华夏中证500指数增强型证券投资基金2023年第1季度报告

基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二三年四月二十一日
华夏中证 500指数增强型证券投资基金 2023年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2023年 4月 19日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2023年 1月 1日起至 3月 31日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏中证 500指数增强
基金主代码 007994
交易代码 007994
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 3月 25日
报告期末基金份额总额 1,865,479,074.53份
投资目标
本基金力争实现超越标的指数的投资收益，谋求基金资产
的长期增值。同时力争控制本基金净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪
误差不超过 7.75%。
投资策略
主要投资策略包括资产配置策略，股票投资策略，债券投
资策略，资产支持证券投资策略，衍生品投资策略，融资、
转融通投资策略等。在股票投资策略上，本基金作为增强
型的指数基金，一方面采用指数化被动投资以追求有效跟
踪标的指数，另一方面采用量化模型调整投资组合力求超
越标的指数表现。
业绩比较基准
中证 500 指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率
×5%。
风险收益特征
本基金是一只股票指数增强型基金，属于中高风险、中高
收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 华夏中证 500指数增强 A 华夏中证 500指数增强 C
下属分级基金的交易代码 007994 007995
报告期末下属分级基金的份
额总额
1,338,598,314.62份 526,880,759.91份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2023年 1月 1日-2023年 3月 31日)
华夏中证 500指数增强 A 华夏中证 500指数增强 C
1.本期已实现收
益
125,280,836.91 41,086,973.19
2.本期利润 202,599,389.31 58,537,088.16
3.加权平均基金
份额本期利润
0.1519 0.1294
4.期末基金资产
净值
2,384,778,624.09 927,520,905.21
5.期末基金份额
净值
1.7815 1.7604
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏中证500指数增强A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
9.12% 0.68% 7.70% 0.70% 1.42% -0.02%
过去六个
月
14.59% 0.85% 10.41% 0.85% 4.18% 0.00%
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过去一年 11.79% 1.20% 0.33% 1.16% 11.46% 0.04%
过去三年 79.77% 1.16% 24.70% 1.15% 55.07% 0.01%
自基金合
同生效起
至今
78.15% 1.15% 23.44% 1.15% 54.71% 0.00%
华夏中证500指数增强C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
9.02% 0.68% 7.70% 0.70% 1.32% -0.02%
过去六个
月
14.36% 0.85% 10.41% 0.85% 3.95% 0.00%
过去一年 11.35% 1.20% 0.33% 1.16% 11.02% 0.04%
过去三年 77.66% 1.16% 24.70% 1.15% 52.96% 0.01%
自基金合
同生效起
至今
76.04% 1.15% 23.44% 1.15% 52.60% 0.00%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华夏中证 500指数增强型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2020年 3月 25日至 2023年 3月 31日)
华夏中证 500指数增强 A：
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华夏中证 500指数增强 C：


§4管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张弘弢
本基金
的基金
2020-03-25 - 23年
硕士。2000年 4
月加入华夏基
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经理、投
委会成
员
金管理有限公
司。历任研究发
展部总经理、数
量投资部副总
经理、上证能源
交易型开放式
指数发起式证
券投资基金基
金经理（2013
年 3月 28日至
2016年 3月 28
日期间)、恒生
交易型开放式
指数证券投资
基金基金经理
（2012年8月9
日至 2017年 11
月 10日期间)、
恒生交易型开
放式指数证券
投资基金联接
基金基金经理
（2012 年 8 月
21日至 2017年
11 月 10 日期
间)、华夏沪港
通恒生交易型
开放式指数证
券投资基金基
金经理（2014
年12月23日至
2017年11月10
日期间)、华夏
沪港通恒生交
易型开放式指
数证券投资基
金联接基金基
金经理（2015
年 1月 13日至
2017年11月10
日期间)、MSCI
中国 A 股交易
型开放式指数
证券投资基金
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基金经理（2015
年 2月 12日至
2017年11月10
日期间)、MSCI
中国 A 股交易
型开放式指数
证券投资基金
联接基金基金
经理（2015年 2
月 12日至 2017
年 11月10日期
间)、华夏睿磐
泰利六个月定
期开放混合型
证券投资基金
基金经理（2017
年12月27日至
2019年 2月 26
日期间)、华夏
睿磐泰盛六个
月定期开放混
合型证券投资
基金基金经理
（2017 年 3 月
15日至 2021年
1月 5日期间)、
华夏睿磐泰兴
混合型证券投
资基金基金经
理（2017 年 7
月 14日至 2021
年 5月 26日期
间)、华夏睿磐
泰茂混合型证
券投资基金基
金经理（2017
年 12月 6日至
2021年 5月 26
日期间)、华夏
睿磐泰荣混合
型证券投资基
金 基 金 经 理
（2017年 12月
27日至 2021年
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5 月 26 日期
间)、华夏睿磐
泰利混合型证
券投资基金基
金经理（2019
年 2月 27日至
2021年 5月 26
日期间)、华夏
睿磐泰盛混合
型证券投资基
金 基 金 经 理
（2021年1月6
日至 2021 年 5
月 26日期间)、
上证医药卫生
交易型开放式
指数发起式证
券投资基金基
金经理（2013
年 3月 28日至
2021年 5月 27
日期间)、华夏
鼎融债券型证
券投资基金基
金经理（2016
年12月29日至
2022 年 3 月 7
日期间)等。
孙蒙
本基金
的基金
经理
2020-04-17 - 9年
硕士。曾任中信
建投证券股份
有限公司研究
员、投资经理
等。2017 年 7
月加入华夏基
金管理有限公
司。历任数量投
资部研究员、基
金经理助理。
注：①上述“任职日期”和“离任日期”为根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。首任
基金经理的，其“任职日期”为基金合同生效日。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值（元） 任职时间
张弘弢
公募基金 8 156,994,727,493.83 2009-07-10
私募资产管理计
划
1 11,231,410.51 2021-11-18
其他组合 - - -
合计 9 157,005,958,904.34 -
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司
开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉
尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋求最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和
流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行
了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制
度》的规定。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，本基金管理人旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交
易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 29次，均为指数量化投
资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中证 500指数，业绩比较基准为：中证 500指数收益率*95%+
银行活期存款利率(税后)*5%。中证 500指数成份股由全部 A股中剔除沪深 300指数成份股
及总市值排名前 300名的股票后，总市值排名靠前的 500只股票组成，综合反映中国 A股
市场中一批中小市值公司的股票价格表现本基金作为增强型的指数基金，一方面采用指数化
被动投资以追求有效跟踪标的指数，另一方面采用量化模型调整投资组合力求超越标的指数
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表现。
1季度，国际方面，尽管主要发达经济体通胀水平出现了一定程度的回落，但核心通胀
总体上仍处在高位，主要源于服务价格强劲上涨、部分行业利润率上升以及劳动力市场紧张
带来的成本压力等方面的支撑；由于美联储 2022年以来的持续激进加息，始于美国银行业
的冲击开始向欧洲市场蔓延，全球经济面临的不确定性有所增强。国内方面，伴随着疫情防
控较快平稳转段，生产需求明显改善，就业物价总体稳定，消费市场活力回升，市场预期加
快好转，经济运行呈现企稳回升态势，但外部环境更趋复杂，需求不足仍较突出，经济回升
基础仍需巩固；全国两会胜利召开，国务院明确“高质量发展”、“深化改革开放”等政策目标
和工作重点；货币政策上，3月央行降准时点超出市场普遍预期，但缓解了银行负债端的压
力，保持了银行体系流动性合理充裕。
市场方面，A股市场上涨后震荡整理，结构性行情非常明显。行业间分化较大：计算机、
传媒、通信等行业表现较好，而美容护理、商业贸易、房地产等行业表现较差。市场风格轮
动，小市值占优，有效因子以反转、低波等量价指标为主，期间量化策略整体表现正常。
基金投资运作方面，本基金以多因子量化投资策略为主，在控制基金与标的指数跟踪偏
离度的基础上，力争获取更高的超额收益。我们在依据量化模型进行股票投资决策之外，还
积极参与了科创板、创业板新股申购，获取较为确定性的收益增厚机会。同时，本基金秉承
尽职尽责的态度，认真应对投资者日常申购、赎回等工作。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2023年 3月 31日，华夏中证 500指数增强 A基金份额净值为 1.7815元，本报告
期份额净值增长率为 9.12%；华夏中证 500指数增强 C基金份额净值为 1.7604元，本报告
期份额净值增长率为 9.02%，同期业绩比较基准增长率为 7.70%。本基金本报告期 A类份额
跟踪偏离度为+1.42%，C类份额跟踪偏离度为+1.32%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
§5投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 3,107,046,528.67 93.46
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其中：股票 3,107,046,528.67 93.46
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 382,037.68 0.01
其中：债券 382,037.68 0.01
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 200,822,720.37 6.04
8 其他资产 16,313,305.82 0.49
9 合计 3,324,564,592.54 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1指数投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 16,103,177.28 0.49
B 采矿业 91,290,486.84 2.76
C 制造业 1,506,737,577.26 45.49
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
77,847,920.60 2.35
E 建筑业 94,566,378.86 2.86
F 批发和零售业 70,858,459.08 2.14
G 交通运输、仓储和邮政业 91,504,697.07 2.76
H 住宿和餐饮业 1,047,966.00 0.03
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
192,847,966.80 5.82
J 金融业 277,429,506.83 8.38
K 房地产业 29,030,061.84 0.88
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L 租赁和商务服务业 33,831,502.11 1.02
M 科学研究和技术服务业 820,946.00 0.02
N 水利、环境和公共设施管理业 12,834,277.00 0.39
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 75,784,604.43 2.29
S 综合 - -
合计 2,572,535,528.00 77.67
5.2.2积极投资按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,059,755.00 0.03
C 制造业 339,460,543.83 10.25
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 368,222.80 0.01
E 建筑业 25,916,933.62 0.78
F 批发和零售业 20,703,504.80 0.63
G 交通运输、仓储和邮政业 1,870,805.00 0.06
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 75,916,558.69 2.29
J 金融业 542,782.00 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 16,306,115.00 0.49
M 科学研究和技术服务业 30,449.85 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 3,711,582.54 0.11
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 4,087,629.00 0.12
Q 卫生和社会工作 73,528.54 0.00
R 文化、体育和娱乐业 41,345,565.00 1.25
S 综合 3,117,025.00 0.09
合计 534,511,000.67 16.14
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5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 688777 中控技术 337,600 35,059,760.00 1.06
2 600060 海信视像 1,740,700 34,344,011.00 1.04
3 002273 水晶光电 2,427,000 33,783,840.00 1.02
4 000878 云南铜业 2,413,836 31,114,346.04 0.94
5 600820 隧道股份 5,317,086 30,307,390.20 0.91
6 000785 居然之家 6,534,597 30,255,184.11 0.91
7 300003 乐普医疗 1,300,601 30,147,931.18 0.91
8 300009 安科生物 2,720,750 30,064,287.50 0.91
9 000997 新大陆 1,781,734 29,826,227.16 0.90
10 600131 国网信通 1,468,656 29,285,000.64 0.88
5.3.1期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（%）
1 603600 永艺股份 1,386,100.00 15,094,629.00 0.46
2 603421 鼎信通讯 1,276,745.00 13,712,241.30 0.41
3 603828 柯利达 4,044,382.00 13,144,241.50 0.40
4 688032 禾迈股份 19,400.00 12,915,356.00 0.39
5 688585 上纬新材 1,370,562.00 12,787,343.46 0.39
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 382,037.68 0.01
8 同业存单 - -
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9 其他 - -
10 合计 382,037.68 0.01
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 113667 春 23转债 3,820 382,037.68 0.01
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量
合约市值
（元）
公允价值
变动（元）
风险说明
IC2306
中证 500股指
期货 IC2306
合约
15 18,870,600.00 693,409.10
买入股指期货
合约的目的是
进行更有效地
流动性管理，实
现投资目标。
IC2309
中证 500股指
期货 IC2309
合约
1 1,241,920.00 6,920.00
买入股指期货
合约的目的是
进行更有效地
流动性管理，实
现投资目标。
公允价值变动总额合计（元） 700,329.10
股指期货投资本期收益（元） -110,072.32
股指期货投资本期公允价值变动（元） 1,698,983.64
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金为指数增强型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现金
头寸根据基金合同规定，投资于标的指数为基础资产的股指期货，旨在配合基金日常投资管
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理需要，更有效地进行流动性管理，以更好地跟踪标的指数，实现投资目标。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,368,953.92
2 应收证券清算款 2,666,359.71
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 10,277,992.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,313,305.82
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
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5.11.5.1期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6开放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏中证500指数增强A 华夏中证500指数增强C
本报告期期初基金
份额总额
1,391,126,349.55 372,957,375.47
报告期期间基金总
申购份额
247,402,118.20 291,804,798.64
减：报告期期间基
金总赎回份额
299,930,153.13 137,881,414.20
报告期期间基金拆
分变动份额
- -
本报告期期末基金
份额总额
1,338,598,314.62 526,880,759.91
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2023年 1月 6日发布华夏基金管理有限公司公告。
2023年 1月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2023年 2月 24日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2023年 3月 3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2023年 3月 11日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
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2023年 3月 23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2023年 3月 30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金投资关联方承销证券的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国
性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州
和青岛设有分公司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首
批企业年金基金管理人、境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只
沪港通 ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投
资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管
理人、首批公募养老目标基金管理人、首批个人养老金基金管理人、境内首批中日互通 ETF
基金管理人、首批商品期货 ETF基金管理人、首批公募MOM基金管理人、首批纳入互联
互通 ETF基金管理人、首批北交所主题基金管理人以及特定客户资产管理人、保险资金投
资管理人、公募 REITs管理人，国内首家承诺“碳中和”具体目标和路径的公募基金公司，香
港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予基金注册的文件；
2、《华夏中证 500指数增强型证券投资基金基金合同》；
3、《华夏中证 500指数增强型证券投资基金托管协议》；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，
投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。


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华夏基金管理有限公司
二〇二三年四月二十一日