东海祥苏短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）2021年第3号

东海祥苏短债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
2021年第3号
基金管理人：东海基金管理有限责任公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
二零二一年七月
重要提示
本基金经中国证监会2019年11月25日证监许可【2019】2494号文注册募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景
等作出实质性判断或者保证。
投资有风险，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但
同时也需承担相应的投资风险。
本基金集中投资于固定收益类资产，存在的风险主要有：市场风险、开放式基金共有的
风险（管理风险、流动性风险、其他风险）、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益
特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。
本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性
风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。
本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类资产，本基金不投资于股票，也不投资于
可转换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金的预期风险与预期
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。基金的过往业绩并不预示其未来表
现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
本基金在募集成立时及运作过程中，单一投资者持有的基金份额数不得达到或超过基金
份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过前述50%
比例的除外。
除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2021年7月9日(其中基金托管人相
关信息更新截止日为2021年3月31日)，有关财务数据和净值表现截止日为2021年3月
31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
目 录
第一部分 绪言 .............................................................................................................................. 2
第二部分 释义 .............................................................................................................................. 3
第三部分 基金管理人 .................................................................................................................. 7
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................ 14
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................ 18
第六部分 基金募集 .................................................................................................................... 24
第七部分 基金合同的生效 ........................................................................................................ 25
第八部分 基金份额的申购和赎回 ............................................................................................ 26
第九部分 基金的投资 ................................................................................................................ 36
第十部分 基金的业绩 ................................................................................................................ 44
第十一部分 基金的财产 ..................................................................................................... 47
第十二部分 基金资产估值 ................................................................................................. 48
第十三部分 基金的收益与分配 ......................................................................................... 53
第十四部分 基金的费用与税收 ......................................................................................... 55
第十五部分 基金的会计与审计 ......................................................................................... 57
第十六部分 基金的信息披露 ............................................................................................. 58
第十七部分 侧袋机制 ......................................................................................................... 64
第十八部分 风险揭示 ......................................................................................................... 65
第十九部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ................................................. 70
第二十部分 基金合同的内容摘要 ..................................................................................... 72
第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ............................................................................. 86
第二十二部分 基金份额持有人服务 ................................................................................... 100
第二十三部分 其他应披露事项 ........................................................................................... 102
第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................................................... 103
第二十五部分 备查文件 ....................................................................................................... 104
第一部分 绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》以及《东海祥苏短债债券型证券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法
律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月
1日起执行。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指东海祥苏短债债券型证券投资基金
2、基金管理人：指东海基金管理有限责任公司
3、基金托管人：指交通银行股份有限公司
4、基金合同：指《东海祥苏短债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何
有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东海祥苏短债债券型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《东海祥苏短债债券型证券投资基金招募说明书》
及其更新
7、基金产品资料概要：指《东海祥苏短债债券型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9
月1日起执行）
8、基金份额发售公告：指《东海祥苏短债债券型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订
15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
25、销售机构：指东海基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定
的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销
售业务的机构
26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东海基金管理有限责任公司
或接受东海基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构
28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户
29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三
个月
33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数
37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
39、《业务规则》：指《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基
金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵
守
40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为
44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式
46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%
47、元：指人民币元
48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其
他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、指定互联网网站
（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
54、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用
55、A类基金份额：指在投资人认购、申购基金时收取认购费、申购费，但不计提销售
服务费的基金份额类别
56、C类基金份额：指不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额类别
57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方
式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待
59、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处
置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
60、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值
存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产
61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本基
金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
第三部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：东海基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室
法定代表人：赵俊
设立日期：2013年2月25日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会《关于核准设立东海基金管理有限责任公司
的批复》（证监许可[2013]179号）
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：021-60586900
二、主要人员情况
赵俊先生，董事，硕士学位，现任东海基金管理有限责任公司董事长；曾任常州飞机制
造厂设计所职员，常州国光办公自动化设备公司网络工程部职员，常州证券有限责任公司电
脑部经理、总经理助理，东海证券有限责任公司总监、高级总监、副总裁兼财务总监，东海
证券股份有限公司副总裁兼财务总监、副总裁、代行总裁、总裁，东海期货有限责任公司董
事长等职。
严晓珺女士，董事，硕士学位。现任东海基金管理有限责任公司总经理。曾任职于德邦
证券股份有限公司，先后担任资产管理部总经理、总裁助理兼资产管理部总经理等职。2020
年加入东海基金管理有限责任公司。
杨学林先生，董事，本科学位，现任深圳鹏博实业集团有限公司董事长、总经理，历任
深圳天潼微电子技术公司工程师、深圳市垅运照明电器有限公司总工程师等职。
顾志强先生，董事，自2003年5月起在苏州市相城区江南化纤集团有限公司任职，现
任销售经理一职，历任吴县第二化纤厂副科长、苏州市吴申化纤厂副经理、苏州市相城区江
南化纤集团有限公司副总经理、董事长、总经理等职。
叶向东先生，董事，硕士学位，现任东海证券股份有限公司经纪业务总部兼融资融券部
总经理。曾任中国人民银行常州分行计划信贷科职员，常州证券公司上海大连路营业部副经
理、常州证券公司交易部经理，东海证券有限责任公司常州博爱路营业部总经理、经纪业务
总部副总经理、融资融券部总经理等职。
李峰Feng Li先生，独立董事，博士学位，美国国籍。现任上海交通大学上海高级金融
学院会计学教授、中国金融研究院副院长、上海高金金融研究院联席院长，上海宏力达信息
技术股份有限公司独立董事，上海品渥食品股份有限公司独立董事，沪江教育科技（上海）
股份有限公司独立董事；曾任职于美国密歇根大学罗斯商学院，并获得终身教职。
许闲先生，独立董事，博士学位，现任复旦大学经济学院教授、复旦大学中国保险与社
会安全研究中心主任、英大保险资产管理公司独立董事；历任复旦大学经济学院助理教授、
副教授、教授等职。
熊伟先生，独立董事，博士学位，现任武汉大学法学院教授，兼任中国法学会财税法学
研究会常务副会长，湖北鼎龙控股股份有限公司独立董事，英创力电子科技有限公司独立董
事；历任云南大学组织部职员，武汉大学法学院助教、讲师、副教授、教授等职。
2、监事会成员
袁忠先生，监事会主席，硕士，现任东海证券股份有限公司办公室主任，兼任战略规划
部总经理。曾先后担任江苏省启东市国家税务局科员、江苏省常州市国家税务局科员、常州
市政府金融工作办公室副处长、常州市地方金融监督管理局处长等职。2020年加入东海证
券。
邓文胜先生，监事，经济学硕士。现任深圳鹏博实业集团有限公司投资总监，曾任深圳
农业银行主任、支行行长，广东经天律师事务所执业律师，兰州普合房地产开发有限公司财
务总监，上海道丰投资有限公司总经理等职。
向方华先生，职工监事，法学硕士，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司监事。律
师。现任东海基金管理有限责任公司监察稽核部负责人，曾任职于东海证券股份有限公司。
王宇先生，职工监事，理学硕士，现任东海基金管理有限责任公司综合管理部负责人，
曾任职于东海证券股份有限公司。
3、公司高级管理人员
赵俊先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
严晓珺女士，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
苏尚才先生，副总经理。管理学学士，曾任中诚信证券评估有限公司高级分析师、海通
证券股份有限公司固定收益部研究员等职；2019年8月加入东海基金，曾任东海基金管理
有限责任公司总经理助理。
周华成先生，副总经理暨首席信息官。计算机应用专业硕士，兼任东海瑞京资产管理（上
海）有限公司董事。曾任上海726研究所信息技术部工程师，上海中原电子电子工程公司工
程部工程师，新时 代证券有限公司副总裁，东海期货有限责任公司常务副 总经理，东海证
券有限责任公司业务总监、部门总经理 等职；2020 年加入东海基金，曾任东海基金管理有
限责任公司监事会主席。
戴晓敏女士，副总经理。金融学专业硕士，曾任深圳发展银行上海分行计财、运营部主
管，南京银行上海分行金融同业部高级经理，德邦证券资产管理总部机构同业部总经理，资
产管理总部副总经理兼机构金融部总经理、资产管理总部联席总经理兼机构金融部总经理等
职。2020年加入东海基金，担任市场部、金融服务部总经理。
宗华俊先生，副总经理。学士学位，曾先后任职于南京市公安局、中国证券监督管理委
员会江苏监管局。2020年9月加入东海基金。
刘爱华女士，副总经理。硕士学位，曾任扬州市商业银行资金计划部债券交易员、兴业
银行南京分行同业部副经理、南京银行金融市场部票据中心经理，同业中心经理，金融同业
部总经理助理，金融同业部副总经理、江苏鑫合易家信息技术有限责任公司副总经理等职。
2021年4月加入东海基金。
王恒先生，督察长，兼任东海瑞京资产管理（上海）有限公司董事。管理学博士，曾任
中国银河证券信息技术部副主任、主任，中国银河证券党委办公室、总裁办公室主任、纪委
委员，银河创新资本管理有限公司董事总经理，中国银河证券资产管理总部董事总经理，东
海瑞京资产（上海）管理有限公司总经理、董事长，东海基金管理有限责任公司总经理助理
等职。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
邢烨先生，金融硕士，特许金融分析师（CFA）。曾任职于德邦证券股份有限公司资产
管理总部，先后担任交易员、投资经理、投资副总监等职务，主要负责固定收益投资、交易
等工作，2020年7月加入东海基金管理有限责任公司。2021年3月5日起担任东海祥泰三
年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理；2021年4月16日起担任东海祥苏短债
债券型证券投资基金的基金经理；2021年6月15日起担任东海祥利纯债债券型证券投资基
金的基金经理。
（2）历任基金经理
祝鸿玲女士，管理时间为2020年3月12日至2021年4月16日。
5、投资决策委员会成员
主席：
严晓珺女士，总经理
成员：
何锐，大类资产配置部副总经理（主持工作）。
赵明，研发策略部下固定收益研究部负责人。
胡德军，基金经理。
祝鸿玲，基金投资部副总经理、基金经理。
杨红，基金经理。
张文理，拟任基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（6）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（7）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
（9）按照规定召集基金份额持有人大会；
（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规《基金合同》和中国证监会的有
关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律法规、《基
金合同》和中国证监会有关规定的行为发生。
2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或《托管协议》；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商