天治稳健双鑫债券型证券投资基金基金产品资料概要更新
编制日期:2021年04月16日 送出日期:2021年04月27日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、 产品概况
基金简称 天治稳健双鑫债券 基金代码 007929
基金管理人 天治基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2019年11月20日 上市交易所及上市日期 暂未上市
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 每个开放日
基金经理 开始担任本基金基金经理的日期 证券从业日期
王洋 2019年11月20日 2007年09月01日
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资目标 本基金通过合理的动态资产配置,从而控制组合风险。通过积极主动的投资管理,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、企业债券、公司债券(含非公开发行公司债券)、短期融资券、超级短期融资券、中期票据、次级债、证券公司发行的短期公司债券、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私募债券等)、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,权证占基金资产净值的比例为0%-3%;本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。
主要投资策略 本基金将采用严格的仓位控制策略,随着参照指数的平均市盈率累积到一定阈值之后,本基金将按照纪律逐渐降低股票仓位上限,从而确保基金能够部
分锁定收益;在参照指数的平均市盈率下跌超过一定的阈值下限时,本基金将按照纪律逐渐增加股票仓位上限,从而为基金争取更大的潜在收益。债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。本基金将采取"自下而上"的方式精选个股。本基金将全面考察上市公司所处行业的产业竞争格局、业务发展模式、盈利增长模式、公司治理结构等基本面特征,同时综合利用市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金流(DCF)等估值方法对公司的投资价值进行分析和比较,挖掘具备中长期持续增长的上市公司股票库,以获得较高投资回报。
业绩比较基准 中证全债指数收益率*90%+沪深300指数收益率*10%
风险收益特征 本基金是债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,长期预期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注:基金的过往业绩不代表未来表现。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注
申购费(前收费) M 0.80%
100万≤M 0.50%
300万≤M 0.30%
M≥500万 1000.00元/笔
赎回费 N 1.50%
7天≤N 0.30%
N≥180天 0.00%
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 年费率0.70%
托管费 年费率0.20%
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、 风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资运作过程中面临的主要风险有:市场风险、管理风险、流动性风险(包含一旦启动
侧袋机制而产生的部分份额不能赎回等影响,详情见招募说明书“侧袋机制”部分及“风险揭示”
部分)、本基金特有的风险及其他风险。
本基金的特定风险:1、本基金为债券型基金,投资于债券资产的比例不低于基金总资产的80%,
因投资固定收益类资产而面临固定收益类资产市场的系统性风险和个券风险;2、本基金的投资范围
包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发
行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。3、本基金可投资
资产支持证券,主要存在以下风险:(1)特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产
相关的风险;(2)资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、资产支持证券
的流动性风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险;(3)管理人违约违规风险、托管人违约违
规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险;(4)政策
风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。4、本基金基金合同
在特定情况下可能终止,基金份额持有人面临基金合同终止的风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后性,
如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
五、 其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.chinanature.com.cn
客服电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
1、基金合同、托管协议、招募说明书
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、 其他情况说明
无。