基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国国际金融股份有限公司
报告送出日期:2021 年 4 月 21 日
鹏华金享混合 2021年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。
基金托管人中国国际金融股份有限公司根据本基金合同规定,于 2021年 04 月 20日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2021年 01 月 01日起至 2021年 03月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 鹏华金享混合
基金主代码 008119
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019 年 11月 28日
报告期末基金份额总额 630,441,793.38 份
投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较高的股票、债
券等投资标的,力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包
括 GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势
等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策等)来判
断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类
资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大
类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票投资策略
本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司,构建
股票投资组合。核心思路在于:1)自上而下地分析行业的增长前景、
行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;2)自下而
上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结构等以及其所提供的产
品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,对企业基本面和估值水平
进行综合的研判,深度挖掘优质的个股。 (1)自上而下的行业遴
选 本基金将自上而下地进行行业遴选,重点关注行业增长前景、行
业利润前景和行业成功要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部
发展环境、行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对行
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业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的方式、业内竞争
的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力等。基于对行业结构的分析形
成对业内竞争的关键成功要素的判断,为预测企业经营环境的变化建
立起扎实的基础。 (2)自下而上的个股选择 本基金通过定性和
定量相结合的方法进行自下而上的个股选择,对企业基本面和估值水
平进行综合的研判,精选优质个股。 1)定性分析 本基金通过以
下两方面标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的公司:
一方面是竞争力分析,通过对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选
择具有可持续竞争优势的公司或未来具有广阔成长空间的公司。就公
司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支
持和策略的执行成果;就核心竞争力,分析公司的现有核心竞争力,
并判断公司能否利用现有的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。
另一方面是管理层分析,通过着重考察公司的管理层以及管理制度,
选择具有良好治理结构、管理水平较高的优质公司。 2)定量分析
本基金通过对公司定量的估值分析,挖掘优质的投资标的。通过对估
值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值
方法而言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法
(包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业
内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。
(3)存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资目标和股票投
资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,进行存托凭证的
投资。 3、债券投资策略 本基金债券投资将采取久期策略、收益
率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极
投资策略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配,
同时精选个券,以增强组合的持有期收益。 4、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过
多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果,实现股票
组合的超额收益。 5、国债期货投资策略 本基金根据风险管理的
原则,以套期保值为目标,在风险可控的前提下,投资国债期货。本
基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济
形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析,对国债期
货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控,
在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳
定增值。 6、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运用战略资
产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理,并根据信
用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守法
律法规和基金合同的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础
上获得稳定收益。
业绩比较基准 中债总指数收益率*75%+沪深 300 指数收益率*25%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券
型基金和货币市场基金,但低于股票型基金。
基金管理人 鹏华基金管理有限公司
基金托管人 中国国际金融股份有限公司
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注:无。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标 报告期(2021 年 1月 1日-2021 年 3月 31日)
1.本期已实现收益 13,566,907.18
2.本期利润 -67,388.60
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0001
4.期末基金资产净值 759,347,375.00
5.期末基金份额净值 1.2045
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去三个月 -0.02% 0.49% -0.15% 0.41% 0.13% 0.08%
过去六个月 5.18% 0.40% 4.38% 0.34% 0.80% 0.06%
过去一年 19.32% 0.41% 8.84% 0.33% 10.48% 0.08%
自基金合同
生效起至今
20.45% 0.45% 11.28% 0.34% 9.17% 0.11%
注:业绩比较基准=中债总指数收益率*75%+沪深 300指数收益率*25%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
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注:1、本基金基金合同于 2019 年 11月 28日生效。
2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。
3.3 其他指标
注:无。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张栓伟
本基金基
金经理
2019-11-28 - 10年
张栓伟先生,国籍中国,工学硕士,10
年证券基金从业经验。历任中山证券固定
收益部交易员,鹏华基金管理有限公司集
中交易室高级债券交易员,财富证券有限
责任公司资产管理部投资主办;2016年 6
月加盟鹏华基金管理有限公司,从事投研
工作,现担任稳定收益投资部基金经理。
2016年 08月至 2020年 05月担任鹏华弘
益混合基金基金经理,2016年 11月至
2020年 05月担任鹏华弘康混合基金基金
经理,2016年 11月至 2018年 06月担任
鹏华弘腾混合基金基金经理,2016 年 11
月担任鹏华弘尚混合基金基金经理,2017
年 05月至 2021年 1月担任鹏华兴合定期
开放混合基金基金经理,2017 年 05 月至
2018年 10月担任鹏华兴盛混合基金基金
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经理,2017年 05月至 2020年 05月担任
鹏华弘嘉混合基金基金经理,2018 年 02
月至 2018年 09月担任鹏华兴嘉定期开放
混合基金基金经理,2019 年 05月担任鹏
华弘泽混合基金基金经理,2019 年 11月
担任鹏华金享混合基金基金经理,2020
年 05月至 2020 年 12月担任鹏华兴润定
期开放混合基金基金经理,2020 年 06月
担任鹏华安和混合基金基金经理,2020
年 06月担任鹏华安庆混合基金基金经
理。张栓伟先生具备基金从业资格。本报
告期内本基金基金经理未发生变动。
李韵怡
本基金基
金经理
2019-11-28 - 14年
李韵怡女士,国籍中国,经济学硕士,14
年证券基金从业经验。曾任职于广州证券
股份有限公司投资管理总部,先后担任研
究员、交易员和投资经理等职务,从事新
股及可转债申购、定增项目等工作;2015
年 6月加盟鹏华基金管理有限公司,从事
投研工作,现担任稳定收益投资部总经理
助理/基金经理。2015 年 07月担任鹏华
弘益混合基金基金经理,2015 年 07 月至
2017年 01月担任鹏华弘锐混合基金基金
经理,2015年 07月担任鹏华弘实混合基
金基金经理,2015年 07月至 2017 年 03
月担任鹏华弘华混合基金基金经理,2015
年 07月至 2017 年 02月担任鹏华弘信混
合基金基金经理,2015 年 07月至 2017
年 01月担任鹏华弘和混合基金基金经
理,2015年 07月担任鹏华弘鑫混合基金
基金经理,2016年 06 月至 2018 年 07月
担任鹏华兴泽定期开放混合基金基金经
理,2016年 09月至 2020 年 05月担任鹏
华兴润定期开放混合基金基金经理,2016
年 09月担任鹏华兴安定期开放混合基金
基金经理,2016年 09 月至 2018 年 06月
担任鹏华兴实定期开放混合基金基金经
理,2016年 09月至 2020 年 05月担任鹏
华兴合定期开放混合基金基金经理,2016
年 12月至 2018 年 07月担任鹏华弘樽混
合基金基金经理,2017 年 01月担任鹏华
兴惠定期开放混合基金基金经理,2019
年 06月担任鹏华科创 3年封闭混合基金
基金经理,2019年 11 月担任鹏华金享混
合基金基金经理,2020 年 04月担任鹏华
鑫享稳健混合基金基金经理。李韵怡女士
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具备基金从业资格。本报告期内本基金基
金经理未发生变动。
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理
的,任职日期为基金合同生效日。
2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
注:无。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,因市场波动等被动原
因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形,本基金管理人严格按照基金合同的约定及时
进行了调整,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
债券配置以高等级信用债为主,辅助以现金管理工具,取得了一定的正收益。权益配置以蓝
筹股、白马股为主,并辅助以新股、转债的方式增强收益,追求净值的稳健增长。
4.5 报告期内基金的业绩表现
报告期内,鹏华金享净值增长率为-0.02%,同期业绩比较基准增长率为-0.15%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
无。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 155,691,359.23 14.58
其中:股票 155,691,359.23 14.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 881,243,950.00 82.53
其中:债券 881,243,950.00 82.53
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 18,754,597.73 1.76
8 其他资产 12,042,253.86 1.13
9 合计 1,067,732,160.82 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 866,000.00 0.11
C 制造业 108,107,325.11 14.24
D 电力、热力、燃气及水生产和供应
业 24,036.12 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 20,493.82 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 742,520.25 0.10
J 金融业 20,354,246.00 2.68
K 房地产业 1,497,000.00 0.20
L 租赁和商务服务业 17,140,480.00 2.26
M 科学研究和技术服务业 6,905,865.91 0.91
N 水利、环境和公共设施管理业 33,392.02 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 155,691,359.23 20.50
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
1 601888 中国中免 56,000 17,140,480.00 2.26
2 600031 三一重工 297,900 10,173,285.00 1.34
3 600519 贵州茅台 4,500 9,040,500.00 1.19
4 000661 长春高新 19,800 8,964,054.00 1.18
5 601318 中国平安 108,800 8,562,560.00 1.13
6 300750 宁德时代 25,900 8,344,203.00 1.10
7 601012 隆基股份 93,100 8,192,800.00 1.08
8 002311 海大集团 99,900 7,792,200.00 1.03
9 603259 药明康德 46,800 6,561,360.00 0.86
10 600036 招商银行 101,900 5,207,090.00 0.69
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 271,620,650.00 35.77
其中:政策性金融债 66,209,150.00 8.72
4 企业债券 471,131,000.00 62.04
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 130,961,000.00 17.25
7 可转债(可交换债) 7,531,300.00 0.99
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 881,243,950.00 116.05
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 102001929
20 首创集
MTN002
500,000 50,340,000.00 6.63
2 152613 20宜国 04 500,000 50,215,000.00 6.61
3 175663 21兴业 01 500,000 50,115,000.00 6.60
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4 149274 20申证 10 450,000 45,274,500.00 5.96
5 149342 21侨城 01 400,000 39,960,000.00 5.26
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
注:无。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:无。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:无。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:无。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合
约,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投
资效果,实现股票组合的超额收益。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目标,在风险可控的前提下,投资国债期货。本
基金将充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对
债券市场进行定性和定量分析,对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平等指标
进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现委托财产的长期稳定增值。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:无。
5.10.3 本期国债期货投资评价
无。
5.11 投资组合报告附注
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5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
海通证券
一、处罚事由
海通证券及相关子公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定
书》。根据交易商协会对公司及相关子公司开展的自律调查,公司及相关子公司存在违反银行间市
场相关自律管理规则的行为。
二、处罚机构及处罚结果
交易商协会对公司及相关子公司予以警告,并责令公司及相关子公司针对该次事件中暴露出的问
题进行全面深入的整改。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
海通证券
一、处罚事由
海通证券收到上海证监局《关于对海通证券股份有限公司采取责令增加合规检查次数、责令暂停
部分业务措施的决定》(沪证监决〔2021〕40号)。因以下行为受到处罚:
1、公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效控制和防范
风险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。上述行为违反了《证券公司监督管理
条例》(以下简称《条例》)第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》
(证监会令第 151 号)第三条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会
令第 133号,经证监会令第 166 号修正,以下简称《合规办法》)第六条第八项的规定。
2、公司未将相关业务行为纳入全面合规风控体系,合规风控机制存在缺失,违反了《合规办法》
第三条和《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第 125 号,经证监会令第 166 号修正)第
六条第一款的规定。
3、公司投资银行业务内部控制存在漏洞,债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离,利益冲突审
查机制存在缺失,不符合《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发[2017]302 号)
第二条第二项和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告[2018]6 号)第四十五条
的规定,违反了《合规办法》第六条第六项的规定。
二、处罚机构及处罚结果
鹏华金享混合 2021年第 1季度报告
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根据《条例》第七十条第一款第一项、第六项的规定,上海证监局决定对海通证券采取如下监督
管理措施:
1、责令海通证券自该决定作出之日起 1 年内,每 3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后
10 个工作日内,向我局报送合规检查报告。
2、责令海通证券自该决定作出之日起 12 个月内,暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务。
如果对以上监督管理措施不服,海通证券可以在收到决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委
员会提出行政复议申请,也可以在收到该决定书之日起 6 个月内向管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
海通证券
一、处罚事由
海通资管收到上海证监局《关于对上海海通证券资产管理有限公司采取责令暂停部分业务措施的
决定》(沪证监决〔2021〕41号)。因以下行为受到处罚:
1、公司在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中,未按照审慎经营原则,有效防范和控制风
险,未能审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》
(以下简称《条例》)第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监
会令第 151号,以下简称《私募资管办法》第三条第二款和《证券公司和证券投资基金管理公司合
规管理办法》(证监会令第 133 号,经证监会令第 166号修正,以下简称《合规办法》第六条第八项
的规定。
2、公司在开展投资顾问业务时未制定相关管理制度,未建立涵盖投资顾问业务全流程的风险控制
制度,合规风控机制严重缺失。上述行为违反了《合规办法》第三条的规定。
3、债券交易管控存在明显漏洞,交易对手管理有待完善,未对部分固定收益交易对手开展必要的尽
职调查,未配备专职合规管理人员负责债券交易合规管理。上述行为违反了《私募资管办法》第六
十一条第二款和《合规办法》第二十三条第二款的规定。
二、处罚机构及处罚结果
根据《条例》第七十条第一款第六项的规定,上海证监局决定对海通资管采取如下监督管理措施:
责令海通资管自该决定作出之日起 12 个月内暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾
问业务、自本决定作出之日起 6个月内暂停新增私募资产管理产品备案。
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如果对本监督管理措施不服,海通证券可以在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委
员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向管辖权的人民法院提起诉讼。
复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
光大证券
一、处罚事由
经查明,2019 年 1 月 26 日,公司披露 2018 年年度业绩预减公告,预计公司 2018 年全年归属于
上市公司股东的净利润为 134,711 万元,同比减少 166,936 万元左右,同比下降约 55.34%。业绩
预减的主要原因包括市场波动对营业收入的影响、信用风险事件频发、公司对存在减值迹象的资
产计提重大单项资产减值准备等。3 月 20 日,公司披露业绩预告更正公告,预计 2018 年全年实
现归属于上市公司股东的净利润为 10,332 万元,同比下降 96.6%。业绩预告更正的原因为公司下
属孙公司光大浸辉投资管理(上海)有限公司担任执行事务合伙人的上海浸鑫投资咨询合伙企业
(有限合伙)投资项目(以下简称 MPS 项目)出现风险,未能按原计划实现退出,公司相应计提
了大额预计负债和资产减值准备。3 月 28 日,公司披露 2018 年年度报告,实现归属于上市公司
股东的净利润为 10,332 万元。公司年度业绩是投资者关注的重大事项,可能对公司股价及投资者
决策产生重大影响,公司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计,准确预告业绩。
公司 2018 年度业绩预减公告中预计 2018 年度归属于上市公司股东的净利润同比下降约 55%,但
更正后的业绩为归属于上市公司股东的净利润同比下降约 96.6%,与预告业绩相比差异幅度达到
92.33%,差异的绝对金额高达 12亿元。公司在业绩预减公告中也未对可能导致变更的不确定事项
进行相应的风险提示。同时,公司迟至 2019 年 3月 20 日才发布业绩预告更正公告。
公司业绩预告信息披露不准确,差异绝对值金额巨大且未及时更正,违反了《上海证券交易所股
票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第 2.1 条、第 2.6条、第 11.3.3 条等有关规定。
二、处罚机构及处罚结果
鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第 17.2条、第 17.3 条、第 17.4条和《上海证券交
易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,上海证券交易所作出如下纪律处分决定:对光
大证券股份有限公司及时任董事长薛峰、时任执行总裁兼主管会计工作负责人周健男、时任独立
董事兼董事会审计委员会召集人徐经长、时任董事会秘书朱勤予以通报批评。对于上述纪律处分,
本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。
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对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规行为
对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 107,224.03
2 应收证券清算款 73,513.80
3 应收股利 -
4 应收利息 11,861,459.10
5 应收申购款 56.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,042,253.86
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 110062 烽火转债 3,176,100.00 0.42
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:无。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报告期期初基金份额总额 736,704,145.76
报告期期间基金总申购份额 37,878,488.54
减:报告期期间基金总赎回份额 144,140,840.92
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额 630,441,793.38
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
注:无
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
注:无
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一)《鹏华金享混合型证券投资基金基金合同》;
(二)《鹏华金享混合型证券投资基金托管协议》;
(三)《鹏华金享混合型证券投资基金 2021 年第 1季度报告》(原文)。
9.2 存放地点
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43层鹏华基金管理有限公司。
9.3 查阅方式
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。
鹏华基金管理有限公司
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2021 年 4 月 21 日