0.4385% 北信瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金
托管协议
基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司
基金托管人：北京银行股份有限公司
二零一九年十一月
目 录
一、基金托管协议当事人..............................................1
二、基金托管协议的依据、目的和原则..................................3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查..........................4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...............................10
五、基金财产保管...................................................11
六、指令的发送、确认和执行.........................................14
七、交易及清算交收安排.............................................16
八、基金资产净值计算和会计核算.....................................19
九、基金收益分配...................................................25
十、信息披露.......................................................26
十一、基金费用.....................................................28
十二、基金份额持有人名册的保管.....................................30
十三、基金有关文件和档案的保存.....................................31
十四、基金管理人和基金托管人的更换.................................32
十五、禁止行为.....................................................35
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算.....................36
十七、违约责任.....................................................38
十八、争议解决方式.................................................39
十九、基金托管协议的效力...........................................40
二十、其他事项.....................................................41
二十一、基金托管协议的签订.........................................42
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一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：北信瑞丰基金管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市海淀区西三环北路 100 号光耀东方中心 A 座 6 层、25 层
法定代表人： 李永东
成立日期： 2014 年 3 月 17 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2014]265 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.7 亿元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人
名称：北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人： 张东宁
成立时间：1996 年 1 月 29 日
组织形式：股份有限公司（上市）
注册资本：人民币 2114298.4272 万元
批准设立机关和设立文号：中国人民银行 1995 年 12 月 28 日《关于北京城市合作银行
开业的批复》（银复[1995]470 号）
基金托管资格批准文号：中国证监会证监许可 [2008]776 号
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴
现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；
提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用
资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借；国际
结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开放式证
券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管
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理委员会批准的其它业务。
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二、基金托管协议的依据、目的和原则
订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管
协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《北信
瑞丰量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他
有关规定。
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、
净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，保护基金
份额持有人的合法权益。
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权
益的原则，经协商一致，签订本协议。
除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具
有相同含义。
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三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，本基金可以投资于股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、
央行票据、中期票据、可转换债券、可交换债券、可分离交易债券、短期融资券以及经法
律法规或中国证监会允许投资的其他债券类金融工具)、债券回购、银行存款、货币市场工
具、资产支持证券、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具，但需符合中国证监
会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；每个交易日日终现金
或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括
结算备付金、存出保证金（含股指期货合约需缴纳的交易保证金等）、应收申购款等；股
指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督：
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%；
（2） 本基金每个交易日日终保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货
合约需缴纳的交易保证金等）、应收申购款等；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（4） 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（5） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资
产净值的 10%；
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（6） 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（7） 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%；
（8） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，
不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（9） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产
净值的 40%，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债
券回购到期后不得展期；
（12） 本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；
本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的
5%；
（13） 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资
产净值的 10%；
（14） 本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，
不得超过基金资产净值的 95%；
其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产
支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（15） 本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的 20%；
（16） 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值、合计（轧差计算）
占基金资产的比例范围为 0%-95%；
（17） 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（18） 基金总资产不得超过基金净资产的 140%；
（19） 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，
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不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30
%；
（20） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的
15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资。
（21） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展
逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致；
（22） 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（20）、（21）情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比
例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规、中国证监会规定的特殊情
形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定；在此期间内，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。基金托管人不因
提供监督而对基金管理人违法违规投资等承担责任。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督：
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
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（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关
联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则，防
范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易
必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理
人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对
关联交易事项进行审查。基金托管人对基金管理人的违法违规投资等上述事项和由此造成
的任何损失不承担任何责任。
法律法规或监管部门取消或变更上述规定的，如适用于本基金，基金管理人在履行适
当程序后，则本基金的投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
基金托管人履行了监督职责，基金管理人仍违反法律法规规定或基金合同约定的投资
禁止行为而造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任，基金托管人不承担由此造成的
任何损失和责任。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经
慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易
结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人，否则
由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行
间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场
交易对手名单进行交易。如基金管理人未向基金托管人提供交易对手书面名单，基金托管
人有权不对交易对手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对
手名单，但应将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本
次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据
市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并
在与交易对手发生交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承担由此造成的任何
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法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担
违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相
关交易对手追偿。基金托管人则有权根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。
如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人
有权及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确
定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人有权据以对基
金投资银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督。如基金管理人未向基金托
管人提供符合条件的存款银行名单，基金托管人有权不对基金投资银行存款的交易对手进
行监督。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基
金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。
（二）基金托管人有权根据《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净
值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露等进行
监督和核查。
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合
同》、基金托管协议及其他有关规定时，有权及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，
进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证
监会。基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约
定的，有权拒绝执行，有权及时书面通知基金管理人，并有权向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，有权及时书面通知基金管理人，并有权报
告中国证监会。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金
托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法律法规要求需
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向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，有权报告中国证监会，同时有权书面通
知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出书面警告
仍不改正的，基金托管人有权报告中国证监会。
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四、基金管理人对基金托管人的业务核查
根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管
职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账
户、期货账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份
额净值，根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行
或无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金投资信息等违反《基
金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通
知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理
人发出回函。在限期内，基金管理人有权对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并
予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人
应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管
理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不
改正的，基金管理人应报告中国证监会。
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五、基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应按照本协议约定保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、期货账户和证券账户等投资所需账
户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和本协议的约
定保管基金财产。
6、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，
基金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当
事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。
7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）募集资金的验证
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有
托管资格的商业银行开设的北信瑞丰基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理
人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具
有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加
验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的
属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在
收到资金当日出具确认文件。
若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。
（三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管理
基金托管人负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管人以本基金的名义在其营业
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机构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付，
本基金的银行预留印鉴由托管人保管和使用。基金管理人保证本基金的一切货币收支活动，
包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金资金账
户进行。
该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登
记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用
基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》
、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督
管理机构的其他规定。
基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的资产托管专户、及时核查资产托管
专户余额。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何
证券账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据中国人民银行、银行
间市场登记结算机构的有关规定，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人
账户和资金结算账户，并由基金托管人负责基金的债券交易的后台确认及资金的清算。
2、基金管理人代表基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管
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人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使
用并管理。
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司或银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购
买和转让，由基金托管人根据基金管理人的正当指令办理。属于基金托管人实际有效控制
下的实物证券及银行定期存款存单等有价凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此
产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券
不承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基
金管理人保管。除本协议另有约定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同
时应保证持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送
达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门，保存期
限按照法律法规的规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的
合同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双方协商或未在合同约定范围
内，合同原件不得转移。
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六、指令的发送、确认和执行
对发送指令人员的授权方式、指令内容、指令发送和确认方式及其他相关事项应当按
照本协议约定或基金管理人和基金托管人双方书面共同确认的方式执行。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知（以下称
“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的交易权限，并规定基金
管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法。基金托管人在
收到授权通知当日回函向基金管理人确认，托管人确认后授权文件即生效。基金管理人和
基金托管人对授权文件负有保密义务，其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何
人泄露，但法律法规规定或有权机关、一方上市的证券交易所要求的除外。
（二）指令的内容
指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付
的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时间、金额、
账户等，加盖预留印鉴并有被授权人签字。
（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序
指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理人用加密
传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送。基金管
理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认，因管理人未能及时与托管人进行指
令确认,致使资金未能及时到账所造成的损失不由基金托管人承担。基金托管人对指令印鉴
签章与预留样本进行表面一致性审核无误后，方可执行指令。对于被授权人发出的指令，
基金管理人不得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》
的规定，在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令，被授权人应按照其授权权限发
送划款指令。基金管理人在发送指令时，应为基金托管人留出执�