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长盛基金管理有限公司
长盛安逸纯债债券型证券投资基金
基金合同
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二〇二一年七月
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
目 录
第一部分 前言 ............................................................................................................................... 1
第二部分 释义 ............................................................................................................................... 3
第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 8
第四部分 基金份额的发售 ......................................................................................................... 10
第五部分 基金备案 ..................................................................................................................... 12
第六部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 13
第七部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 22
第八部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 29
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 38
第十部分 基金的托管 ................................................................................................................. 41
第十一部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 42
第十二部分 基金的投资 ............................................................................................................. 44
第十三部分 基金的财产 ............................................................................................................. 52
第十四部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 53
第十五部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 59
第十六部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 62
第十七部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 64
第十八部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 65
第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 72
第二十部分 违约责任 ................................................................................................................. 74
第二十一部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 75
第二十二部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 76
第二十三部分 其他事项 ............................................................................................................. 77
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
第一部分 前言
一、订立本基金合同的目的、依据和原则
1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的
权利义务，规范基金运作。
2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与
基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
三、长盛安逸纯债债券型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”) 注册。
中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市
场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
六、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的
50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除
外。
七、本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求将不晚于
2020年9月1日起执行。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指长盛安逸纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《长盛安逸纯债债券型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛安逸纯债
债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《长盛安逸纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其
更新
7、基金产品资料概要：指《长盛安逸纯债债券型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新
8、基金份额发售公告：指《长盛安逸纯债债券型证券投资基金基金份额发
售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的，并根据2015年4月24日
第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《关于修改＜中华人民共和
国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行保险监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理
委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资
于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
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26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理
有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售
机构办理基金认购、申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确
认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过三个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) ，n为自然数
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由
基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记
方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书
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规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行
账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
46、元：指人民币元
47、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收款项及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的
投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权
益不受损害并得到公平对待
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54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指
定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）及其他媒介
55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
56、基金份额分类：本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方
式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值
和基金份额累计净值或有不同
57、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，
该笔费用从基金财产中计提，属于基金的营运费用
58、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专
门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，
属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账
户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导
致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准
备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确
定性的资产
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第三部分 基金的基本情况
一、基金名称
长盛安逸纯债债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型开放式
四、基金的投资目标
在控制风险和保持资产流动性的基础上，追求基金资产的长期稳健增值，并
力争获得超过业绩比较基准的投资业绩。
五、基金的最低募集份额总额及金额
本基金的最低募集份额总额为2亿份，基金募集金额不少于2亿元。
六、基金份额初始面值和认购费用
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
本基金的认购费率在遵守相关法规对最高额限制的情况下按招募说明书、基
金产品资料概要的规定执行。
七、基金存续期限
不定期
八、基金份额的类别
本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同将基金份额分
为不同的类别，各基金份额类别代码不同。
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在投资人认购/申购时收取认购/申购费用、但不从本类别基金资产中计提销
售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用、
而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额。相关费率的
设置及费率水平在招募说明书中具体列示。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，
本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。计算公
式为：计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计
算日该类别基金份额总数。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得互相转换。
在不违反法律法规的规定和基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的情况下，根据基金实际运作情况，在履行适当程序后，基金管
理人可停止某类基金份额类别的销售、增加新的基金份额类别或者调整基金份额
分类规则等，调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不需召开
基金份额持有人大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发售之日起最长不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管
理人网站披露的销售机构名录。
3、发售对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
在遵守相关法律法规规定的情况下，本基金的认购费率由基金管理人决定，
并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。基金认购费用不列入基金财产。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购费用按每笔认
购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。
5、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机
构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。
6、如本基金单一投资者累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的
50%，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基
金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例
要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在基金募集份额总额不少于2亿
份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，
基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发
售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中
国证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基
金管理人在《基金合同》生效的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管
理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200
人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以
披露；连续60个工作日出现上述情形的，经基金管理人与基金托管人协商一致，
可以直接终止《基金合同》并进入基金财产清算程序，且无需召开基金份额持有
人大会。
法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明或基金管理人网站公示。基金管理人可根据
情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站予以公示。基金投资者应当在销
售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份
额的申购与赎回。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交
易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行
公告。
二、申购和赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或本基金合同的约定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体
业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放
长盛安逸纯债债券型证券投资基金 基金合同
日基金份额申购、赎回或转换的价格。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回；
5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额，但应最迟在新�