基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:杭州银行股份有限公司
报告送出日期:2021 年 4 月 21 日
鹏华丰登债券 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人杭州银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021 年 04月 20日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华丰登债券
基金主代码 007681
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 8月 14日
报告期末基金份额总额 2,688,979,626.16 份
投资目标 在严格控制风险的基础上,通过利差分析和对利率曲线变动趋势的判
断,提高资金流动性和收益率水平,力争获得超越基金业绩比较基准
的收益。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包
括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势
等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策等)来判
断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类
资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大
类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、债券投资策略
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差
策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策略。 (1)久期策略
久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”
为中心、自上而下的组合久期管理策略。如果预期利率下降,本基金
将增加组合的久期,直至接近目标久期上限,以较多地获得债券价格
上升带来的收益;反之,如果预期利率上升,本基金将缩短组合的久
期,直至目标久期下限,以减小债券价格下降带来的风险 。 (2)
收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一
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个重要依据,本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配,即通
过对收益率曲线形状变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯形策
略构造组合,并进行动态调整。 (3)骑乘策略 本基金将采用基
于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强
组合的持有期收益的目的。该策略是指通过对收益率曲线的分析,在
可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。
在收益率曲线不变动的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率
将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,从而获得较高的资本收
益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的
安全边际。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,以达到更好
地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。该策略是指在回购利率低于
债券收益率的情形下,通过正回购将所获得的资金投资于债券,利用
杠杆放大债券投资的收益。 (5)个券选择策略 本基金将根据单
个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等
级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定
价合理或价值被低估的债券进行投资。 (6)信用策略 本基金通
过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价。本基金主要关注信用债
收益率受信用利差曲线变动趋势和信用变化两方面影响,相应地采用
以下两种投资策略: 1)信用利差曲线变化策略:首先分析经济周
期和相关市场变化情况,其次分析标的债券市场容量、结构、流动性
等变化趋势,最后综合分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定本
基金信用债分行业投资比例。 2)信用变化策略:信用债信用等级
发生变化后,本基金将采用最新信用级别所对应的信用利差曲线对债
券进行重新定价。 本基金将根据内、外部信用评级结果,结合对类
似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利
差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 3、资产支
持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配
置进行资产支持证券的投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和
流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合同的
约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。
4、国债期货投资策略 本基金根据风险管理的原则,以套期保值为
目的,在风险可控的前提下,投资国债期货。本基金将充分考虑国债
期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济形势和政策趋势的判
断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货的基差、国
债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基
金资产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳定增值。
业绩比较基准 中债综合全价(总值)指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)
×5%
风险收益特征 本基金属于债券型基金,其预期的收益与风险低于股票型基金、混合
型基金,高于货币市场基金。
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基金托管人 杭州银行股份有限公司
注:无。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日)
1.本期已实现收益 20,009,035.99
2.本期利润 12,218,058.35
3.加权平均基金份额本期利润 0.0045
4.期末基金资产净值 2,724,713,783.55
5.期末基金份额净值 1.0133
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 0.46% 0.04% 0.20% 0.04% 0.26% 0.00%
过去六个月 1.39% 0.04% 0.81% 0.04% 0.58% 0.00%
过去一年 1.58% 0.05% -1.58% 0.08% 3.16% -0.03%
自基金合同
生效起至今
4.25% 0.04% 0.49% 0.07% 3.76% -0.03%
注:业绩比较基准=中债综合全价(总值)指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于 2019年 08月 14日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
李君
本基金基
金经理
2019-08-14 - 12年
李君女士,国籍中国,经济学硕士,12
年证券基金从业经验。历任平安银行资金
交易部银行账户管理岗,从事银行间市场
资金交易工作;2010年 8月加盟鹏华基
金管理有限公司,历任集中交易室债券交
易员从事债券研究、交易工作,现担任稳
定收益投资部基金经理。2013 年 01 月至
2014年 05 月担任鹏华货币基金基金经
理,2014年 02月至 2015 年 05月担任鹏
华增值宝货币基金基金经理,2015 年 05
月至 2017年 02月担任鹏华弘盛混合基金
基金经理,2015年 05 月担任鹏华弘润混
合基金基金经理,2015 年 05月至 2017
年 02月担任鹏华弘泽混合基金基金经
理,2015年 05月至 2017 年 02月担任鹏
华品牌传承混合基金基金经理,2015 年
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05月担任鹏华弘利混合基金基金经理,
2015年 11月担任鹏华弘安混合基金基金
经理,2016年 05月至 2019年 06月担任
鹏华兴利定期开放混合基金基金经理,
2016年 06月至 2018年 08月担任鹏华兴
华定期开放混合基金基金经理,2016 年
06月至 2018年 08月担任鹏华兴益定期
开放混合基金基金经理,2016 年 08 月至
2018年 05月担任鹏华兴盛定期开放混合
基金基金经理,2016年 09月至 2017 年
11月担任鹏华兴锐定期开放混合基金基
金经理,2017 年 02月至 2018 年 06 月担
任鹏华兴康定期开放混合基金基金经理,
2017年 05月至 2019年 12月担任鹏华聚
财通货币基金基金经理,2017 年 09 月至
2018年 05月担任鹏华弘锐混合基金基金
经理,2018年 03月担任鹏华尊惠定期开
放混合基金基金经理,2018年 05月至
2018年 10月担任鹏华兴盛混合基金基金
经理,2018年 06月至 2018年 08月担任
鹏华兴康混合基金基金经理,2019 年 06
月担任鹏华科创 3年封闭混合基金基金
经理,2019年 06月担任鹏华兴利混合基
金基金经理,2019年 08月担任鹏华丰登
债券基金基金经理,2021 年 02月担任鹏
华弘裕一年持有期混合基金基金经理。李
君女士具备基金从业资格。本报告期内本
基金基金经理未发生变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理
的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
3.张丽娟 2021年 04月 16日新任本基金基金经理,李君 2021 年 04月 16 日离任本基金基金
经理。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同
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和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
2021 年一季度,全球金融市场的主要矛盾都聚焦于现实充裕的流动性与物价上涨带来的政策
紧缩预期之间的此消彼长,相互交织。虽然涨价目前主要还集中在上游大宗商品,但美国的 CPI
已经逐渐接近 2%的关键水平,因此市场预期开始出现边际上的变化,美国的长期利率随即出现了
大幅攀升,美股也发生了诸如“游戏驿站”暴涨暴跌的风险事件。相比国际,国内的预期变化更
加温和一些,但方向基本一致,经济有序恢复,CPI处于 0附近,PPI已经大幅转正,截止一季度
末,市场博弈的结果是,充裕的流动性压低了短端利率,但长债和权益这些风险资产都出现了宽
幅震荡,这些情况都对投资组合的稳定性提出了更高的要求。
具体操作方面,该基金始终坚持在控制回撤的前提下,追求稳定收益。债券配置品种以收益
相对稳定的中短期品种为主,维持了一定的杠杆比例。
4.5 报告期内基金的业绩表现
鹏华丰登债券组合净值增长率 0.46%,同期业绩比较基准为 0.2%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
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2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,952,621,000.00 98.21
其中:债券 2,952,621,000.00 98.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 5,564,588.89 0.19
8 其他资产 48,191,266.48 1.60
9 合计 3,006,376,855.37 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:无。
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:无。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,644,273,000.00 97.05
其中:政策性金融债 1,527,510,000.00 56.06
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 30,075,000.00 1.10
6 中期票据 131,748,000.00 4.84
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 146,525,000.00 5.38
9 其他 - -
10 合计 2,952,621,000.00 108.36
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
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1 170206 17国开 06 3,500,000 354,340,000.00 13.00
2 200312 20进出 12 3,200,000 320,224,000.00 11.75
3 170212 17国开 12 3,000,000 306,810,000.00 11.26
4 180204 18国开 04 2,500,000 257,750,000.00 9.46
5 2028030
20 兴业银行
小微债 05
1,800,000 180,990,000.00 6.64
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.9.1 本期国债期货投资政策
本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,投资国债期货。本
基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对
债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标
进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳定增值。
5.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:无。
5.9.3 本期国债期货投资评价
注:无。
5.10 投资组合报告附注
5.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
交通银行
本基金前十大持仓中的交通银行股份有限公司
于 2020年 10月 21日收到湖北证监局关于对交通银行股份有限公司湖北省分行采取责令改正
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措施的决定
交通银行股份有限公司湖北省分行:
经查,存在以下违规行为:部分未取得基金销售业务资格(基金从业资格)的员工从事基金
销售业务、未按规定完成基金销售业务监察稽核报告、基金销售业务反洗钱工作制度和落实情况
未向湖北证监局报备。上述情况违反了《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款、第八
十五条和《证券期货业反洗钱工作实施办法》第九条、第十条、第十二条、第十五条、第十六条
的规定。
根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条、《证券期货业反洗钱工作实施办法》第十七
条的规定,决定对交通银行股份有限公司湖北省分行采取责令改正的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会提
出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议
与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司认为公司的上述违规行
为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投
资已执行内部严格的投资决策流程符合法律法规和公司制度的规定。
兴业银行
2021 年 1月,公司曾收到《交易商协会对永煤控股相关 11家机构作出处分决定》。
一、处罚事由
经交易商协会查明,永煤控股突发性违约的背后,涉及多家机构、多类主体、多个环节的违
规,既有发行人信息披露和合规意识淡漠的情况,也有中介机构“守门人”作用履职不充分的现
象,还暴露出部分金融机构未能遵守执业道德的问题。其中兴业银行作为主承销商之一,存在内
控管理不到位的情况。
二、处罚机构及处罚结果
经中国银行间市场交易商协会自律处分会议审议,对兴业银行予以通报批评或诫勉谈话。
2020 年 9 月,公司曾收到《福建银保监局行政处罚信息公开表(闽银保监罚决字〔2020〕24
号 ) 》。
一、处罚事由
同业投资用途不合规、授信管理不尽职、采用不正当手段吸收存款、理财资金间接投资本行
信贷资产收益权、非洁净转让信贷资产、违规接受地方财政部门担保。
二、处罚机构及处罚结果
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依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、四十六条、《中华人民共和国商业银
行法》第七十四条,中国银保监会福建监管局予以兴业银行没收违法所得 6,361,807.97 元,并合
计处以罚款 15,961,807.97 元的行政处罚决定。
2020 年 5月,公司曾收到《交易商协会自律处分信息——兴业银行 》。
一、处罚事由
兴业银行作为债务融资工具主承销商,在部分债务融资工具选聘主承销商的投标过程中,中
标承销费率远低于市场正常水平,预估承销费收入远低于其业务开展平均成本。
二、处罚机构及处罚结果
依据相关自律规定,经中国银行间市场交易商协会 2020年第 5次自律处分会议审议,对兴业
银行予以警告,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规
行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司股票的投资价值不产生重大影响。该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
国家开发银行
一、处罚事由
2020 年 12 月 25 日,公司受到银保监会处罚(银保监罚决字〔2020〕67 号),涉及以下违规
事项:
(1)为违规的政府购买服务项目提供融资;
(2)项目资本金管理不到位,棚改贷款项目存在资本金违规抽回情况;
(3)违规变相发放土地储备贷款;
(4)设置不合理存款考核要求,以贷转存,虚增存款;
(5)贷款风险分类不准确;
(6)向资产管理公司以外的主体批量转让不良信贷资产;
(7)违规进行信贷资产拆分转让,隐匿信贷资产质量;
(8)向棚改业务代理结算行强制搭售低收益理财产品;
(9)扶贫贷款存贷挂钩;
(10)易地扶贫搬迁贷款“三查”不尽职,部分贷款资金未真正用于扶贫搬迁;
(11)未落实同业业务交易对手名单制监管要求;
(12)以贷款方式向金融租赁公司提供同业融资,未纳入同业借款业务管理;
(13)以协定存款方式吸收同业存款,未纳入同业存款业务管理;
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(14)风险隔离不到位,违规开展资金池理财业务;
(15)未按规定向投资者充分披露理财产品投资非标准化债权资产情况;
(16)逾期未整改,屡查屡犯,违规新增业务;
(17)利用集团内部交易进行子公司间不良资产非洁净出表;
(18)违规收取小微企业贷款承诺费;
(19)收取财务顾问费质价不符;
(20)利用银团贷款承诺费浮利分费;
(21)向检查组提供虚假整改说明材料;
(22)未如实提供信贷资产转让台账
(23)案件信息迟报、瞒报;
(24)对以往监管检查中发现的国别风险管理问题整改不到位。
二、处罚机构及处罚结果
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则,
银保监会决定对国开行处以 4880 万元罚款。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规
行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
建设银行
一、处罚事由
建设银行收到银保监会处罚通知,主要涉及以下违法违规事项:
(一)内控管理不到位,支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件 ;
(二)理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资;
(三)逆流程开展业务操作;
(四)本行理财产品之间风险隔离不到位;
(五)未做到理财业务与自营业务风险隔离;
(六)个人理财资金违规投资;
(七)违规为理财产品提供隐性担保;
(八)同业投资违规接受担保。
二、处罚机构及处罚结果
2020 年 7 月 13 日,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条第
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(五)项的规定和相关审慎经营规则,中国银保监会对建设银行处以 3920万元罚款。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规
行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
5.10.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 65,565.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 48,125,700.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,191,266.48
5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:无。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
5.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 2,688,979,795.97
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 169.81
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 2,688,979,626.16
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
鹏华丰登债券 2021年第 1季度报告
第 14页 共 15页
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占比
(%)
机
构
1 20210101~20210331 2,688,974,205.76 - - 2,688,974,205.76 100.00
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
基金份额持有人持有的基金份额所占比例过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回
而引起基金净值剧烈波动,甚至可能引发基金流动性风险,基金管理人可能无法及时变现基金资
产以应对基金份额持有人的赎回申请,基金份额持有人可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
注:1、申购份额包含基金申购份额、基金转换入份额、强制调增份额、场内买入份额、指数分级
基金合并份额和红利再投;
2、赎回份额包含基金赎回份额、基金转换出份额、强制调减份额、场内卖出份额和指数分级基金
拆分份额。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)《鹏华丰登债券型证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华丰登债券型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华丰登债券型证券投资基金 2021 年第 1季度报告》(原文)。
9.2 存放地点
鹏华丰登债券 2021年第 1季度报告
第 15页 共 15页
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
2021 年 4 月 21 日