-0.1437% 为更好地满足广大投资者的需求，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，经与基金托管人中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”）协商一致，并报中国证监会备案，决定自2022年11月24日起对本公司管理的华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）增加E类基金份额，并对本基金的基金合同和《华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）作相应修改。
现将具体事宜告知如下：
一、新增E类基金份额（基金代码：015529）
自2022年11月24日起，本基金将增加E类基金份额，形成A类、C类和E类三类基金份额并分别设置对应的基金代码（A类基金份额代码：008524；C类基金份额代码：008525；E类基金份额代码：015529），分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。新增的E类基金份额在申购时收取申购费用，不从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用。在本基金增加了E类基金份额后，原有的A类、C类基金份额的申购赎回业务规则以及费率结构均保持不变。
1、本基金E类基金份额的申购费率如下表：
申购金额（M，含申购费，元） 申购费率
M＜100 万元 0.80%
100 万元≤M＜300 万元 0.50%
300 万元≤M〈500 万元 0.30%
M≥500 万元 每笔 1000 元
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购E类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金E类基金份额的申购费用由E类基金份额的申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
2、本基金E类基金份额的赎回费率如下表：
持有期限（Y） 赎回费率
Y〈7日 1.50%
Y≥7日 0
E类基金份额的赎回费用由赎回E类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于E类基金份额持有人收取的赎回费将全额计入基金财产。
3、E类基金份额管理费及托管费
E类基金份额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类、C类基金份额保持一致。
4、E类基金份额的初始基金份额净值参考生效当日A类基金份额的基金份额净值。
二、本基金E类基金份额申购和赎回的数额约定
1、投资者申购本基金E类基金份额，每个基金账户首次最低申购金额为人民币500万元，追加单笔申购最低金额为人民币1万元。
2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个基金账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理人的网上交易系统和直销柜台赎回申请的最低份额为10份，但基金份额持有人单个基金账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时，可不受前述最低10份的申请限制；赎回申请的具体处理结果以登记机构确认结果为准。
3、除上述情况及另有公告外，E类基金份额每个基金账户首次单笔最低申购金额为人民币500万元、单笔追加申购最低金额为人民币1万元，每个基金账户单笔最低赎回份额为1份、单个基金账户最低持有份额为1份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低持有份额，但不得低于本基金管理人设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构的相关规定。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
三、E类基金份额申购赎回业务办理
本基金E类基金份额具体开放申购和赎回业务的情况将另行公告，请以本公司届时相关公告为准。
四、基金合同和托管协议的修订内容
为确保增加E类份额符合法律、法规的规定，本公司就《华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金基金合同》和《华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金托管协议》的相关内容进行了修订。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化，无需召开基金份额持有人大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国银行协商一致，并已报中国证监会备案。基金合同和托管协议的具体修订详见附件对照表。
本公司将于公告当日，将修改后的本基金基金合同和托管协议登载于公司网站，并在根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定更新的《华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金招募说明书》、基金产品资料概要中对上述内容进行相应修改。
投资者可通过本基金管理人的网站：www.huatai-pb.com或客户服务电话：
400-888-0001、（021）38784638了解详情。
本公告仅对华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
风险提示：
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二二年十一月二十四日
华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金
修改基金合同和托管协议的修订对照表 华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金基金合同
修改前 修改后
第二部分 释义
55、基金份额类别：指本基金根据认购费、申购费、销售服务
费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者
认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不从本类别基
金资产中计提销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者
认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别
基金资产中计提销售服务费的，称为C类基金份额
55、基金份额类别：指本基金根据申购费、销售服务费收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基
金份额时收取申购费用而不从本类别基金资产中计提销售
服务费的，称为A类、E类基金份额；在投资者申购基金份额
时不收取申购费用， 且从本类别基金资产中计提销售服务
费的，称为C类基金份额
第三部分 基金的基本情况
八、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不
同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金
份额时收取认购、 申购费用而不从本类别基金资产中计提
销售服务费的，称为A类基金份额；在投资者认购、申购基
金份额时不收取认购、申购费用，且从本类别基金资产中计
提销售服务费的，称为C类基金份额。
本基金A类、C类基金份额分别设置基金代码。 由于基
金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别
计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。
投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。 本基金
不同基金份额类别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管
理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况， 在符合法律法规且不损害已有基
金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在履行适当程序
后可以增加新的基金份额类别、 或者在基金合同规定的范
围内变更现有基金份额类别的收费方式、 调整基金份额分
类办法及规则等，无需召开基金份额持有人大会，但调整前
基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
八、基金份额类别
本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基
金份额分为不同的类别。 在投资者申购基金份额时收取申
购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费的， 称为
A类、E类基金份额； 在投资者申购基金份额时不收取申购
费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C类
基金份额。
本基金A类、C类、E类基金份额分别设置基金代码。 由
于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和E
类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值
并单独公告。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 本基金不同
基金份额类别之间不得互相转换。
有关基金份额类别的具体设置、 费率水平等由基金管
理人确定，并在招募说明书中公告。
根据基金销售情况， 在符合法律法规且不损害已有基
金份额持有人权益的情况下， 基金管理人在履行适当程序
后可以增加新的基金份额类别、 或者在基金合同规定的范
围内变更现有基金份额类别的收费方式、 调整基金份额分
类办法及规则等，无需召开基金份额持有人大会，但调整前
基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。
第六部分 基金份额的申购与赎回
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市
后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
三、申购与赎回的原则
1、“未知价” 原则，即任一类基金份额申购、赎回价格
以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计
算；
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4
位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基
金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计算，
并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适
当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份
额的计算详见招募说明书。 本基金A类基金份额的申购费
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效
份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净
值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计
算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，
并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎
回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应
的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
4、本基金A类基金份额的申购费用由申购该类基金份
额的投资人承担，不列入基金财产。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用归入基
金财产的比例依照相关法律法规设定， 具体见招募说明书
的规定， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。 其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不
低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回
费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人
根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管
理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点
后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由
基金财产承担。 T日的各类基金份额净值在当天收市后计
算，并在T+1日内公告。 遇特殊情况，经履行适当程序，可以
适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份
额的计算详见招募说明书。 本基金A类、E类基金份额的申
购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。 申购的
有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额
净值， 有效份额单位为份， 上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计
算详见招募说明书。 本基金的赎回费率由基金管理人决定，
并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎
回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值并扣除相应
的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方
法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
4、本基金A类、E类基金份额的申购费用由申购该类基
金份额的投资人承担，不列入基金财产。
5、 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用归入基
金财产的比例依照相关法律法规设定， 具体见招募说明书
的规定， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。 其中，对持续持有期少于7日的投资者收取不
低于1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
6、 本基金A类/E类基金份额的申购费率、A类/C类/E
类基金份额申购份额具体的计算方法、A类/C类/E类基金
份额赎回费率、 赎回金额具体的计算方法和收费方式由基
金管理人根据基金合同的规定确定， 并在招募说明书中列
示。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或
收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管
理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎
回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延
期赎回的， 将自动转入下一个开放日与下一开放日赎回申
请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为
基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如投资
人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理， 部分延期赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的
赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的
财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 基金管
理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎
回申请， 应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比
例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销；选择延
期赎回的， 将自动转入下一个开放日与下一开放日赎回申
请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净
值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 如
投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理， 部分延期赎回不受单笔赎回最
低份额的限制。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金
份额净值、基金份额申购、赎回价格；
二、基金托管人
（二）基金托管人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金
托管人的义务包括但不限于：
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类
基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；
第十四部分 基金资产估值
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措
施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额
净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为基金
份额净值错误。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措
施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额
净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时，视为该类
基金份额净值错误。
第十五部分 基金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额
的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率
计提。 计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月
末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，基
金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。 若遇法
定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
……
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年
费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
C类基金份额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月
末，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，基
金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机构。 若遇法
定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
第十八部分 基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
（三）基金净值信息
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回
前， 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基
金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次
日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份
额净值和基金份额累计净值。
五、公开披露的基金信息
（三）基金净值信息
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回
前， 基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基
金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应
当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机
构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次
日， 在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份
额净值和各类基金份额累计净值。
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规
定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、
基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、 更新的招募说明
书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确
认。
六、信息披露事务管理
……
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规
定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金净值信息、
各类基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关
基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子
确认。
华泰柏瑞锦瑞债券型证券投资基金托管协议
修改前 修改后
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算和复核
5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点
后四位内（含第四位）发生差错时，视为基金份额净值估值
错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予
以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一
步扩大； 当计价错误达到该类基金份额净值的0.25%时，基
金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案； 当计
价错误达到该类基金份额净值的0.5%时， 基金管理人应当
在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律法规
或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
（一）基金资产净值的计算和复核
5、当基金资产的估值导致任一类基金份额净值小数点
后四位内（含第四位）发生差错时，视为该类基金份额净值
估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立
即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失
进一步扩大； 当计价错误达到该类基金份额净值的0.25%
时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；
当计价错误达到该类基金份额净值的0.5%时， 基金管理人
应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公告。 如法律
法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
十一、基金费用
（三）C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额
的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率
计提。 计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
（三）C类基金份额的销售服务费
本基金A类、E类基金份额不收取销售服务费，C类基金
份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年
费率计提。 计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
注：基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。