客户服务传真：021-38572750
（五）基金管理人办公地址：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号
901室-908室，邮编：200126
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十三部分 其他应披露的事项
序号 公告事项 披露日期
1 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金合同及招募说明书提示性公告 2020/8/20
2 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金托管协议 2020/8/20
3 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金合同 2020/8/20
4 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 2020/8/20
5 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2020/8/20
6 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要 2020/8/31
7 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要 2020/8/31
8 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 2020/9/24
9 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告 2020/10/23
10 高级管理人员变更公告 2020/10/31
11 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 2020/11/7
12 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2020年11月) 2020/11/10
13 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新 2020/11/10
14 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新 2020/11/10
15 开放式基金2020年年度最后一个自然日基金份额净值和基金份额累计净值的公告 2021/1/1
16 董事及独立董事变更公告 2021/1/7
17 基金行业高级管理人员变更公告(王宇) 2021/1/11
18 基金行业高级管理人员变更公告(孙威) 2021/1/11
19 基金行业高级管理人员变更公告(蔡晨研) 2021/1/11
20 关于即将终止大泰金石基金销售有限公司办理相关销售业务并为投资者办理转托管业务的提示性公告 2021/1/14
21 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 2021/1/21
22 旗下基金2020年第4季度报告提示性公告 2021/1/21
23 关于旗下基金参与招赢通平台费率优惠活动的公告 2021/3/11
24 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金2020年年度报告摘要 2021/3/30
25 西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金2021年第1季度报告 2021/4/20
26 旗下基金2021年第1季度报告提示性公告 2021/4/20
27 关于官网和网上交易系统停机维护的公告 2021/4/28
28 关于官网和网上交易系统停机维护的公告 2021/4/30
29 关于官网和网上交易系统停机维护的公告 2021/6/4
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在
地，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制
件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
第二十五部分 备查文件
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和
营业场所，在办公时间内可供免费查阅。
一、中国证监会准予西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金募集的注
册文件
二、《西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《西部利得聚禾灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、中国证监会要求的其他文件
西部利得基金管理有限公司
2021年11月