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国投瑞银新能源混合型
证券投资基金招募说明书
（2021年4月第1次更新）
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
国投瑞银新能源混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019
年6月27日证监许可[2019] 1154号文注册募集。本基金基金合同于2019年11月
18日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值
和市场收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管理风险、操
作风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，
在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资
者自行负责。
本基金为混合型基金，股票投资占基金资产的比例为60%–95%，其中，投资
于本基金定义的新能源主题相关行业证券的比例不低于非现金基金资产的80%，投
资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%，其中，上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。根
据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售
机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益
特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，
具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。
如本基金资产投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险
（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比
A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股
通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
港股通标的股票、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市
场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊
市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能
预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲
击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定
的投资决策等风险。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次招募说明书根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十
二条规定，对基金经理相关信息、申购赎回及账户最低保留限额信息进行更新，基
金经理相关信息更新截止日为2021年3月31日。除非另有说明，本招募说明书其
他所载内容截止日期为2020年9月29日。其中投资组合报告与基金业绩截止日期
为2020年6月30日。有关财务数据未经审计。
目 录
一、绪言 ........................................................................................................................................................ 1
二、释义 ........................................................................................................................................................ 2
三、基金管理人 ............................................................................................................................................ 7
四、基金托管人 ...........................................................................................................................................19
五、相关服务机构 .......................................................................................................................................21
六、基金的募集与基金合同的生效 ...........................................................................................................29
七、基金份额的申购与赎回 .......................................................................................................................30
八、基金的投资 ...........................................................................................................................................41
九、基金的业绩 ...........................................................................................................................................56
十、基金的财产 ...........................................................................................................................................58
十一、基金资产估值 ...................................................................................................................................59
十二、基金的收益与分配 ...........................................................................................................................65
十三、基金费用与税收 ...............................................................................................................................67
十四、基金的会计与审计 ...........................................................................................................................70
十五、基金的信息披露 ...............................................................................................................................71
十六、基金的风险揭示 ...............................................................................................................................79
十七、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算 ...........................................................................85
十八、《基金合同》的内容摘要 ...............................................................................................................87
十九、基金托管协议的内容摘要 .............................................................................................................103
二十、对基金份额持有人的服务 ............................................................................................................. 116
二十一、其他应披露事项 ......................................................................................................................... 117
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ..................................................................................................... 119
二十三、备查文件 .....................................................................................................................................120
一、绪言
《国投瑞银新能源混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明
书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资
基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有
关法律法规及《国投瑞银新能源混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基
金合同》”）编写。
本招募说明书阐述了国投瑞银新能源混合型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金
管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基金合同》是
约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取
得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定享有权利、承担义务，投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅《基金合同》。
二、释义
本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指国投瑞银新能源混合型证券投资基金
2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《国投瑞银新能源混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银新能源混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《国投瑞银新能源混合型证券投资基金招募说明书》及其更
新
7、基金份额发售公告：指《国投瑞银新能源混合型证券投资基金基金份额发售
公告》
8、基金产品资料概要：指《国投瑞银新能源混合型证券投资基金基金产品资料
概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
2020年9月1日起执行）
9、法律法规：指中国（为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别
行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民
代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华
人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10
月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订
15、港股通：指投资者委托内地证券公司，经由境内上海证券交易所/深圳证券
交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范
围内的香港联合交易所上市的股票
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
或其他组织
21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
外的机构投资者
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券
投资的境外法人
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人的合称
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指国投瑞银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国投瑞银基金管
理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金的基金份额变动及结余情
况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
期
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
得超过三个月
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
放日
37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本
基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情
况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时提前发布的公告为准，
港股通交易日指，在境内、香港两地均为交易日且能够满足结算安排、开通港股通
交易的交易日。具体交易日安排，由两地证券交易所、证券交易服务公司对市场公
布）
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和
投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为
43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
48、元：指人民币元
49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从
而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并
得到公平对待
56、A 类基金份额：指在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类
别基金资产中计提销售服务费的基金份额
57、C 类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是从本
类别基金资产中计提销售服务费的基金份额
58、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基
金份额持有人服务的费用
59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指
定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区杨树浦路168号20层
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层
法定代表人：叶柏寿
设立日期：2002年6月13日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传真：（0755）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国家开发投资集团有限公司
副总经济师、国投资本股份有限公司董事长，兼任国投资本控股有限公司董事长、
国投泰康信托有限公司董事长、渤海银行股份有限公司董事。曾任国家计委经济研
究所干部、研究室副主任，国家开发投资公司财务会计部干部、处长、副主任、主
任，深圳康泰生物制品股份有限公司董事长，国投资本控股有限公司副董事长。
李涛先生，董事，中国籍，管理学硕士。现任国投泰康信托有限公司财务总监。
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
王惠玲女士，董事，中国籍，经济学博士。现任瑞银环球资产管理(中国)有限
公司总经理，董事总经理，曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部私募融资部主管、
董事总经理，资产管理部负责人、董事总经理，摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
股权销售部及研究部主管、董事总经理，工银瑞信基金管理有限公司副总经理级总
监，天治基金管理有限公司总经理助理，泰信基金管理有限公司总经理助理，大通
证券股份有限公司投资银行部副总经理，曾任职泰康人寿保险股份有限公司、劳动
部社保所。
韦杰夫（Jeffrey R Williams）先生，董事，美国籍，哈佛大学商学院工商管
理硕士。现任瑞银慈善基金会董事，曾任汇添富基金管理股份有限公司独立董事，
大瀚人力资源集团咨询董事会委员，哈佛中心（上海）有限公司董事总经理，深圳
发展银行行长，渣打银行台湾分行行长，台湾美国国际运通股份有限公司总经理，
美国运通银行台湾分行副总裁，花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，花旗银
行台湾分行信贷管理负责人，北京大学外国专家。
王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士，兼任
国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德
信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分
析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。
史克通先生，独立董事，中国籍，法学学士。现任北京金诚同达律师事务所高
级合伙人、律师，主要从事公司及证券业务，兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、
北京公共交通控股（集团）有限公司外部董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事、北京爱慕股份有限公司独立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东
鲁中律师事务所、威海市永达高技术总公司。
龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问创业新技术投资管
理有限公司董事长。兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、中外名人文化传媒股份
有限公司独立董事、皇冠环球集团有限公司独立非执行董事（香港本地公司）、爱慕
股份有限公司独立董事。曾任华夏基金管理有限公司独立董事、中央财经大学会计
系副教授、北京海问咨询有限公司任董事长。曾在毕马威国际会计纽约分部担任审
计和财务分析工作。
邓传洲先生，独立董事，中国籍，经济学博士。现任致同会计师事务所合伙人，
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事。曾任职于上海国家会计学院、北大未名
生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限公司。
2、监事会成员
卢永燊先生，监事会主席，中国香港籍，工商管理硕士。现任瑞银资产管理（香
港）有限公司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资
产管理公司泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理
职位。
张宝成先生，监事，中国籍，资源产业经济学博士，经济师。现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公
司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
杨俊先生，监事，中国籍，经济学学士。现任国投瑞银基金管理有限公司交易
部部门总经理。曾任大成基金管理有限公司高级交易员，国信证券有限责任公司投
资部一级投资经理。
欧阳高文先生，监事，中国籍，经济学硕士。现任国投瑞银基金管理有限公司
产品及业务拓展部部门总经理。曾任国投瑞银基金管理有限公司产品及业务拓展部
产品经理、高级产品经理、部门总监助理、部门副总经理，民生加银基金管理有限
公司产品经理。
3、公司高级管理人员
王彦杰先生，总经理，董事，中国台湾籍，台湾淡江大学财务金融硕士。兼任
国投瑞银资本管理有限公司董事。曾任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监，宏利投信台湾地区投资主管，复华投信香港资产管理有限公司执行长，保德
信投信投资部投资主管，元大投信研究部股票分析师，日商大和证券研究部股票分
析师，国际证券研究部股票分析师，国泰人寿理赔业务部理赔专员。
刘凯先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理学硕士。曾任国投瑞银资产
管理（香港）有限公司董事、国投瑞银基金管理有限公司市场服务部总监、总经理
助理、督察长，招商基金管理有限公司客户服务部总监，平安证券蛇口营业部投资
顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资项目经理。
靳赟女士，副总经理，中国籍，管理学学士。曾任国泰基金管理有限公司机构
部董事总经理，东莞信托有限公司信托经理，北京电力华商伟业资产管理有限公司
证券法律部部门经理，也曾任职于中国有色集团非洲矿业公司赞比亚谦比希公司。
王书鹏先生，副总经理，中国籍，北京航空航天大学工程硕士。兼任国投瑞银
资本管理有限公司董事长，曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投泰康信
托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项目经理，
北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局，
内蒙古哲盟交通规划设计院。
王明辉先�