1.3219% 基金管理人：同泰基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
报告送出日期：2022 年 1 月 24 日
同泰慧择混合型证券投资基金 2021年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 1月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 同泰慧择混合
场内简称 -
基金主代码 008050
交易代码 008050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 11 月 20 日
报告期末基金份额总额 75,620,044.53 份
投资目标
在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的
资产配置和投资管理，追求超越基金业绩比较基
准的资本增值。
投资策略
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基
础上，通过自上而下的分析，形成对不同大类资
产市场的预测和判断， 在基金合同约定的范围
内确定固定收益类资产、权益类资产和现金等的
配置比例，并随着市场运行状况以及各类证券风
险收益特征的相对变化，动态调整大类资产的投
资比例，力争有效控制基金资产运作风险，提高
基金资产风险调整后收益。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+中债综合全价（总
值）指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型基金，长期平均风险与预期收益
水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市
场基金。
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下属分级基金的基金简称 同泰慧择混合 A 同泰慧择混合 C
下属分级基金的场内简称 - -
下属分级基金的交易代码 008050 008051
报告期末下属分级基金的份额总额 60,974,552.48 份 14,645,492.05 份
下属分级基金的风险收益特征 - -
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2021 年 10 月 1日 － 2021 年 12 月 31 日 ）
同泰慧择混合 A 同泰慧择混合 C
1．本期已实现收益 -11,068,814.38 -2,278,822.69
2．本期利润 -4,060,079.09 -1,401,542.74
3．加权平均基金份额本期利润 -0.0591 -0.0816
4．期末基金资产净值 77,398,328.62 18,435,146.73
5．期末基金份额净值 1.2694 1.2588
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购赎回费、基金
转换费等），计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
同泰慧择混合 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-4.94% 1.75% 1.20% 0.47% -6.14% 1.28%
过去六个
月
-3.85% 2.40% -2.59% 0.61% -1.26% 1.79%
过去一年 2.21% 2.10% -1.95% 0.70% 4.16% 1.40%
自基金合
同生效起
至今
26.94% 1.75% 16.82% 0.76% 10.12% 0.99%
同泰慧择混合 C
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阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-5.04% 1.75% 1.20% 0.47% -6.24% 1.28%
过去六个
月
-4.04% 2.40% -2.59% 0.61% -1.45% 1.79%
过去一年 1.80% 2.10% -1.95% 0.70% 3.75% 1.40%
自基金合
同生效起
至今
25.88% 1.75% 16.82% 0.76% 9.06% 0.99%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注：本基金建仓期为基金合同生效后 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有
关规定。
3.3 其他指标
无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
黄伟轩
本基金
的基金
经理
2021 年 6
月 29 日
- 11
黄伟轩先生，中国国籍，硕
士。曾任长江证券股份有限
公司研究部分析师、上投摩
根基金管理有限公司研究
员。2021 年 4月加入同泰基
金管理有限公司，现任投资
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研究部基金经理。2021 年 6
月 29 日起担任同泰慧择混
合型证券投资基金基金经
理。
王伟
本基金
的基金
经理
2021 年 4
月 23 日
- 6
王伟先生，中国国籍，硕士。
曾任平安证券分析师。2019
年 4月加入同泰基金管理有
限公司，现任投资研究部基
金经理。2021 年 4 月 23 日
起担任同泰慧择混合型证
券投资基金基金经理，2021
年 6 月 29 日起担任同泰慧
利混合型证券投资基金基
金经理。
1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确
定的解聘日期。
2、基金的非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期
和解聘日期。
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
本报告期，无此情况。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、
证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司
内部相关制度等规定，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对
待旗下管理的所有基金和投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量没有超过该证券当日成交量的 5%的情况，且不存在其他可能导致非公平交易和利益输
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送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
本基金四季度配置上专注高端制造及消费领域，主要在新能源、医药、消费电子、食品饮料
中挑选具备长期成长空间的标的。
后市展望及基金配置思路：
海外加息成定局，国内流动性尚有空间。美联储即将进入加息周期，但考虑国内经济波周期
与国外并不完全一致，预计 2022 年国内流动性将呈现明显的结构性，新能源及高端制造领域有明
显优势。
投资方向围绕能源、医药、及部分消费产业，进一步挖掘细分领域的个股机会。展望 2022
年，经济增长压力加大，政策方向将以稳增长为核心。在整个经济结构中，我们认为围绕新能源、
高端制造、科技依然为大主线，但细分个股的挖掘将成为 2022 年的主旋律。对应于投资，持续挖
掘景气度向上的结构性投资机会将是慧择未来的核心投资思路。标的选择上，以自下而上的视角
为主，在景气度持续结构化的宏观环境下，寻求至少未来三年业绩快速增长且市值空间尚未透支
的优质成长股。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末同泰慧择混合 A基金份额净值为 1.2694 元，本报告期基金份额净值增长率为
-4.94%；截至本报告期末同泰慧择混合 C基金份额净值为 1.2588 元，本报告期基金份额净值增长
率为-5.04%；同期业绩比较基准收益率为 1.20%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于
五千万的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 85,984,682.58 88.76
其中：股票 85,984,682.58 88.76
2 基金投资 - -
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3 固定收益投资 4,592.70 0.00
其中：债券 4,592.70 0.00
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 10,777,964.58 11.13
8 其他资产 101,129.58 0.10
9 合计 96,868,369.44 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,436,780.00 1.50
B 采矿业 2,056,370.00 2.15
C 制造业 66,870,708.94 69.78
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
2,526,671.00 2.64
E 建筑业 4,713.80 0.00
F 批发和零售业 1,721,325.46 1.80
G 交通运输、仓储和邮政业 25,722.00 0.03
H 住宿和餐饮业 4,608.00 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
7,641,744.33 7.97
J 金融业 69,749.68 0.07
K 房地产业 2,079,830.00 2.17
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 65,706.77 0.07
N 水利、环境和公共设施管理业 5,539.87 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,161.78 0.02
R 文化、体育和娱乐业 1,457,050.95 1.52
S 综合 - -
合计 85,984,682.58 89.72
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5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300813 泰林生物 28,400 2,840,000.00 2.96
2 000792 盐湖股份 77,600 2,746,264.00 2.87
3 688198 佰仁医疗 10,089 2,565,632.70 2.68
4 600732 爱旭股份 109,400 2,555,584.00 2.67
5 000875 吉电股份 273,000 2,481,570.00 2.59
6 002840 华统股份 140,500 2,427,840.00 2.53
7 002572 索菲亚 109,200 2,424,240.00 2.53
8 688056 莱伯泰科 37,648 2,423,778.24 2.53
9 688187 时代电气 29,550 2,423,100.00 2.53
10 600718 东软集团 176,300 2,390,628.00 2.49
5.3.2 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统挂
牌股票投资明细
本基金本报告期末未持有全国中小企业股份转让系统挂牌股票。
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,592.70 0.00
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,592.70 0.00
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 113049 长汽转债 30 4,592.70 0.00
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资
组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况
下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约，通过多头
或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
在法律法规允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，投资于国债期
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货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
北京佰仁医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）在定期报告披露方面，以及有关责任人
在职责履行方面，存在以下违规行为：
2020 年 10 月 23 日，公司披露《2020 年第三季度报告》，称归属于上市公司股东的净利润为
5651.07 万元，同比增长 18.45%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 4866.67
万元，同比增长 4.85%。
2021 年 1月 30 日，公司披露《关于 2020 年第三季度报告会计差错更正的公告》，称因公司
于 2020 年 7 月 1 日发布了股权激励计划，拟授予激励对象的限制性股票数量为 284.12 万股，其
中首次授予限制性股票 254.12 万股，首次授予激励对象限制性股票的授予价格为 25.00 元/股，
公司应当在 2020 年第三季度计提股份支付费用约 1356.40 万元。但公司未能按规定在第三季度报
告中计提前述股权支付费用，故对 2020 年第三季度合并财务数据进行会计差错更正。
差错更正后，公司 2020 年第三季度归属于上市公司股东的净利润为 4461.71 万元，同比减少
6.48%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 3677.31 万元，同比减少 20.77%。
本基金投研人员分析认为，该事件发生后该公司经营状况正常，且不影响中期逻辑。本基金
依据基金合同和公司投资管理制度，在投资授权范围内，经正常投资决策程序对佰仁医疗进行了
投资。
5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,998.62
5 应收申购款 97,130.96
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 101,129.58
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 (元) 占基金资产净值比例（％）
1 113049 长汽转债 4,592.70 0.00
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 同泰慧择混合 A 同泰慧择混合 C
报告期期初基金份额总额 71,889,262.09 11,655,040.41
报告期期间基金总申购份额 8,342,307.02 17,658,138.97
减:报告期期间基金总赎回份额 19,257,016.63 14,667,687.33
报告期期间基金拆分变动份额（份额减
少以"-"填列）
- -
报告期期末基金份额总额 60,974,552.48 14,645,492.05
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金管理人本报告期无运用固有资金投资本基金的交易明细。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、《同泰慧择混合型证券投资基金基金合同》；
2、《同泰慧择混合型证券投资基金托管协议》；
3、报告期内同泰慧择混合型证券投资基金公告的各项原稿。
9.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所或办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可登录中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）或者基金管理
人网站（www.tongtaiamc.com）查阅，或在营业时间内至基金管理人住所免费查阅。
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