九泰久弘灵活配置混合型证券投资基金托管协议

九泰久弘灵活配置混合型
证券投资基金托管协议
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：浙商银行股份有限公司
鉴于：
九泰基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任
公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；
浙商银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照
相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
九泰基金管理有限公司拟担任九泰久弘灵活配置混合型证券投资基金的基金
管理人，浙商银行股份有限公司拟担任九泰久弘灵活配置混合型证券投资基金的基
金托管人；
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全，保护基
金份额持有人的合法权益，依据《中华人民共和国合同法》等法律法规以及相关规
定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。
释义：
除非另有约定，《九泰久弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称
“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应
以基金合同为准，并依其条款解释。
目录
一、基金托管协议当事人 ---------------------------------------------- 1
二、基金托管协议的依据、目的和原则 ---------------------------------- 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ------------------------- 4
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ------------------------------- 11
五、 基金财产保管 -------------------------------------------------- 12
六、指令的发送、确认和执行 ----------------------------------------- 15
七、交易及清算交收安排 --------------------------------------------- 18
八、基金资产净值计算和会计核算 ------------------------------------- 22
九、基金收益分配 --------------------------------------------------- 29
十、信息披露 ------------------------------------------------------- 31
十一、基金费用 ----------------------------------------------------- 33
十二、基金份额持有人名册的保管 ------------------------------------- 35
十三、基金有关文件和档案的保存 ------------------------------------- 36
十四 基金管理人和基金托管人的更换 ---------------------------------- 37
十五、禁止行为 ----------------------------------------------------- 40
十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 --------------------- 41
十七、违约责任 ----------------------------------------------------- 43
十八、争议解决方式 ------------------------------------------------- 44
十九、基金托管协议的效力 ------------------------------------------- 45
二十、基金托管协议的签订 ------------------------------------------- 46
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室
法定代表人：卢伟忠
成立时间：2014年7月3日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2014】650号
注册资本：3亿元
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会
许可的其他业务
存续期间：2014年7月3日至长期
电话：010-52601666
传真：010-52601699
联系人：韩炳光
（二）基金托管人
名称：浙商银行股份有限公司
住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659865
传真：0571-88268688
联系人：邵骏超
成立时间：1993年4月16日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币17,959,696,778元
批准设立机关和设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91号
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托
管资格的批复》；证监许可【2013】1519号
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供
信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。经国家外汇管理局批准，可以经营结汇、售汇
业务。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）基金托管协议的依据
订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简
称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露管理办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容与
格式准则第7号＜托管协议的内容与格式〉》及其他有关规定。
（二）基金托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）基金托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人
合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资
范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票（包括创业板、中小板股票
及其他经中国证监会核准发行的股票），债券（包括国债、央行票据、金融债、地
方政府债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债、公司债、次级债、可
转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券），债券回购、银行存款、同业存单、
货币市场工具、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资产的比例为0%-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资
比例进行监督：
（1）股票资产占基金资产的比例为0%-95%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留
的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的10%；
（5）本基金管理人管理的且由基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人
管理的且由基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金投资于同业存单的比例，不得超过基金资产的20%；
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的10%；
（8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%，
中国证监会规定的特殊品种除外；
（9）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（12）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%；本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，
债券回购到期后不得展期；
（14）本基金参与股指期货交易，需遵守下列规定：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和
不得超过基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年
以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的
股票总市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%；
（15）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%，因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
展开逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致。
（18）法律法规及中国证监会规定和基金合同约定的其他投资比例限制。
除上述第（2）、（11）、（16）、（17）项另有约定外，因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上
述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合本基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，则基金管理人在
履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁
止行为进行监督：
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从
事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有
人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披
露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事
通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不
再受相关限制或以变更后的规定为准。
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资
限制进行监督：
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事
先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单及其更新，并确保所提供名单的真实性、准确性、完整性。名单变更后基金管理
人或托管人应及时发送对方，接收方于2个工作日内进行回函确认已知名单的变
更。名单变更时间以变更方收到另一方回函确认的时间为准。如果基金托管人在运
作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行交易，并造成基金资产损失的，
由基金管理人承担责任。
若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易时，
基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生，若基金
托管人采取必要措施后仍无法阻止该交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报
告，由此造成的损失和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易，
基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报
告，基金托管人不承担由此造成的损失和责任。
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督：
（1）基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人
参与银行间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的银行间债券市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定
各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确
认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手
的名单进行更新，名单中增加或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托
管人，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人
收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次
剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照双方原定协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进
行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名
单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金
管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管
人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正并造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
（3）基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，按银行间债券市场的交易
规则进行交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管
人未履行或未完全履行监督职责造成的除外。若未履约的交易对手在基金管理人确
定的时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失
先行予以承担，然后再向相关责任方追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交
单对合同履行情况进行监督。如基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的交
易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，经提醒后仍未改正时造成
基金资产损失的，基金托管人不承担责任。
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督：
（1）基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通
受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。流通受限证券指由《上市公司证
券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时
明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停
牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
（2）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基
金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。
基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风
险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比
例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前2个工作日将上述资料书面发至
基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资
料后2个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
（3）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法
规要求的有关必要书面信息。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少
于拟执行投资指令前将上述信息书面发至基金托管人。
（4）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控
制制度情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上
述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该
风险的消除或防范措施进行补充书面说明，否则，基金托管人有权拒绝执行有关指
令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权
报告中国证监会。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实
履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担相应连带责任。
7、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选
择存款银行进行监督：
基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约
定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人
应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管
人提供的符合条件的存款银行的名单执行，如基金托管人发现基金管理人将基金资
产投资于该名单之外的存款银行，有权拒绝执行。该名单如有变更，基金管理人应
在启用新名单前提前2个工作日将新名单发送给基金托管人。
（二）基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施：
1、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净
值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。
2、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合
同、本托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应在下一个工作日内及时核查，并以书面形式向基金托管人
发出回函，进行解释或举证。
在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告
中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反有关法律法规规定或者违反基金
合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及
时向中国证监会报告。
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答
复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通
知基金管理人限期纠正。
基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人
提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但
不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货
账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、
根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、基金合同、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面
形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形
式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未
能在限期内纠正或未在合理期限内确认的，基金管理人应报告中国证监会。基金管
理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和
银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。
（四）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管
理人并改正。
（五）基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监
督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金
管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、 基金财产保管
（一）基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本托
管协议约定及基金管理人的正当指令外，不得自行运用、处分、分配基金的任何财
产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的
其他专用账户，并配合为本基金开立期货账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
5、基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双
方可另行协商解决。
6、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金资产。
（二）募集资金的验资
基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”，该账户
由基金管理人开立并管理。
基金募集期满或基金提前结束募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将
募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户
中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。同时，基金管理人应聘请具有从事
证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加
验资的2名以上（含2名）中国注册会计师签字有效。
若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效条件，由基金管理人按规定办理
退款事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管
理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴为基金托管人的资产托
管业务专用章和负责人名章各一枚，由基金托管人刻制、保管和使用。本基金的一
切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行。
基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规的有关规定。
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
（五）债券托管账户的开立和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同
业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中
央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并由基金托管人
负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
基金管理人和基金托管人应共同负责为基金对外签订全国银行间国债市场回
购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管协议生效之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定
的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协
助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有
关规则使用并管理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人
存放于基金托管人的保管库；也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清算所股
份有限公司或票据营业中心的代保管库。有价凭证的购买和转让，由基金托管人根
据基金管理人的指令办理。属于基金托管人控制下的有价凭证在基金托管人保管期
间的损坏、灭失