0.0000%
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)等相关法律法规的规定及《西部利得中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，为更好地满足广大投资者的投资要求，西部利得基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与基金托管人浙商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）协商一致，决定于2023年8月28日起增加西部利得中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的E类份额（E类份额代码：019256），并修改基金合同、托管协议，同时更新基金管理人、基金托管人的基本信息。现将具体事项公告如下：
一、新增E类基金份额的情况
本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费，而在投资者申购基金时收取申购费用的基金份额，称为A类基金份额；在投资者申购基金时不收取申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类、E类基金份额。
本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额分别设置基金代码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告。
1、本基金E类基金份额收费模式
（1）E类份额的申购费用
本基金E类基金份额不收取申购费。
（2）E类份额的赎回费用
对于E类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费用未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
（3）E类份额的销售服务费
持有时间（T）
T＜7日
T≥7日
赎回费率
1.50%
0.00%
本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。
（4）投资人通过本基金代销机构及电子交易平台办理申购本基金A类份额和C类份额时，单笔申购最低金额为10.00元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为10.00元（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为50,000.00元（含申购费），追加申购最低金额为1,000.00元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及电子交易平台的投资人欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。
投资人在申购本基金E类份额时，单个基金账户单笔最低申购金额起点为1000万元人民币，追加申购的最低金额为单笔1万元人民币。
投资人将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。
2、投资人可自行选择申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
二、《基金合同》的修订内容
1、本基金增加份额类别并相应修改基金合同的事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，且符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。
2、本基金根据《信息披露办法》修订情况修改基金合同中“指定媒介”部分表述。其是因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行的修改，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。
3、本基金同时更新了基金管理人、基金托管人的基本信息，对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，符合相关法律法规及《基金合同》的约定，并已报中国证监会备案。
《基金合同》的具体修订内容如下：
章节
第 二 部
分 释义
第 三 部
分 基 金
的基本情
况
原条款
内容
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国
银行保险监督管理委员会
40、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放
式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放
式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人
和投资人共同遵守
54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披
露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人
网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站）等媒介
55、A类基金份额：指在投资者认购、申购基金时收取
认购、申购费用，而 不计提销售服务费的基金份额
56、C 类基金份额：指在投资者认购、申购基金份
额时不收取认购、申购费 用，而是从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额
九、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取
方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：
1、在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费
用，而不计提销售服务费的基金份额，称为A类基金
份额。
2、在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、
申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费
的基金份额，称为C类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C
类基金份额将分别计算并公告基金份额净值，计算公
式如下：
修改后条款
内容
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国
银行保险监督管理委员会等对银行业金融机构进行监
督和管理的机构
40、《业务规则》：指《西部利得基金管理有限公司开放
式基金注册登记业务规则》，是规范基金管理人所管理
的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守
54、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露
的全国性报刊及规定互联网网站（包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
等媒介
55、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回
费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不
同的类别。A类基金份额在投资人认购/申购时收取
认购/申购费用、赎回时收取赎回费用，且不从本类别
基金资产中计提销售服务费；C类基金份额在投资人
认购/申购时不收取认购/申购费用，赎回时收取赎回
费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费；E类基
金份额在投资人申购时不收取申购费用，赎回时收取
赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费
九、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费等收取方
式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中：
A 类基金份额类别为在投资人认购/申购时收取
认购/申购费用，且不从本类别基金资产净值中计提销
售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金
资产净值中计提销售服务费，且不收取认购/申购费用
的基金份额；E 类基金份额为从本类别基金资产净值
中计提销售服务费，且不收取申购费用的基金份额。
本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分别设置代
码。由于基金费用的不同，本基金各类基金份额将分
别计算并公告基金份额净值，计算公式如下：
第 六 部
分 基 金
份额的申
购与赎回
第 七 部
分 基 金
合同当事
人及权利
义务
第十四部
分基金资
产估值
第十五部
分基金费
用与税收
第十六部
分基金的
收益与分
配
第十七部
分基金的
会计与审
计
第十八部
分基金的
信息披露
第十九部
分基金合
同 的 变
更 、终 止
与基金财
产的清算
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费
率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五
入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产。C类基金份额不收取申购费用。
6、本基金的A类基金份额的申购费率、A 类基金
份额和C类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎
回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金
管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中
列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一
开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日
的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作
明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当基金发生巨额赎回，……延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，
直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎回的，当
日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在
提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
办公地址：杭州市延安路368号
法定代表人：沈仁康
注册资本：人民币 18,718,696,778 元
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数
量计算，精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合
理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任
一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生
估值错误时，视为基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份
额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净
值的0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会
备案。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理
人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人
应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净
值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管
人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由
基金管理人按规定对基金净值予以公布。
一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服
务费按前一日C类基金份额资产净值的0.10%年费率
计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
三、基金收益分配原则
2、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于
面值，即基金收益分配基准日的该类基金份额净值减
去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面
值；
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相
互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其指定网
站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类
基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个
日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的
各类基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中
期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编
制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站
上，将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金
资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、
基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠
税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。
三、申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申
购份额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份
额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中
列示，C 类、E 类基金份额不收取申购费。申购的有
效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，
有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，
保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
4、申购费用由申购A类基金份额的投资人承担，
不列入基金财产。C 类、E 类基金份额不收取申购费
用。
6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、
赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基
金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书
中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介
上公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
2、巨额赎回的处理方式
（2）部分延期赎回：……延期的赎回申请与下一开
放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日相
应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类
推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时
未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
当基金发生巨额赎回，……延期的赎回申请与下
一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放
日相应类别的基金份额净值为基础计算赎回金额，以
此类推，直到全部赎回为止。延期部分如选择取消赎
回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投
资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎
回部分作自动延期赎回处理。
一、基金管理人
（一）基金管理人简况
住所：中国（上海）自由贸易试验区耀体路276号
二、基金托管人
（一）基金托管人简况
办公地址：杭州市拱墅区环城西路76号
法定代表人：张荣森（代行法定代表人职责）
注册资本：2126869.6778万人民币
五、估值程序
1、各类基金份额净值是按照每个工作日闭市后，
该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量
计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理
的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一
类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时，视为该类基金份额净值错误。
……
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（2）任一类基金份额净值计算错误偏差达到该类
基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份
额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证
监会备案。
八、基金净值的确认
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人
负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应
于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人
对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基
金管理人按规定对基金净值予以公布。
一、基金费用的种类
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、C类、E类基金份额的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基
金份额的销售服务费年费率为0.10%，E类基金份额的
销售服务费年费率为0.10%。本基金销售服务费按前
一日C类、E类基金份额资产净值的销售服务费年费
率计提。计算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类、E 类基金份额每日应计提的销售服务
费
E为C类、E类基金份额前一日基金资产净值
三、基金收益分配原则
2、基金收益分配后各类基金份额的基金份额净值
不能低于面值，即基金收益分配基准日的该类基金份
额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能
低于面值；
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相
互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师
事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行
审计。
五、公开披露的基金信息
（四）基金净值信息
……
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理
人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其规定网站、
基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金
份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一个日
的次日，在规定网站披露半年度和年度最后一日的各
类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期
报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编
制完成基金年度报告，将年度报告登载在规定网站上，
将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会
的规定和基金合同的约定，对基金管理人编制的基金
资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回
价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资
料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进
行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算
后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠
税款并清偿基金债务后，按各类基金份额在基金合同
终止事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩
余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金
份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别内基金份
额持有人的基金份额比例进行分配。
注：（1）基金合同中“指定媒介”“指定报刊”、“指定网站”的同类修改不一一列示。
（2）本基金《基金合同》摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。
其他需要提示的事项
1、本公司将于公告当日将修改后的本基金基金合同、托管协议登载于公司网站，并在最近一次的招募说明书更新中对相关内容进行修改。投资人欲了解基金信息请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及相关法律文件。
2、投资者如对上述事项有任何疑问，可以通过本基金管理人的网站（www.westleadfund.com）或全国统一客服热线（400-700-7818）了解详情。
风险提示:
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
西部利得基金管理有限公司
2023年8月26日