0.0878% 基金管理人：华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二二年四月二十二日
华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022年 4月 21日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2022年 1月 1日起至 3月 31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华泰紫金泰盈混合
基金主代码 008404
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020年 1月 21日
报告期末基金份额总额 347,972,207.01份
投资目标
在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，力求
实现基金资产的长期稳定增值，为投资者实现超越
业绩比较基准的收益。
投资策略
本基金采取自上而下和自下而上相结合的积极主
动的投资策略，并对投资组合进行动态调整。由于
本基金为混合型基金，核心投资策略为股票精选策
略，同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收
益，提升投资组合回报。
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业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×55%+恒生指数收益率
×15%+中债综合指数收益率×30%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期风险收益水
平高于债券型基金与货币市场型基金，低于股票型
基金。
基金管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
称
华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C
下属分级基金的交易代
码
008404 008405
报告期末下属分级基金
的份额总额
46,903,455.61份 301,068,751.40份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2022年 1月 1日-2022年 3月 31日)
华泰紫金泰盈混合 A 华泰紫金泰盈混合 C
1.本期已实现收益 -7,658,798.35 -59,114,734.41
2.本期利润 -13,857,074.26 -109,071,962.95
3.加权平均基金份额本期利润 -0.3516 -0.3520
4.期末基金资产净值 58,038,742.15 370,908,779.62
5.期末基金份额净值 1.2374 1.2320
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用（例如，开放式基
金的转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值
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变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、华泰紫金泰盈混合 A：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-22.05% 1.54% -8.88% 1.11% -13.17% 0.43%
过去六个
月
-21.52% 1.37% -8.57% 0.87% -12.95% 0.50%
过去一年 -19.49% 1.43% -11.79% 0.80% -7.70% 0.63%
自基金合
同生效起
至今
23.74% 1.46% -1.60% 0.91% 25.34% 0.55%
2、华泰紫金泰盈混合 C：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个
月
-22.08% 1.54% -8.88% 1.11% -13.20% 0.43%
过去六个
月
-21.60% 1.37% -8.57% 0.87% -13.03% 0.50%
过去一年 -19.66% 1.43% -11.79% 0.80% -7.87% 0.63%
自基金合
同生效起
至今
23.20% 1.46% -1.60% 0.91% 24.80% 0.55%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
华泰紫金泰盈混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2020年 1月 21日至 2022年 3月 31日)
1．华泰紫金泰盈混合 A：
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2．华泰紫金泰盈混合 C：
注：1、本基金业绩比较基准收益率=沪深 300指数收益率*55%+恒生指数收益率
*15%+中债综合指数收益率*30%；
2、本基金合同于 2020 年 1月 21 日生效，截止本报告期末基金成立已满一年；
自基金成立起 6个月内为建仓期，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基
金经理期限 证券从业
年限
说明
任职
日期
离任日
期
魏昊
本基金的基
金经理,权益
公募投资部
总经理
2021-
07-29
- 21
魏昊先生于 2001 年加入海通
证券从事行业和公司研究工
作，2003年加入凯基证券从事
A股和港股行业和公司研究，
2005 年在中国国际金融有限
公司担任投资经理。2016年加
入华泰证券（上海）资产管理
有限公司担任投资经理，2021
年4月起陆续担任华泰紫金信
息科技主题6个月定期开放混
合型发起式证券投资基金、华
泰紫金泰盈混合型证券投资
基金等基金的基金经理，现担
任权益公募投资部总经理。
注：1、上述基金经理的任职日期及离任日期均以基金公告为准；首任基金经理
的任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
姓名 产品类型 产品数量（只） 资产净值(元) 任职时间
魏昊
公募基金
2.00 689,166,541.42
2021年 4
月 21日
私募资产管理计划
1.00 30,508,780.61
2016年 12
月 1日
其他组合 - - -
合计 3.00 719,675,322.03 -
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关
法律法规、中国证监会和《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》的规定，本
着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基
金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金份
华泰紫金泰盈混合型证券投资基金 2022年第 1季度报告
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额持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同
的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导
意见》建立并健全了有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个基金组合。
公司建立了公募基金投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范
的投资决策体系，采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、
流程和技术手段保证公平交易原则的实现；通过建立层级完备的公司股票池和债券库，
完善各类具体资产管理业务组织结构，规范各项业务之间的关系，在保证各投资组合
既具有相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享
有公平的机会；通过对异常交易行为的监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公
平交易过程和结果的有效监督。
本报告期内，本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，确保本公司管
理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动和环节得
到公平对待,各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易，本报告期内
未发现任何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
本报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量未超过该证券当日成交量的 5%。
4.4报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度内忧外患交织，国际地缘冲突进一步加剧成本矛盾，而国内经济底部修复
态势被疫情中断。受制于防疫封锁与海外动荡，工业生产与内外需共振回落，供应链
及物流亦受约束。结构上，原材料价格指数上行，且购进-出厂价剪刀差继续扩大，
中下游利润承压，仅上游、必选、高端制造业表现相对坚挺。可选消费及服务业在疫
情影响下首当其冲，春节回暖效应未能延续。地产政策虽持续松动，但尚未传导至销
售/拿地/开工端；基建发力更多停留在存量项目上，同时防疫的精力与资金投入也恐
会影响基建回升的力度。展望二季度，经济下滑态势的遏制主要取决于国内疫情何时
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受控，但考虑到欧美经济动能回落对出口的负向拖累将加大，经济企稳回升的主要力
量则将最终落在从基建托底到地产投资的回暖上。
近期市场交易逻辑在疫情受控后稳增长政策将大幅加码、特别是为实现全年增长
目标地产政策将明显松动。我们认为，预期终将从“无法证伪”走向“验证”，还需留一
分清醒：一是清零成本需要重新评估，防疫对经济的拖累与对基建的挤出尚不明确，
二是地产硬着陆风险尚未消除，三是中美利差过窄已对货币宽松形成强约束。我们仍
然认为短期市场将延续底部震荡格局，等待下半年经济进入实质改善窗口才有望迎来
指数行情，紧盯信用底及中美利差回升（背后推动力要么是流动性受美联储掣肘改善、
要么是国内经济基本面预期改善）这两大信号。
结合一季度的经济环境变化，我们对组合的配置做了较为明显的调整。降低了部
分估值较高的成长行业配置，包括半导体、动力电池、计算机和电子等。基于估值和
业绩的确定性，我们在一季度买入了电信运营商、电力运营商、智能电网设备、高端
白酒和家电等行业个股。对于成长性行业的优质公司，我们依旧保持高度的关注，待
到估值风险得到释放，且国内经济出现改善势头时，我们认为投资机会将再度来临。
4.5报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金 A类份额净值增长率为-22.05%，同期业绩比较基准收益率为
-8.88%；本基金 C类份额净值增长率为-22.08%，同期业绩比较基准收益率为-8.88%。
4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
1、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人
的情形；
2、本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元的情
形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 342,002,846.27 78.47
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其中：股票 342,002,846.27 78.47
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 93,119,495.64 21.37
7 其他各项资产 721,083.28 0.17
8 合计 435,843,425.19 100.00
注：1、本基金报告期末通过港股通交易机制持有的港股期末公允价值为
100,143,701.34元人民币，占期末基金资产净值比例 23.35%。
2、本基金报告期末无参与转融通证券出借业务的证券。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
4,664,142.00
1.09
C 制造业 188,659,880.62 43.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 18,446.23 0.00
F 批发和零售业 126,872.80 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 75,609.60 0.02
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 38,303,114.46 8.93
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 9,039,134.00 2.11
M 科学研究和技术服务业 524,218.83 0.12
N 水利、环境和公共设施管理业 190,840.26 0.04
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 256,886.13 0.06
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 241,859,144.93 56.38
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
A基础材料 - -
B消费者非必需品 13,313,053.55 3.10
C消费者常用品 - -
D能源 43,911,471.43 10.24
E金融 - -
F医疗保健 - -
G工业 - -
H信息科技 - -
I电信服务 28,677,273.05 6.69
J公用事业 14,241,903.31 3.32
K房地产 - -
合计 100,143,701.34 23.35
注：以上分类采用全球行业分类标准(Global Industry Classification Standard，
GICS) 。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(％)
1 600519 贵州茅台 18,100.00 31,113,900.00 7.25
2 00941 中国移动
653,000.0
0
28,677,273.05 6.69
3 300760 迈瑞医疗 80,740.00 24,807,365.00 5.78
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4 600406 国电南瑞
654,300.0
0
20,603,907.00 4.80
5 600690 海尔智家
766,700.0
0
17,710,770.00 4.13
6 002063 远光软件
2,327,380.
00
17,618,266.60 4.11
7 00956 新天绿色能源
4,776,000.
00
17,159,090.06 4.00
8 01171 兖矿能源
876,000.0
0
16,517,840.67 3.85
9 603986 兆易创新
109,800.0
0
15,485,094.00 3.61
10 00902
华能国际电力
股份
5,242,000.
00
14,241,903.31 3.32
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
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本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 167,659.29
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 -
5 应收申购款 313,648.90
6 其他应收款 239,775.09
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 721,083.28
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 华泰紫金泰盈混合A 华泰紫金泰盈混合C
本报告期期初基金份额总额 36,985,867.84 318,338,629.99
本报告期基金总申购份额 12,751,889.74 19,666,064.24
减：本报告期基金总赎回份额 2,834,301.97 36,935,942.83
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 46,903,455.61 301,068,751.40
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
项目 华泰紫金泰盈混合A 华泰紫金泰盈混合C
报告期期初管理人持有的
本基金份额
- -
本报告期买入/申购总份额 11,988,909.65 -
本报告期卖出/赎回总份额 - -
报告期期末管理人持有的
本基金份额
11,988,909.65 -
报告期期末持有的本基金
份额占基金总份额比例
（%）
25.56 -
注：期末持有的基金份额占基金总份额比例为期末持有份额占基金同类份额的比
例。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率
1 申购 2022-03-04 7,415,455.35 10,000,000.00 -
1 申购 2022-03-14 4,573,454.30 6,000,000.00 -
合计 11,988,909.65 16,000,000.00
注：适用费率：1000元/笔。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、本基金管理人根据监管规定要求于 2022 年 3 月 26 日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，自 2022 年 3月 25 日起，刘玉生先生因职务调整，不再担任公司首席信息官
职务。
2、本基金管理人根据监管规定要求于 2022 年 3 月 26 日在本基金管理人官网及
监管规定渠道发布了《华泰证券（上海）资产管理有限公司关于高级管理人员变更的
公告》，自 2022年 3月 25日起，张艳女士新任本基金管理人首席信息官。
§9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1、中国证监会准予华泰紫金泰盈混合型证券投资基金注册的文件；
2、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金基金合同》；
3、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金托管协议》；
4、《华泰紫金泰盈混合型证券投资基金招募说明书》；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、关于申请募集注册华泰紫金泰盈混合型证券投资基金之法律意见书；
8、产品资料概要；
9、中国证监会要求的其他文件。
9.2存放地点
以上备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。
9.3查阅方式
部分备查文件可通过本基金管理人公司网站查询，也可咨询本基金管理人。客服
电话：4008895597；公司网址：https://htamc.htsc.com.cn/。
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