华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金产品资料概要（更新）

华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
基金产品资料概要（更新）
编制日期：2021年4月23日
送出日期：2021年4月23日
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 华泰柏瑞益通三个月定开 基金代码 007958
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司
基金合同生效日 2019-11-15
基金类型 债券型 交易币种 人民币
运作方式 定期开放式 开放频率 本基金的首个封闭期为自基金
合同生效日起至3个月后的月度
对应日的前一日止；第二个封闭
期为首个开放期结束之日次日
起至3个月后的月度对应日的前
一日止，以此类推。
开始担任本基金2019-11-15
基金经理的日期 基金经理 罗远航
证券从业日期 2011-07-01
其他 基金合同生效满3年之日（指自然日），若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动
终止，同时不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。届时，本基金即
进行清算，基金管理人、基金托管人应当按照法律法规及本基金合同的约定办理基
金资产的清算。基金合同生效满3年后本基金继续存续的，连续20个工作日基金份额
持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报
告中予以披露；连续60个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净
值低于5000万元情形的，基金管理人应当在10个工作日向中国证监会报告并提出解
决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召开
基金份额持有人大会进行表决；在任一开放期的最后一日日终（登记机构完成最后
一日申购、赎回业务申请的确认以后），出现基金资产净值低于5000万元的，基金合
同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或监管机构另有规定时，
从其规定。
二、基金投资与净值表现
（一）投资目标与投资策略
投资目标 在严格控制风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的稳定增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市的国债、
金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、
超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款）、
同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金不买入股票、权证等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，但应开放期流动性需要，每个
开放期开始前10个工作日至开放期结束后10个工作日内以及开放期期间不受前述比
例限制。开放期内，本基金持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等）或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5%；在封闭期内，本基金
不受上述5%的限制。
主要投资策略 本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略。
（一）封闭期投资策略:1、类属资产配置策略；2、债券投资策略：
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面
分析的基础上，综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等
主动投资策略，选择合适的时机和品种构建债券组合。
3、信用债券投资策略；4、回购策略；5、资产支持证券投资策略；6、其他衍生工具
投资策略
（二）开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有
关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值
的波动。
业绩比较基准 中债综合指数收益率
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金，
高于货币市场基金。
注：详见《华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投
资”。
（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
注：业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。
三、投资本基金涉及的费用
（一）基金销售相关费用
以下费用在申购/赎回基金过程中收取：
费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注
M≥5,000,000 1000元/笔 -
2,000,000≤M
申购费（前收费）
1,000,000≤M
M
N≥30天 0% -
7天≤N
N
（二）基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
费用类别 收费方式/年费率
管理费 0.30%
托管费 0.05%
注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除；基金费用包含按照国
家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。
投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险和其它风
险。其中本基金特有的风险包括：
1、本基金是债券型基金，因此，债市的变化将影响到本基金的业绩表现。本基金管理人将发挥专
业研究优势，加强对市场、发行人基本面和固定收益类产品的深入研究，持续优化组合配置，以控制特
定风险。
2、在本基金的封闭运作期间，基金份额持有人不能赎回基金份额，因此，若基金份额持有人错过
某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。
3、本基金开放期可能出现巨额赎回，导致基金资产变现困难，进而出现延缓支付赎回款项的风险。
4、发起式基金自动终止的风险
本基金为发起式基金，在基金募集时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于1000万元，且持
有期限将不少于3年。发起资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，发起资金提供方将根据自身
情况决定是否持续持有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。基金合同生效满3年之
日（指自然日），若基金资产净值低于2亿元的，基金合同将自动终止；基金合同生效满3年后本基金继
续存续的，在任一开放期的最后一日日终（登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后）出
现基金资产净值低于5000万元的，基金合同自动终止，无需召开基金份额持有人大会审议。故投资者将
面临基金合同可能终止的不确定性风险。
5、本基金的目标客户包括特定机构投资者，特定机构投资者持有的基金份额占基金资产净值比重
可能较大，因此可能存在如下风险：
（1）特定机构投资者申购和赎回的金额可能较大，若特定机构投资者申请大额赎回，基金管理人
为应对大额赎回申请需进行基金所持有资产的变现，此时可能产生冲击成本的风险。并且，特定机构投
资者的大额赎回存在导致基金份额净值波动的可能性，在极端情况下，可能造成基金份额净值的剧烈波
动。
（2）当特定机构投资者的大额赎回导致基金出现巨额赎回情形时，由于基金管理人可以根据基金
当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回，因此可能导致其他投资者无法及时赎回的风险。
（3）由于特定机构投资者持有的基金份额占基金资产净值比重可能较大，因此可能对基金份额持
有人大会施加重大影响，极端情况下，单一特定机构投资者的出席和表决即可以决定基金份额持有人大
会的决议。
6、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人经与基金托管人协商一致，
并咨询会计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，
侧袋账户份额将停止披露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转换，基金份额持有人可能面临无法
及时获得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。
（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈
利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%，且本基金不向个人投资者公开销售。
五、其他资料查询方式
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［www.huatai-pb.com］［客服电话：400-888-0001］
《华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、
《华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》、
《华泰柏瑞益通三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》
定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
基金份额净值
基金销售机构及联系方式
其他重要资料